【文??號】 : 京政發(fā)〔2011〕12號 
【頒布部門】 : 北京市人民政府 
【頒布時間】 : 2011-3-15 
【實施時間】 : 2011-3-15  
 
各區(qū)、縣人民政府，市政府各委、辦、局，各市屬機構：
　　為進一步貫徹落實國務院關于建設中關村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)批復精神，全面推進“科技北京”建設，充分發(fā)揮首都科技智力資源優(yōu)勢，加快本市經(jīng)濟發(fā)展方式轉變，推動首都經(jīng)濟優(yōu)化升級，根據(jù)《中華人民共和國科學技術進步法》、《中華人民共和國促進科技成果轉化法》及《中共北京市委北京市人民政府關于建設中關村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)的若干意見》(京發(fā)〔2009〕11號)等文件精神，結合本市實際，制定本指導意見。
　　一、充分認識促進科技成果轉化和產(chǎn)業(yè)化的重要意義，明確指導思想和工作思路
　　(一)重要意義?？萍汲晒D化和產(chǎn)業(yè)化是建設“科技北京”、實現(xiàn)科技與經(jīng)濟緊密結合的關鍵環(huán)節(jié)，是將首都科技智力資源優(yōu)勢向經(jīng)濟發(fā)展優(yōu)勢轉化的有效途徑。近年來，市委、市政府高度重視科技成果轉化和產(chǎn)業(yè)化工作，不斷創(chuàng)新體制機制，整合科技創(chuàng)新資源，促進大批科技成果在京轉化和產(chǎn)業(yè)化，為首都經(jīng)濟社會發(fā)展提供了有力的科技支撐。但是，科技與經(jīng)濟脫節(jié)的問題還沒有從根本上得到解決，還存在阻礙科技成果轉化和產(chǎn)業(yè)化的一些制度性問題，推動科技創(chuàng)新的機制模式還需進一步完善，有利于科技成果轉化和產(chǎn)業(yè)化的市場環(huán)境還需進一步優(yōu)化。因此，必須從事關首都發(fā)展全局的戰(zhàn)略高度，深化改革，大膽探索，勇于創(chuàng)新，進一步建立完善有利于科技成果轉化和產(chǎn)業(yè)化的體制和機制，這既是加快首都經(jīng)濟發(fā)展方式轉變，推動首都經(jīng)濟優(yōu)化升級的緊迫要求，也是把北京建設成為創(chuàng)新型城市和國際創(chuàng)新樞紐的戰(zhàn)略抉擇。
　　(二)指導思想。深入貫徹落實科學發(fā)展觀，立足首都城市功能定位，把握首都資源稟賦和產(chǎn)業(yè)特點，服務好、利用好中央在京資源，促進科技成果在京轉化和產(chǎn)業(yè)化。突出制度創(chuàng)新，充分發(fā)揮中關村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)先行先試的優(yōu)勢，在解決制約科技成果轉化和產(chǎn)業(yè)化的深層次矛盾和問題上有所突破。突出機制創(chuàng)新，認真把握科技成果轉化和產(chǎn)業(yè)化的客觀規(guī)律，充分發(fā)揮政府的主導作用和市場配置資源的基礎性作用，營造有利于科技成果轉化和產(chǎn)業(yè)化的良好環(huán)境。
　　(三)工作思路。堅持“全鏈條、全要素、全社會”的工作思路，把握政府部門在科技成果轉化鏈條不同環(huán)節(jié)發(fā)揮作用的力度和重點；對科技成果、資金、人才、信息、政策、空間載體、基礎設施、市場等要素進行優(yōu)化組合；促進形成全社會共同參與、協(xié)同推進科技成果轉化和產(chǎn)業(yè)化的新局面。建立和完善“發(fā)現(xiàn)—評價—培育—推進”的工作機制，充分發(fā)揮政府的組織協(xié)調作用，實現(xiàn)多渠道發(fā)現(xiàn)科技成果，多因素評價科技成果，多途徑培育科技成果，多主體推進科技成果轉化和產(chǎn)業(yè)化。
　　二、深化先行先試的創(chuàng)新試點，探索突破科技成果轉化和產(chǎn)業(yè)化的制度性障礙
