第一章 總則

      第一條 為落實國務(wù)院《關(guān)于同意支持中關(guān)村科技園區(qū)建設(shè)國家自主創(chuàng)新示范區(qū)的批復(fù)》（國函〔2009〕28號）關(guān)于“著力研發(fā)和轉(zhuǎn)化國際領(lǐng)先的科技成果，做強做大一批具有全球影響力的創(chuàng)新型企業(yè)”的要求，根據(jù)國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委等部門《關(guān)于促進自主創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化若干政策的通知》（國辦發(fā)〔2008〕128號），國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委等部門《關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)范設(shè)立與運作指導(dǎo)意見的通知》（國辦發(fā)〔2008〕116號），財政部、發(fā)展改革委《關(guān)于產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究與開發(fā)資金試行創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資的若干指導(dǎo)意見》（財建[2007]8號），北京市委市政府《關(guān)于促進首都金融業(yè)發(fā)展的意見》(京發(fā)［2008］8號)，《關(guān)于建設(shè)中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)的若干意見》（京政發(fā)〔2009〕11號）等文件精神，為探索政府資金使用新模式，加快推進重大自主創(chuàng)新成果在京轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化，支持國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，制定本辦法。
      第二條 市政府設(shè)立重大科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化投資專項資金（以下簡稱產(chǎn)業(yè)化投資資金），在中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)開展試點，以股權(quán)投資方式，支持重大科技成果在京轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化。產(chǎn)業(yè)化投資資金體現(xiàn)市政府政策引導(dǎo)性，不以盈利為目的。
      第三條 產(chǎn)業(yè)化投資資金根據(jù)“政府出資、市場運作、重在激勵、及時退出”的原則進行投資運作。

第二章 資金來源及運作方式

      第四條 產(chǎn)業(yè)化投資資金主要來源于北京市重大科技項目和產(chǎn)業(yè)化項目資金。
      第五條 北京市科技重大項目和產(chǎn)業(yè)化項目資金聯(lián)席會議（以下簡稱聯(lián)席會議）統(tǒng)籌重大科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化股權(quán)投資工作，成立由市財政局、市發(fā)改委、市經(jīng)信委、市科委、中關(guān)村管委會和北京經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)管委會等部門組成的專項工作組（以下簡稱專項工作組），具體負(fù)責(zé)組織實施。
      第六條 產(chǎn)業(yè)化投資資金通過委托投資和循環(huán)使用的方式運作。
      第七條 產(chǎn)業(yè)化投資資金不得用于從事貸款或股票、期貨、房地產(chǎn)、基金、企業(yè)債券、金融衍生品等投資以及用于贊助、捐贈等支出。
      第八條 產(chǎn)業(yè)化投資資金的出資比例原則上不超過參股企業(yè)注冊資本的30%。除產(chǎn)業(yè)化投資資金外，其他貨幣資金和實物資產(chǎn)的出資應(yīng)不低于企業(yè)注冊資本的30%，鼓勵采取包括科技成果作價入股在內(nèi)的多種股權(quán)激勵方式，鼓勵采取多元化投資方式吸引社會資金共同投資。

第三章 項目選擇與投資決策

      第九條 產(chǎn)業(yè)化投資資金支持的項目應(yīng)具備以下基本條件：
      （一）屬于通信、新能源、新材料、節(jié)能環(huán)保、生物醫(yī)藥、航空航天、高技術(shù)服務(wù)業(yè)等國家和北京市重點發(fā)展的產(chǎn)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域。
      （二）項目應(yīng)具有自主知識產(chǎn)權(quán)，技術(shù)含量高，知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬明晰，并在京實施科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化。
      （三）對于制造類項目，應(yīng)已經(jīng)完成產(chǎn)品技術(shù)的開發(fā)和研制，形成科研成果及產(chǎn)品樣機、樣品，或進入中試、臨床試驗階段；對于服務(wù)類項目，應(yīng)具有較高技術(shù)含量和附加值且可投入市場，已形成清晰明確的商業(yè)模式，具有切實可行的商業(yè)計劃。
      （四）項目具有良好市場前景和較強市場競爭力，并具有較好的社會效益和經(jīng)濟效益。 
      （五）項目單位應(yīng)具有較強的項目實施能力，財務(wù)管理規(guī)范；項目運行團隊具有較高的技術(shù)和管理水平，團結(jié)協(xié)作、誠實守信。
      第十條 項目選擇根據(jù)公開、公平、公正、擇優(yōu)的原則，采取申報和推薦相結(jié)合的方式。
      第十一條  專項工作組聘請專家咨詢團隊和投資管理機構(gòu)參與項目評價、篩選和方案咨詢，提出初選項目及投資方案， 報聯(lián)席會議審核批準(zhǔn)。

第四章 投資管理及投資退出

      第十二條 專項工作組負(fù)責(zé)組織股權(quán)投資實施工作，投資管理機構(gòu)受專項工作組委托對投資項目進行管理和監(jiān)督，被投資企業(yè)作為責(zé)任主體具體負(fù)責(zé)成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化工作。
      第十三條 投資管理機構(gòu)以產(chǎn)業(yè)化投資資金的出資額為限對被投資企業(yè)行使出資人權(quán)利，但股權(quán)轉(zhuǎn)讓權(quán)（處置權(quán)）、參加清算權(quán)、分紅權(quán)除外。
      第十四條 被投資企業(yè)應(yīng)采取股權(quán)獎勵、股權(quán)出售、股份期權(quán)、科技成果收益分成以及其它激勵方式，對做出突出貢獻的科技人員和經(jīng)營管理人員進行激勵。
      高等院校、科研院所用科技成果出資時，可以將不低于20%的科技成果作為出資所獲得被投資企業(yè)的股權(quán)用于獎勵創(chuàng)業(yè)團隊和有關(guān)人員。

