科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法若干問題的說明
為正確執(zhí)行《中華人民共和國國家科學(xué)技術(shù)委員會科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法》（以下稱《辦法》），特就有關(guān)問題說明如下。
一、根據(jù)《辦法》第二條的規(guī)定，需要進(jìn)行鑒定的科學(xué)理論成果，在全國性專業(yè)學(xué)術(shù)刊物、學(xué)術(shù)會議或國際學(xué)術(shù)刊物、學(xué)術(shù)會議公開發(fā)表，并得到學(xué)術(shù)界的公認(rèn)后，可按規(guī)定進(jìn)行鑒定。
二、《辦法》第三條所稱：
１．“國家科技計(jì)劃項(xiàng)目”，指包括縣級以上（含縣級）各級地方人民政府、國務(wù)院各有關(guān)部委、以及國家制定的科技計(jì)劃項(xiàng)目。
２．“科學(xué)技術(shù)獎勵(lì)”，指國家及省、部委所設(shè)的科學(xué)技術(shù)獎勵(lì)。
３．“國家有關(guān)規(guī)定”，指國家有關(guān)法律、國務(wù)院有關(guān)法規(guī)及國務(wù)院有關(guān)部委頒布的有關(guān)規(guī)章、政策規(guī)定等。
三、未列入國家科技計(jì)劃的科技成果需要進(jìn)行鑒定時(shí)，應(yīng)向上級主管部門或所在地區(qū)科委的成果管理機(jī)構(gòu)提出鑒定申請，經(jīng)審查批準(zhǔn)后，方可按《辦法》規(guī)定的形式和程序組織鑒定。
四、跨行業(yè)的科技成果，本行業(yè)不能鑒定時(shí)，應(yīng)由成果完成單位的主管部門報(bào)同級科委，由科委負(fù)責(zé)組織或委托有關(guān)單位組織鑒定。
五、《辦法》第四條所稱：
１．“專業(yè)檢測機(jī)構(gòu)”是指依國家有關(guān)法律、國務(wù)院有關(guān)法規(guī)或國務(wù)院有關(guān)部委規(guī)定設(shè)立的國家級、?。ú课┘墝I(yè)技術(shù)檢測機(jī)構(gòu)。經(jīng)專業(yè)檢測的科技成果，由檢測機(jī)構(gòu)出具測試證明和評價(jià)結(jié)論，必要時(shí)可聘請少數(shù)同行專家參與進(jìn)行咨詢、評議。
２．采用驗(yàn)收鑒定形式的，必要時(shí)驗(yàn)收單位可視具體情況邀請少數(shù)同行專家參加驗(yàn)收。
３．采用專家評議形式的，應(yīng)盡量不召開會議，而采用函審方式。以函審方式無法達(dá)到預(yù)期目的時(shí)，組織鑒定單位可聘請有關(guān)專家召開鑒定會進(jìn)行審查、評價(jià)，聘請專家的人數(shù)一般控制在五至十三人。要嚴(yán)格控制會議規(guī)模，與被鑒定成果的技術(shù)內(nèi)容無關(guān)的人員不得參加鑒定會。
六、視同鑒定形式與科技成果的其它鑒定形式具有同等效力。申請視同鑒定的科技成果應(yīng)做到：
１．填寫《視同鑒定證書》并附有關(guān)技術(shù)文件。
２．根據(jù)《辦法》第五條規(guī)定的三種情況分別提交有關(guān)證明：
（１）科技成果實(shí)施單位出具的財(cái)務(wù)部門的經(jīng)濟(jì)效益證明或社會效益證明；在本企業(yè)實(shí)施應(yīng)用，應(yīng)經(jīng)其上級主管部門審核批準(zhǔn)。
（２）技術(shù)合同當(dāng)事人出具的財(cái)務(wù)部門的經(jīng)濟(jì)效益證明或社會效益證明。
（３）專利實(shí)施單位出具的財(cái)務(wù)部門的經(jīng)濟(jì)效益證明或社會效益證明。