　　(四)開展高等院校、科研院所和國有企業(yè)的考核評價制度改革試點。強化高等院校校辦或與社會企業(yè)合辦企業(yè)促進產(chǎn)業(yè)發(fā)展，鼓勵科技人員創(chuàng)辦企業(yè)或以科技成果入股參與創(chuàng)辦企業(yè)，轉化科技成果；在專業(yè)技術職稱評聘中，確保一定比例的名額用于參與技術轉移、成果轉化和產(chǎn)業(yè)化的人員。強化對科研院所的科技成果轉化和產(chǎn)業(yè)化的考評。強化對國有企業(yè)的技術創(chuàng)新能力和成效的考評，將國有企業(yè)創(chuàng)新成效、科技成果轉化和產(chǎn)業(yè)化情況，納入國有企業(yè)負責人績效考核范圍。
　　對于高等院校、科研院所和國有企業(yè)中參與科技成果轉化人員的股權和獎金獎勵，應記入其個人檔案，作為對其考核、晉升或評審專業(yè)技術職稱的依據(jù)。
　　(五)深化股權激勵改革試點。在高等院校、科研院所和國有企業(yè)中，對做出突出貢獻的科技人員、經(jīng)營管理人員、成果轉化人員，開展職務科技成果股權和分紅激勵試點。高等院校、科研院所、國有企業(yè)、國有控股企業(yè)的下屬單位的股權和分紅激勵試點方案等相關材料，可以由履行出資人職責的機構委托高等院校、科研院所、國有企業(yè)、國有控股企業(yè)等單位決定。由市財政局或市國資委等履行出資人職責的單位，其股權和分紅激勵試點方案等相關材料由市財政局或市國資委等負責審批。
　　(六)開展國有無形資產(chǎn)和科技成果管理制度改革試點。進一步處理好國有無形資產(chǎn)和科技成果管理的所有權、處置權和收益權的關系。完善科技成果在評估、對外投資、審批和變更等環(huán)節(jié)的審批制度。對于科技成果形成的國有無形資產(chǎn)，探索建立與其相適應的管理制度。建立和完善事業(yè)單位自主處置科技成果的相關制度，對于一次性處置單位評估價值或批量評估價值800萬元人民幣以下的科技成果，原則上由事業(yè)單位自主決定，報市財政局備案；800萬元人民幣以上(含)的，經(jīng)主管部門審核后報市財政局審批。
　　對財政性資金資助科研項目形成的科技成果，授權項目承擔者依法取得。按國家和本市有關規(guī)定，項目承擔者可自主決定轉化科技成果，轉化收益歸項目承擔者所有。
　　(七)開展股權激勵個人所得稅政策試點。對中關村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)內企業(yè)轉化科技成果，以股份或出資比例等股權形式給予本企業(yè)相關技術人員的獎勵，技術人員一次繳納稅款有困難的，經(jīng)主管稅務機關審核，可分期繳納個人所得稅，但最長不超過5年。
　　(八)開展科研經(jīng)費分配管理改革試點。在科技部、發(fā)展改革委、工業(yè)和信息化部、衛(wèi)生部分別與北京市政府確定的聯(lián)合支持的新立項項目中選擇部分項目進行科研項目經(jīng)費管理改革試點，并與相關國家部委就試點有關工作制定具體實施細則。一是開展間接費用補償機制試點。在總結科技重大專項列支間接費用的經(jīng)驗基礎上，對試點項目中相關國家科技計劃項目實行間接費用補償機制。二是開展科研項目分階段撥付試點。根據(jù)項目實施進度和關鍵節(jié)點任務完成情況進行撥款。三是開展科研項目后補助試點。對于具有明確的、可考核的產(chǎn)品目標和產(chǎn)業(yè)化目標的項目實行后補助支持方式，在項目完成并取得相應成果后，按規(guī)定程序進行審核、評估或驗收后給予后補助。四是開展增加科研單位經(jīng)費使用自主權試點。完善試點項目中相關國家科技計劃項目預算調整程序，適當擴大科研單位在項目內部各支出科目間預算調整的權限，增加經(jīng)費使用自主權。
　　三、充分發(fā)揮政府的主導作用，大力推進科技成果轉化和產(chǎn)業(yè)化的機制與模式創(chuàng)新