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      第十五條 產(chǎn)業(yè)化投資資金所得年度分紅可按一定比例獎勵給被投資企業(yè)中做出突出貢獻的科技人員和經(jīng)營管理人員。
      第十六條 產(chǎn)業(yè)化投資資金形成的股權(quán)優(yōu)先轉(zhuǎn)讓給被投資企業(yè)的科技人員、經(jīng)營管理團隊及原始股東。轉(zhuǎn)讓價格為產(chǎn)業(yè)化投資資金的出資本金及本金以中國人民銀行公布的同期活期存款利率計算的收益之和。
      第十七條 產(chǎn)業(yè)化投資資金形成的股權(quán)退出時，其本金和利息重新納入產(chǎn)業(yè)化投資資金循環(huán)使用。

第五章 投資管理機構(gòu)

      第十八條 專項工作組委托專業(yè)投資管理機構(gòu)管理產(chǎn)業(yè)化投資資金，并與專業(yè)投資管理機構(gòu)簽訂委托協(xié)議。受托投資管理機構(gòu)需在專項工作組指定的代理銀行開設(shè)專戶，專門用于產(chǎn)業(yè)化投資資金的管理。
      上述委托不得轉(zhuǎn)委托。
      第十九條 受托投資管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合下列資質(zhì)條件：
      （一）具有獨立法人資格。
      （二）具有良好的投資決策機制、內(nèi)部激勵和風(fēng)險約束機制。
      （三）具有較強的行業(yè)分析能力和項目管理能力。
      （四）具有在高新技術(shù)企業(yè)投資方面的管理能力和業(yè)績；在國際化運作方面具有一定的經(jīng)驗，并具有整合相關(guān)資源的能力。
      第二十條 受托投資管理機構(gòu)主要履行下列職責(zé)：
      （一）受委托以出資額為限對被投資企業(yè)行使出資人權(quán)利，包括向被投資企業(yè)派遣董事、監(jiān)事，通過股東會、董事會、監(jiān)事會依法行使股東權(quán)利。
      （二）除企業(yè)合并、分立、改制、上市，營業(yè)住所變更，主營業(yè)務(wù)調(diào)整，增加或者減少注冊資本，發(fā)行債券，進行重大投資和重大業(yè)務(wù)調(diào)整，為他人提供大額擔(dān)保，轉(zhuǎn)讓重大財產(chǎn)，進行大額捐贈，分配利潤，以及解散、申請破產(chǎn)以及協(xié)議或章程中規(guī)定其它重大事項外，受托投資管理機構(gòu)不參與被投資企業(yè)的日常經(jīng)營決策。
      （三）利用自身資源和投資管理經(jīng)驗為被投資企業(yè)提供各種增值服務(wù)，幫助企業(yè)建立規(guī)范的管理制度，促進企業(yè)發(fā)展。
      （四）定期向?qū)ｍ椆ぷ鹘M報告被投資企業(yè)項目進展情況、股本變化情況以及其他重大情況。
      （五）組織實施投資退出，并及時將回收資金繳入資金專戶。
      第二十一條 給受托投資管理機構(gòu)的年度管理費用按照全年實際投資加權(quán)平均余額的一定比例支付，具體標(biāo)準(zhǔn)如下：全年實際加權(quán)平均投資額在2億元（含）以下的部分，按1.5％核定；2億元以上的部分，按1％核定。
      委托經(jīng)費經(jīng)專項工作組同意后，在產(chǎn)業(yè)化投資資金中列支。

第六章 考核與監(jiān)督

      第二十二條 將產(chǎn)業(yè)化投資資金納入公共財政資金考核評價體系，根據(jù)公共財政原則和產(chǎn)業(yè)化投資資金的性質(zhì)建立有效的績效考核制度，定期對資金使用效益進行評估。
      第二十三條 受托投資管理機構(gòu)應(yīng)定期將項目進展情況報專項工作組。報告主要包括：受托管理的資產(chǎn)、負(fù)債及所有者權(quán)益情況；投資企業(yè)經(jīng)營情況；投資的退出和收益情況；委托協(xié)議約定的其他事項。
      第二十四條 受托投資管理機構(gòu)有下列情形之一的，專項工作組有權(quán)撤銷或更換受托管理機構(gòu)，必要時依法追究相關(guān)責(zé)任：不再具備本辦法規(guī)定的資質(zhì)條件；有重大違法違規(guī)行為；依法撤銷、解散、宣告破產(chǎn)；擅自將托管資產(chǎn)用于其他項目的擔(dān)保、貸款質(zhì)押等可能給托管資產(chǎn)造成損失的用途；委托協(xié)議約定的其他情形。
      第二十五條 受托投資管理機構(gòu)不再繼續(xù)承擔(dān)委托工作的，應(yīng)將所有項目的檔案資料以及托管資產(chǎn)移交委托人或委托人指定的機構(gòu)，并協(xié)助辦理相關(guān)法律手續(xù)。
      第二十六條 受托投資管理機構(gòu)的經(jīng)營管理人員個人年度收入根據(jù)年度投資管理績效，由專項工作組核準(zhǔn)。

第七章  附則

      第二十七條 本辦法由專項工作組負(fù)責(zé)解釋。
      第二十八條 本辦法自發(fā)布之日起三十日后實施。