３．報(bào)送地方科委或有關(guān)部委科技成果管理機(jī)構(gòu)，經(jīng)批準(zhǔn)后生效。
七、具備下列條件可申請進(jìn)行科技成果鑒定：
１．完成項(xiàng)目任務(wù)，達(dá)到規(guī)定的技術(shù)要求。
２．學(xué)術(shù)或技術(shù)資料必須齊全，并符合科技檔案管理部門的要求。
科學(xué)理論成果的學(xué)術(shù)資料主要包括：學(xué)術(shù)論文、在國內(nèi)外學(xué)術(shù)刊物或?qū)W術(shù)會議發(fā)表情況的說明、國內(nèi)外學(xué)術(shù)情況對照材料、論文發(fā)表后被引用情況報(bào)告等。
應(yīng)用技術(shù)成果的技術(shù)資料主要包括：技術(shù)合同或計(jì)劃任務(wù)書、研究報(bào)告、技術(shù)指標(biāo)測試報(bào)告、實(shí)驗(yàn)報(bào)告、有關(guān)設(shè)計(jì)技術(shù)圖表、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、國內(nèi)外技術(shù)情況對照材料、經(jīng)濟(jì)效益與社會效益分析等。
軟科學(xué)成果的學(xué)術(shù)技術(shù)資料主要包括：技術(shù)合同或計(jì)劃任務(wù)書、總體研究報(bào)告、專題論證報(bào)告、調(diào)研報(bào)告及有關(guān)背景材料、模型運(yùn)行報(bào)告、國內(nèi)外研究情況對照材料等。
３．應(yīng)用技術(shù)成果應(yīng)經(jīng)過實(shí)踐，證明其成熟，并具備應(yīng)用推廣的條件，對高技術(shù)研究中難度較大、周期較長的，組織鑒定單位可酌情組織階段成果鑒定。
４．軟科學(xué)成果應(yīng)經(jīng)有關(guān)單位采納或應(yīng)用。
八、完成科研項(xiàng)目的單位或個(gè)人，應(yīng)至少在鑒定前兩個(gè)月向組織鑒定單位提交科技成果鑒定申請書和學(xué)術(shù)或技術(shù)資料。
九、組織鑒定單位在接到科技成果鑒定申請書后，應(yīng)認(rèn)真地進(jìn)行審查，在一個(gè)月內(nèi)作出下列決定，并答復(fù)申請鑒定單位。
１．是否同意鑒定。
２．鑒定的形式。
３．鑒定委員會委員名單。
４．其它有關(guān)事項(xiàng)。
十、凡科技成果鑒定前存在爭議的，須在其爭議解決后提交申請。
十一、科學(xué)理論成果的鑒定主要包括以下內(nèi)容：
１．所需文件是否齊全并符合要求，發(fā)表后被引用情況報(bào)告。
２．對項(xiàng)目研究的目的和意義的評價(jià)。
３．該成果的論點(diǎn)、論據(jù)是否明確，有關(guān)數(shù)據(jù)是否準(zhǔn)確。
４．該成果的學(xué)術(shù)價(jià)值，與國內(nèi)外同學(xué)科比較，其成果的創(chuàng)新點(diǎn)、學(xué)術(shù)意義及所達(dá)到國內(nèi)外的實(shí)際水平。
５．該成果存在的缺點(diǎn)及改進(jìn)的建議。
６．科學(xué)理論成果采取函審方式評議時(shí)，應(yīng)將專家評審表附在鑒定證書之后。
７．應(yīng)用理論研究成果應(yīng)補(bǔ)充經(jīng)過實(shí)踐檢驗(yàn)的效果、應(yīng)用范圍及對可產(chǎn)生的社會效益和經(jīng)濟(jì)效益的分析報(bào)告。
十二、應(yīng)用技術(shù)成果鑒定主要包括以下內(nèi)容：
１．鑒定所需技術(shù)資料、文件是否齊全并符合要求。
２．是否達(dá)到計(jì)劃任務(wù)書（或合同）規(guī)定的技術(shù)指標(biāo)。
