第一章 總 則

第一條 為保證科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項目(以下簡稱“創(chuàng)新基金項目”)立項過程的科學(xué)性和公正性，根據(jù)《科技部、財政部關(guān)于科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金的暫行規(guī)定》(以下簡稱“暫行規(guī)定”)，制定本實施方案。

第二條 科技部科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金管理中心(以下簡稱“管理中心”)負(fù)責(zé)組織創(chuàng)新基金項目的立項工作。

第三條 立項工作主要包括立項審查、審批、簽訂合同等程序。遵循科學(xué)管理、競爭擇優(yōu)、公正透明的原則。

第二章 立項審查

第四條 立項審查包括專家評審、咨詢、評估、招標(biāo)。進(jìn)行立項審查的項目必須已通過受理審查或滿足招標(biāo)條件。

第五條 管理中心一般根據(jù)企業(yè)所申請創(chuàng)新基金項目支持的方式，選擇相應(yīng)的立項審查方式。?

(一)申請貸款貼息支持的項目，一般采用專家評審方式進(jìn)行立項審查。

(二)申請無償資助支持的項目，一般采用評估或競標(biāo)方式進(jìn)行立項審查。

(三)對評估或評審結(jié)果有較大爭議的項目，可采用專家咨詢的方式進(jìn)行補充審查。

(四)技術(shù)、市場不確定因素多風(fēng)險較大的項目，可采用上述規(guī)定的立項審查方式進(jìn)行組合審查。

第六條 申請創(chuàng)新基金以資本金(股本金)投入方式的項目，采用專家評審、評估、對企業(yè)進(jìn)行實地考察、財務(wù)分析等立項審查方式。具體辦法另行制定。

第七條 對創(chuàng)新基金需重點扶持且無償撥款數(shù)額較大、具有較多潛在承擔(dān)能力單位、具有明確開發(fā)目標(biāo)的項目，可采用招標(biāo)方式立項。

(一)創(chuàng)新基金項目的招標(biāo)方式為公開競爭性招標(biāo)。

(二)招標(biāo)由管理中心負(fù)責(zé)組織、委托有相應(yīng)資格條件的評估機構(gòu)、代理機構(gòu)承擔(dān)招標(biāo)工作。第八條立項審查工作執(zhí)行管理中心組織制定的工作規(guī)范及審查標(biāo)準(zhǔn)。

第三章 評估機構(gòu)、代理機構(gòu)及專家

第九條 承擔(dān)創(chuàng)新基金項目立項評估工作、招標(biāo)工作的評估機構(gòu)和代理機構(gòu)須在經(jīng)科技部和財政部認(rèn)定的機構(gòu)中選擇。評估機構(gòu)、代理機構(gòu)應(yīng)具備以下條件：

(一)具有獨立企業(yè)或事業(yè)法人資格，并在工商行政管理部門注冊登記；

(二)有相應(yīng)的專業(yè)技術(shù)人員和管理人員；

(三)評估機構(gòu)應(yīng)從事過評估和或科技咨詢等工作，代理機構(gòu)應(yīng)從事過科技項目招標(biāo)工作，并具有一定經(jīng)驗；

(四)有良好的業(yè)績和信譽。

第十條 參加創(chuàng)新基金項目立項審查工作的專家(以下簡稱“專家”)由管理中心聘任或認(rèn)可。專家應(yīng)具備以下條件：

(一)具有對國家和企業(yè)負(fù)責(zé)的態(tài)度，有良好的職業(yè)道德，堅持原則，獨立、客觀、公正地對項目進(jìn)行審查；

(二)對審查項目所屬的技術(shù)領(lǐng)域有較豐富的專業(yè)知識和實踐經(jīng)驗，對該技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展和所涉及經(jīng)濟領(lǐng)域、市場狀況有較深的了解，具有權(quán)威性；

(三)應(yīng)具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)(特殊情況下，可聘任具有中級專業(yè)技術(shù)職務(wù)的人員)，年齡一般在60歲以下；專家的構(gòu)成應(yīng)包括技術(shù)專家、經(jīng)濟專家、管理專家、企業(yè)家。

第十一條 專家應(yīng)依據(jù)工作規(guī)范和審查標(biāo)準(zhǔn)，對申請項目進(jìn)行全面的審查，并提出具體的書面審查意見。

第十二條 在立項審查過程中，專家可通過管理中心要求申請企業(yè)補充有關(guān)材料或進(jìn)一步說明情況，但不得與申請企業(yè)及有關(guān)人員發(fā)生直接關(guān)系。必要時管理中心可委托專家組到申請企業(yè)進(jìn)行審查。

第十三條 為保證創(chuàng)新基金項目立項審查的公正性，審查工作實行回避制度。屬下列情況之一時，專家應(yīng)當(dāng)回避：

(一)審查專家所在企業(yè)的申請項目；

(二)專家家庭成員或親屬為所審查項目申請企業(yè)的負(fù)責(zé)人；

(三)有利益關(guān)系或直接隸屬關(guān)系。

第十四條 評估機構(gòu)、代理機構(gòu)和專家對所審查項目的技術(shù)、經(jīng)濟秘密和審查結(jié)論意見，負(fù)有不擴散的責(zé)任和義務(wù)。管理中心尊重評估機構(gòu)、代理機構(gòu)和專家的審查結(jié)論意見并給予保密。

第十五條 評估機構(gòu)、代理機構(gòu)和專家有違反本實施方案第十一條、第十二條、第十三條規(guī)定的，科技部和財政部有權(quán)取消其資格，并由其承擔(dān)因此而產(chǎn)生的責(zé)任。

第四章 立項審批

第十六條 管理中心根據(jù)項目申請書、可行性報告、推薦單位意見和立項審查結(jié)論意見，提出創(chuàng)新基金支持的項目建議，報科技部、財政部審批。

第十七條 經(jīng)科技部、財政部批準(zhǔn)的項目，管理中心將書面通知申請企業(yè)和推薦單位，并與申請企業(yè)簽訂創(chuàng)新基金項目合同書。申請企業(yè)在收到管理中心制發(fā)的合同書草本后，應(yīng)在規(guī)定的期限內(nèi)完成合同書簽訂手續(xù)。

第十八條 立項審查未通過或未獲科技部、財政部批準(zhǔn)的項目，管理中心將在自該項目受理之日起四個月內(nèi)，書面通知申請企業(yè)和推薦單位。

第五章 附 則

第十九條 本實施方案自發(fā)布之日施行。

第二十條 本實施方案由科技部和財政部負(fù)責(zé)解釋和修改。