　　(九)加強央地共建創(chuàng)新平臺的工作力度。積極探索利用和整合首都科技資源的組織模式與運行機制，以中關村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)為重要陣地，搭建首都創(chuàng)新資源平臺，進一步整合首都高等院校、科研院所、中央企業(yè)、高科技企業(yè)等創(chuàng)新資源，采取特事特辦、跨層級聯(lián)合審批模式，落實國務院同意的各項先行先試改革政策。依托首都智力資源優(yōu)勢，加強央地合作、校企合作，高效配置和集成創(chuàng)新資源，努力將科技資源優(yōu)勢轉化為創(chuàng)新資源優(yōu)勢，提升創(chuàng)新引領能力，建立和完善重大科技成果轉化和產(chǎn)業(yè)化、中關村人才特區(qū)建設、科技金融創(chuàng)新服務、政府采購創(chuàng)新產(chǎn)品、政策先行先試、示范區(qū)規(guī)劃建設等平臺。加快推進“中關村科學城”建設，堅持需求拉動創(chuàng)新，形成產(chǎn)學研用相結合、、產(chǎn)業(yè)集群等創(chuàng)新發(fā)展模式，以重大科技成果轉化和產(chǎn)業(yè)化為重要抓手，進一步激發(fā)創(chuàng)新資源活力，形成高等院校、科研院所、高科技企業(yè)、高端人才、社會組織及政府“六位一體”的協(xié)同創(chuàng)新局面。加快建設“未來科技城”，依托大型中央企業(yè)，吸引在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領域位居前列的民營企業(yè)總部和研發(fā)機構、國內外一流大學和創(chuàng)新人才的重點實驗室、研發(fā)機構入駐園區(qū)，形成人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)基地和研發(fā)機構集群。大力推進與中央單位共建成果轉化平臺的工作，構建高效運轉、充滿活力的科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)化服務體系，推動科技成果轉化和產(chǎn)業(yè)化。
　　(十)深入推進各類創(chuàng)新服務平臺建設。深化產(chǎn)業(yè)共性技術創(chuàng)新服務平臺建設，加強對研發(fā)活動的支撐與服務，幫助企業(yè)提高研發(fā)效率。深化科技成果產(chǎn)業(yè)化情報系統(tǒng)和科技成果轉化的信息數(shù)據(jù)平臺建設，健全創(chuàng)新成果的發(fā)現(xiàn)、跟蹤和篩選機制，搭建技術成果與信息的供需對接、發(fā)布與交流平臺。支持技術轉移中介機構提升服務能力，做好技術評價等服務業(yè)務。推進北京市服務中央單位和駐京部隊綜合服務平臺科技成果轉化服務分平臺建設以及生物醫(yī)藥、設計產(chǎn)業(yè)、高端裝備制造等重點領域的科技成果轉化平臺建設，為科技成果轉化和產(chǎn)業(yè)化做好對接服務。

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　　(十一)加強科技成果轉化基地建設。聚焦北部研發(fā)服務和高新技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶及南部高技術制造業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶，加快建設新興產(chǎn)業(yè)基地。圍繞新一代信息技術、生物、節(jié)能環(huán)保、新能源、新能源汽車、新材料、航空航天、高端裝備制造等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，整合創(chuàng)新資源，建設一批科技成果轉化基地和新型產(chǎn)業(yè)技術研究院，著眼于產(chǎn)業(yè)全鏈條、全要素和全社會多元主體，集中力量、整體推動一批具有內在技術經(jīng)濟關聯(lián)性的“科技成果群”轉化應用。
　　(十二)深化“創(chuàng)新型企業(yè)”培育機制。大力實施中關村“十百千工程”，實行“一企一策”支持方式，提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力，形成一批十億元級、百億元級和千億元級的規(guī)模企業(yè)。深入推進生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)跨越發(fā)展工程，支持一批有規(guī)模的骨干企業(yè)、培育一批有潛力的創(chuàng)新型企業(yè)、引進一批國內外重點企業(yè)。加大中小企業(yè)技術創(chuàng)新資金支持力度，培育一批具有創(chuàng)新潛力的高成長企業(yè)；實施“瞪羚計劃”，形成一批“專、特、精、新”的“瞪羚企業(yè)”。