３．有關(guān)技術(shù)文件中的技術(shù)數(shù)據(jù)、圖表是否準(zhǔn)確、完整。
４．與國內(nèi)外同類技術(shù)比較其特點(diǎn)、獨(dú)創(chuàng)性及水平。
５．實(shí)踐檢驗(yàn)的效果、應(yīng)用范圍和推廣方案的可行性。
６．社會效益和經(jīng)濟(jì)效益預(yù)算、分析的可靠性。
７．存在的問題及改進(jìn)的建議。
十三、軟科學(xué)成果鑒定主要包括以下內(nèi)容：
１．鑒定所需文件是否齊全并符合要求。
２．是否達(dá)到課題要求的標(biāo)準(zhǔn)和目的。
３．應(yīng)用情況和實(shí)踐檢驗(yàn)的效果。
４．成果所達(dá)到的實(shí)際水平。
５．存在的問題及改進(jìn)的建議。
十四、鑒定委員會委員對被鑒定的科技成果有充分發(fā)表個(gè)人意見的權(quán)利；鑒定委員會有要求成果完成者進(jìn)行答辯，或重復(fù)試驗(yàn)的權(quán)利。如果科技成果完成者不能提供充分的文件，致使鑒定委員會不能形成完整的鑒定結(jié)論，鑒定委員會有權(quán)在鑒定結(jié)論中注明。
十五、鑒定委員會應(yīng)對鑒定評價(jià)結(jié)論的正確性負(fù)責(zé)。鑒定委員會主任委員應(yīng)對鑒定結(jié)論負(fù)技術(shù)責(zé)任，全體鑒定委員會委員應(yīng)在鑒定證書上簽字。
十六、《科技成果鑒定證書》按國家科委統(tǒng)一規(guī)定的格式印制，并由組織鑒定單位頒發(fā)。
十七、對應(yīng)聘參加科技成果鑒定工作的專家，組織鑒定單位可根據(jù)本地區(qū)、本部門的具體情況發(fā)給技術(shù)咨詢費(fèi)。
十八、全國各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列城市科委，國務(wù)院有關(guān)部委，應(yīng)根據(jù)《辦法》的規(guī)定，并結(jié)合各自具體情況，制定本地區(qū)、本部門的實(shí)施細(xì)則，并報(bào)國家科委備案。
一、根據(jù)《辦法》第二條的規(guī)定，需要進(jìn)行鑒定的科學(xué)理論成果，在全國性專業(yè)學(xué)術(shù)刊物、學(xué)術(shù)會議或國際學(xué)術(shù)刊物、學(xué)術(shù)會議公開發(fā)表，并得到學(xué)術(shù)界的公認(rèn)后，可按規(guī)定進(jìn)行鑒定。
二、《辦法》第三條所稱：
１．“國家科技計(jì)劃項(xiàng)目”，指包括縣級以上（含縣級）各級地方人民政府、國務(wù)院各有關(guān)部委、以及國家制定的科技計(jì)劃項(xiàng)目。
２．“科學(xué)技術(shù)獎勵(lì)”，指國家及省、部委所設(shè)的科學(xué)技術(shù)獎勵(lì)。
３．“國家有關(guān)規(guī)定”，指國家有關(guān)法律、國務(wù)院有關(guān)法規(guī)及國務(wù)院有關(guān)部委頒布的有關(guān)規(guī)章、政策規(guī)定等。
三、未列入國家科技計(jì)劃的科技成果需要進(jìn)行鑒定時(shí)，應(yīng)向上級主管部門或所在地區(qū)科委的成果管理機(jī)構(gòu)提出鑒定申請，經(jīng)審查批準(zhǔn)后，方可按《辦法》規(guī)定的形式和程序組織鑒定。
四、跨行業(yè)的科技成果，本行業(yè)不能鑒定時(shí)，應(yīng)由成果完成單位的主管部門報(bào)同級科委，由科委負(fù)責(zé)組織或委托有關(guān)單位組織鑒定。
五、《辦法》第四條所稱：
１．“專業(yè)檢測機(jī)構(gòu)”是指依國家有關(guān)法律、國務(wù)院有關(guān)法規(guī)或國務(wù)院有關(guān)部委規(guī)定設(shè)立的國家級、?。ú课┘墝I(yè)技術(shù)檢測機(jī)構(gòu)。經(jīng)專業(yè)檢測的科技成果，由檢測機(jī)構(gòu)出具測試證明和評價(jià)結(jié)論，必要時(shí)可聘請少數(shù)同行專家參與進(jìn)行咨詢、評議。
２．采用驗(yàn)收鑒定形式的，必要時(shí)驗(yàn)收單位可視具體情況邀請少數(shù)同行專家參加驗(yàn)收。
３．采用專家評議形式的，應(yīng)盡量不召開會議，而采用函審方式。以函審方式無法達(dá)到預(yù)期目的時(shí)，組織鑒定單位可聘請有關(guān)專家召開鑒定會進(jìn)行審查、評價(jià)，聘請專家的人數(shù)一般控制在五至十三人。要嚴(yán)格控制會議規(guī)模，與被鑒定成果的技術(shù)內(nèi)容無關(guān)的人員不得參加鑒定會。
六、視同鑒定形式與科技成果的其它鑒定形式具有同等效力。申請視同鑒定的科技成果應(yīng)做到：
１．填寫《視同鑒定證書》并附有關(guān)技術(shù)文件。
２．根據(jù)《辦法》第五條規(guī)定的三種情況分別提交有關(guān)證明：
（１）科技成果實(shí)施單位出具的財(cái)務(wù)部門的經(jīng)濟(jì)效益證明或社會效益證明；在本企業(yè)實(shí)施應(yīng)用，應(yīng)經(jīng)其上級主管部門審核批準(zhǔn)。
（２）技術(shù)合同當(dāng)事人出具的財(cái)務(wù)部門的經(jīng)濟(jì)效益證明或社會效益證明。
（３）專利實(shí)施單位出具的財(cái)務(wù)部門的經(jīng)濟(jì)效益證明或社會效益證明。
３．報(bào)送地方科委或有關(guān)部委科技成果管理機(jī)構(gòu)，經(jīng)批準(zhǔn)后生效。
七、具備下列條件可申請進(jìn)行科技成果鑒定：
１．完成項(xiàng)目任務(wù)，達(dá)到規(guī)定的技術(shù)要求。
２．學(xué)術(shù)或技術(shù)資料必須齊全，并符合科技檔案管理部門的要求。
科學(xué)理論成果的學(xué)術(shù)資料主要包括：學(xué)術(shù)論文、在國內(nèi)外學(xué)術(shù)刊物或?qū)W術(shù)會議發(fā)表情況的說明、國內(nèi)外學(xué)術(shù)情況對照材料、論文發(fā)表后被引用情況報(bào)告等。
應(yīng)用技術(shù)成果的技術(shù)資料主要包括：技術(shù)合同或計(jì)劃任務(wù)書、研究報(bào)告、技術(shù)指標(biāo)測試報(bào)告、實(shí)驗(yàn)報(bào)告、有關(guān)設(shè)計(jì)技術(shù)圖表、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、國內(nèi)外技術(shù)情況對照材料、經(jīng)濟(jì)效益與社會效益分析等。
軟科學(xué)成果的學(xué)術(shù)技術(shù)資料主要包括：技術(shù)合同或計(jì)劃任務(wù)書、總體研究報(bào)告、專題論證報(bào)告、調(diào)研報(bào)告及有關(guān)背景材料、模型運(yùn)行報(bào)告、國內(nèi)外研究情況對照材料等。
３．應(yīng)用技術(shù)成果應(yīng)經(jīng)過實(shí)踐，證明其成熟，并具備應(yīng)用推廣的條件，對高技術(shù)研究中難度較大、周期較長的，組織鑒定單位可酌情組織階段成果鑒定。
４．軟科學(xué)成果應(yīng)經(jīng)有關(guān)單位采納或應(yīng)用。
八、完成科研項(xiàng)目的單位或個(gè)人，應(yīng)至少在鑒定前兩個(gè)月向組織鑒定單位提交科技成果鑒定申請書和學(xué)術(shù)或技術(shù)資料。