　　(十三)強化政府科技投入統(tǒng)籌機制。確保市、區(qū)兩級政府用于科技創(chuàng)新和成果轉化等財政科技經(jīng)費的增長幅度，不低于財政經(jīng)常性收入增長幅度。市政府建立健全資金統(tǒng)籌機制，從科技成果的研發(fā)、篩選、評價、信息發(fā)布，重大項目的立項、投資、產(chǎn)業(yè)化推進以及園區(qū)統(tǒng)籌布局和相關配套服務等方面，明確各職能部門職責，共同推進科技成果轉化和產(chǎn)業(yè)化。
　　(十四)深入推進政府投入方式創(chuàng)新。創(chuàng)新投入方式，在綜合運用無償資助、貸款貼息、后補貼和政府采購等方式的基礎上，深入推進政府股權投資方式，探索政府資金使用新模式，堅持“政府投資、市場運作、重在激勵、及時退出”的原則，支持重大科技成果在京轉化和產(chǎn)業(yè)化。
　　(十五)深化科技計劃項目管理改革。由財政資金支持的應用性研究項目，項目主管部門應當與項目承擔單位約定該項目成果的轉化期限，促進科技成果的轉化實施。研究成果應當在成果完成后一年內實施轉化，一年內未實施轉化的，可以由科技成果完成人和參加人在不變更職務科技成果權屬的前提下，根據(jù)與本單位協(xié)議進行該項科技成果的轉化，并享有協(xié)議約定的權益。同時，加強計劃項目成果的信息公開工作。
　　(十六)深化高新技術企業(yè)和科技成果轉化項目認定工作。貫徹落實中關村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)高新技術企業(yè)認定管理試點辦法，支持企業(yè)自主創(chuàng)新，促進企業(yè)科技成果轉化。推進科技成果轉化項目認定制度，對經(jīng)認定的成果轉化項目，通過專項資金進行支持，推動企業(yè)進一步加強自主創(chuàng)新，開拓市場，擴大規(guī)模，培育新的產(chǎn)業(yè)形態(tài)。
　　四、充分發(fā)揮市場配置科技資源的基礎性作用，全力營造有利于科技成果轉化和產(chǎn)業(yè)化的市場環(huán)境
　　(十七)培育一批專業(yè)的成果轉化服務機構。將技術市場作為科技成果轉化的重要渠道，鼓勵成果轉化服務機構拓寬服務領域，建立健全專業(yè)服務標準體系，引導成果轉化服務機構規(guī)范化、專業(yè)化、網(wǎng)絡化發(fā)展。推行北京技術轉移示范基地掛牌制度，對成效顯著、機制創(chuàng)新的服務機構給予專項資金支持。加強科技孵化體系建設，引導科技企業(yè)孵化器、大學科技園、留學人員創(chuàng)業(yè)園、中試基地、大學生創(chuàng)業(yè)基地等孵化機構專業(yè)化、市場化發(fā)展，鼓勵各類科技企業(yè)孵化機構提升科技條件、技術轉移、專業(yè)咨詢、投融資和市場推廣等方面的專業(yè)服務能力，與其他社會資本合作并采取股權投資等形式參與在孵企業(yè)的孵化培育。
　　(十八)以市場機制促進創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚。深入推進首都科技條件平臺建設，鼓勵高等院校和科研院所采用市場機制，向企業(yè)開放科研基礎設施和大型科學儀器設備、自然科技資源、科學數(shù)據(jù)、科技文獻等公共科技資源，鼓勵社會公益類科研院所為企業(yè)提供檢測、測試、標準等服務，政府通過購買服務的方式進行支持。推動高等院校、應用開發(fā)類科研院所向企業(yè)轉移技術成果，促進人才向企業(yè)流動。鼓勵企業(yè)建設國家和本市重點實驗室、工程實驗室、工程技術研究中心、工程研究中心和企業(yè)技術中心。
　　(十九)充分發(fā)揮民營科技企業(yè)在科技成果轉化中的作用。積極支持民營科技企業(yè)通過公平競爭，承擔國家各類計劃項目和基地建設任務，并在貸款、擔保、貼息等方面為民營科技企業(yè)提供支持。鼓勵高等院校、科研院所、研究機構搭建平臺，促進科研成果向民營科技企業(yè)轉化，幫助企業(yè)解決技術難題。鼓勵民營科技企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度，鼓勵采用股票期權等方式，激勵科技人員或經(jīng)營管理人員進行科技成果轉化。加大科研成果推廣宣傳力度，充分利用科技成果信息公開網(wǎng)站及各種形式的博覽會、交易會、新聞媒體宣傳，讓民營科技企業(yè)掌握更多的科技成果信息。
　　(二十)強化政府采購對新技術、新產(chǎn)品的應用推廣作用。政府采取積極措施，拓寬新技術、新產(chǎn)品的市場渠道，通過首購、訂購、首臺(套)重大技術裝備試驗和示范項目、推廣應用等方式，推進新技術、新產(chǎn)品的廣泛應用，為其品牌塑造提供有力支撐。
　　(二十一)加大創(chuàng)業(yè)投資和股權投資支持力度。支持境內外個人和機構開展天使投資業(yè)務。支持由社保基金、保險資金、大型企業(yè)及其他投資機構出資的股權投資基金的設立和發(fā)展。市、區(qū)(縣)人民政府及其職能部門設立創(chuàng)業(yè)投資引導資金和基金，采取階段參股、跟進投資、風險補助等多種方式，支持科技成果轉化和產(chǎn)業(yè)化。
　　(二十二)完善科技金融服務環(huán)境。完善科技企業(yè)與銀行信貸、科技保險和資本市場之間的市場聯(lián)動機制。深入推進知識產(chǎn)權質押貸款、科技貸款補貼、科技保險補貼專項，支持重大科技成果產(chǎn)業(yè)化項目通過擔保融資、信用貸款、引入創(chuàng)業(yè)投資和戰(zhàn)略投資者、到中關村代辦股份轉讓系統(tǒng)掛牌和境內外資本市場上市等多種方式，持續(xù)融資和發(fā)展，真正實現(xiàn)與科技重大項目的對接、與科技成果產(chǎn)業(yè)化的對接、與科技企業(yè)技術研發(fā)的對接。
　　(二十三)深化科技資源招商工作。聚焦戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，廣泛調動園區(qū)、企業(yè)、投融資機構以及科技中介機構等的積極性，以科技資源為紐帶，通過建立科技資源信息系統(tǒng)和發(fā)布平臺、組織科技資源招商對接活動、開展科技資源招商全國路演等方式，創(chuàng)造條件，廣泛吸引各地區(qū)優(yōu)質產(chǎn)業(yè)資本進入北京，與本市優(yōu)質科技資源開展實質性合作，促進科技成果快速轉化和產(chǎn)業(yè)化。
　　五、加強統(tǒng)籌協(xié)調，完善科技成果轉化和產(chǎn)業(yè)化的組織保障體系
　　(二十四)完善統(tǒng)籌協(xié)作機制。深化“科技北京”行動計劃，培育在市場經(jīng)濟條件下首都經(jīng)濟技術合作新機制，充分調動和整合全社會的力量，真正破解科技資源分離、分隔、分散的問題，協(xié)調解決科技資源開放共享、人才培養(yǎng)與流動、科技成果轉化等方面的問題。加強“央地合作”，推動中央與北京市共同搭建不同層次、相互補充、推進創(chuàng)新發(fā)展的聯(lián)動平臺，實現(xiàn)與國家部委、中央企業(yè)、高等院校和科研院所等中央單位科技資源對接，不斷完善協(xié)調互動機制，共同篩選重大科技成果，實施重大產(chǎn)業(yè)化項目。支持有條件的市屬創(chuàng)新型企業(yè)聯(lián)合中央單位積極參與國家重大科技專項、重大科技基礎設施建設，推動科技成果在京落地轉化和產(chǎn)業(yè)化。
　　(二十五)推進立法進程。在歸納總結中關村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)政策試點經(jīng)驗的基礎上，加快做好本市科技成果轉化和產(chǎn)業(yè)化促進地方性條例立法相關準備工作，切實解決科技成果轉化和產(chǎn)業(yè)化過程中的突出問題，完善科技成果轉化和產(chǎn)業(yè)化法制環(huán)境?！　?