九、組織鑒定單位在接到科技成果鑒定申請書后，應(yīng)認(rèn)真地進(jìn)行審查，在一個(gè)月內(nèi)作出下列決定，并答復(fù)申請鑒定單位。
１．是否同意鑒定。
２．鑒定的形式。
３．鑒定委員會委員名單。
４．其它有關(guān)事項(xiàng)。
十、凡科技成果鑒定前存在爭議的，須在其爭議解決后提交申請。
十一、科學(xué)理論成果的鑒定主要包括以下內(nèi)容：
１．所需文件是否齊全并符合要求，發(fā)表后被引用情況報(bào)告。
２．對項(xiàng)目研究的目的和意義的評價(jià)。
３．該成果的論點(diǎn)、論據(jù)是否明確，有關(guān)數(shù)據(jù)是否準(zhǔn)確。
４．該成果的學(xué)術(shù)價(jià)值，與國內(nèi)外同學(xué)科比較，其成果的創(chuàng)新點(diǎn)、學(xué)術(shù)意義及所達(dá)到國內(nèi)外的實(shí)際水平。
５．該成果存在的缺點(diǎn)及改進(jìn)的建議。
６．科學(xué)理論成果采取函審方式評議時(shí)，應(yīng)將專家評審表附在鑒定證書之后。
７．應(yīng)用理論研究成果應(yīng)補(bǔ)充經(jīng)過實(shí)踐檢驗(yàn)的效果、應(yīng)用范圍及對可產(chǎn)生的社會效益和經(jīng)濟(jì)效益的分析報(bào)告。
十二、應(yīng)用技術(shù)成果鑒定主要包括以下內(nèi)容：
１．鑒定所需技術(shù)資料、文件是否齊全并符合要求。
２．是否達(dá)到計(jì)劃任務(wù)書（或合同）規(guī)定的技術(shù)指標(biāo)。
３．有關(guān)技術(shù)文件中的技術(shù)數(shù)據(jù)、圖表是否準(zhǔn)確、完整。
４．與國內(nèi)外同類技術(shù)比較其特點(diǎn)、獨(dú)創(chuàng)性及水平。
５．實(shí)踐檢驗(yàn)的效果、應(yīng)用范圍和推廣方案的可行性。
６．社會效益和經(jīng)濟(jì)效益預(yù)算、分析的可靠性。
７．存在的問題及改進(jìn)的建議。
十三、軟科學(xué)成果鑒定主要包括以下內(nèi)容：
１．鑒定所需文件是否齊全并符合要求。
２．是否達(dá)到課題要求的標(biāo)準(zhǔn)和目的。
３．應(yīng)用情況和實(shí)踐檢驗(yàn)的效果。
４．成果所達(dá)到的實(shí)際水平。
５．存在的問題及改進(jìn)的建議。
十四、鑒定委員會委員對被鑒定的科技成果有充分發(fā)表個(gè)人意見的權(quán)利；鑒定委員會有要求成果完成者進(jìn)行答辯，或重復(fù)試驗(yàn)的權(quán)利。如果科技成果完成者不能提供充分的文件，致使鑒定委員會不能形成完整的鑒定結(jié)論，鑒定委員會有權(quán)在鑒定結(jié)論中注明。
十五、鑒定委員會應(yīng)對鑒定評價(jià)結(jié)論的正確性負(fù)責(zé)。鑒定委員會主任委員應(yīng)對鑒定結(jié)論負(fù)技術(shù)責(zé)任，全體鑒定委員會委員應(yīng)在鑒定證書上簽字。
十六、《科技成果鑒定證書》按國家科委統(tǒng)一規(guī)定的格式印制，并由組織鑒定單位頒發(fā)。
十七、對應(yīng)聘參加科技成果鑒定工作的專家，組織鑒定單位可根據(jù)本地區(qū)、本部門的具體情況發(fā)給技術(shù)咨詢費(fèi)。
十八、全國各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列城市科委，國務(wù)院有關(guān)部委，應(yīng)根據(jù)《辦法》的規(guī)定，并結(jié)合各自具體情況，制定本地區(qū)、本部門的實(shí)施細(xì)則，并報(bào)國家科委備案。
