津科計〔2017〕27號

 

各有關單位：

　　為進一步加強天津市科技計劃管理，市科委對《天津市科技計劃與項目管理暫行辦法》（津科綜〔2006〕298號）進行了修訂和完善?，F將修訂后的《天津市科技計劃管理辦法》印發(fā)給你們，請認真遵照執(zhí)行。

 

 

　　2017年3月13日

　　（此件主動公開）

 

天津市科技計劃管理辦法

 

第一章  總則

　　第一條  為加快建立以目標和績效為導向、符合科技創(chuàng)新規(guī)律的科技計劃管理體制，形成職責規(guī)范、科學高效、公開透明的組織管理機制，規(guī)范科技計劃管理，充分發(fā)揮科技計劃在提升我市綜合競爭力中的支撐作用，根據《國務院關于改進加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見》（國發(fā)〔2014〕11號）和《國務院印發(fā)關于深化中央財政科技計劃（專項、基金等）管理改革方案的通知》（國發(fā)〔2014〕64號）精神，依據《天津市科學技術進步促進條例》（天津市人民代表大會常務委員會公告第35號），制定本辦法。

　　第二條  天津市科技計劃是天津市政府支持科技創(chuàng)新活動的重要方式，由天津市科學技術委員會（以下簡稱市科委）根據市科技創(chuàng)新發(fā)展規(guī)劃和戰(zhàn)略部署，由市財政資金給予支持，通過項目或投融資等形式資助各類主體從事科學技術研究開發(fā)及創(chuàng)新相關活動。

　　天津市科技計劃項目是指在天津市科技計劃中安排，由單位承擔并在一定時間周期內進行的科學技術研究開發(fā)及相關活動，以及旨在促進科技進步和創(chuàng)新發(fā)展的相關事項。財政支持方式主要包括：前補助、后補助、補貼、獎勵等。

　　投融資是指政府引導出資，通過市場化運作，聚集社會資本為科技企業(yè)提供投融資服務。財政支持方式主要包括：參股子基金、參股再擔保機構、擔保機構及擔保風險補償，以及其他投融資支持方式。

　　第三條  天津市科技計劃管理遵循以下基本原則：

　?。ㄒ唬┖喺艡?。突出政府在計劃設立與布局、監(jiān)督與評估，以及資金監(jiān)管中的重要作用，逐步退出對具體項目的直接管理，充分發(fā)揮專家和項目管理服務機構在科技計劃具體管理中的作用。

　?。ǘ┥疃热诤稀？萍加媱澮獓@產業(yè)鏈部署創(chuàng)新鏈，圍繞創(chuàng)新鏈完善資金鏈、政策鏈，加強科技與經濟融合。更多運用基金、股權投資等金融工具，加速科技與金融融合。

　?。ㄈ?zhàn)略聚焦。重點支持市場不能有效配置資源的基礎前沿、社會公益、重大共性關鍵技術研究等公共科技活動。根據科技創(chuàng)新發(fā)展重大戰(zhàn)略需求，形成集中力量辦大事的新機制。

　?。ㄋ模┦袌鲋鲗?。充分發(fā)揮市場配置技術創(chuàng)新資源的決定性作用和企業(yè)技術創(chuàng)新主體作用，突出成果導向。

　　（五）動態(tài)調整。建立科技計劃體系動態(tài)調整機制，適應經濟社會與科技發(fā)展的規(guī)律與需求。

　　第四條  本辦法適用于由天津市科委組織實施、管理的科技計劃及具體項目（不包括保密項目）。

 

第二章  科技計劃的設立與調整

　　第五條  市科委根據國家和天津市科技發(fā)展戰(zhàn)略、科技創(chuàng)新發(fā)展規(guī)劃，結合國民經濟和社會發(fā)展對科技的需求，設立科技計劃。

　　第六條  天津市科技計劃體系的構成與調整由市科委黨委會審議決定。

　　第七條  天津市科技計劃體系在保持相對連貫性與穩(wěn)定性的基礎上實施動態(tài)調整，科技計劃體系的調整意見應根據監(jiān)督與評估的結果提出。監(jiān)督與評估的內容主要是科技計劃及資源配置的科學性、規(guī)范性，重點突出科技計劃的實施績效。

　　第八條  各類科技計劃可根據不同特點，參照本辦法制定符合管理需要的實施細則。各類投融資工作應單獨制定管理辦法。

 

第三章  科技計劃項目的管理與各方職責

　　第九條  天津市科技計劃主要通過項目形式實施。項目管理應明確決策、執(zhí)行、監(jiān)督、評估、咨詢等各類主體的權利與責任；依托科技計劃管理信息平臺，推進項目管理全過程的公開、公正、公平；加強監(jiān)督與評估，不斷提高管理效率和財政資金使用效益。

　　第十條  市科委是天津市科技計劃項目的主管部門，主要職責包括：

　?。ㄒ唬┚幹颇甓瓤萍加媱澕绊椖拷涃M預算，發(fā)布項目指南并組織申報；

　?。ǘ┌凑铡短旖蚴腥嗣裾k公廳轉發(fā)市財政局關于政府向社會力量購買服務管理辦法的通知》（津政辦發(fā)〔2014〕19號）要求，通過政府采購向項目管理服務機構購買服務，完成科技計劃項目的受理、評審、過程管理、驗收、監(jiān)督與評估等具體管理工作，并對項目管理服務機構的工作進行監(jiān)督與評估；

　?。ㄈ┌才趴萍加媱濏椖苛㈨?、組織科技報告編制以及科技成果管理。

　　第十一條  項目第一承擔單位的上級主管部門或注冊地所在區(qū)科委（或功能區(qū)科技局）是科技計劃項目組織單位，主要職責包括：

　　（一）負責對項目申報、合同簽訂、實施、調整、驗收進行審查；

　?。ǘ┡浜祥_展相關監(jiān)督與評估工作。

　　第十二條  項目第一承擔單位是科技計劃項目實施的責任主體。項目第一承擔單位必須是在天津市注冊的獨立法人單位，主要職責包括：

　?。ㄒ唬┴撠燀椖繉嵤┑娜粘９芾?。指導、督促項目負責人按照要求履行職責。按要求向市科委報送項目執(zhí)行情況、經費到位及使用情況，編制提交科技報告，并及時報告項目實施中出現的重大事項；

　?。ǘ﹪栏窆芾眄椖抠Y金使用，開展項目資金使用的內部審計，配合相關部門開展審計工作；

　?。ㄈ轫椖繉嵤┨峁┝己玫谋Ｕ蠗l件，嚴格履行合同，減少不必要的調整和撤項等情況；

　　（四）負責建立完備的自查自糾制度，在單位內部公開項目基本信息，嚴肅處理本單位出現的違規(guī)行為；

　?。ㄎ澹┴撠熂訌娭R產權保護，推進知識產權應用，促進技術交易和成果轉化；

　?。τ谏婕皣铱茖W技術秘密的項目，履行相關保密義務；

　　（七）按照有關法律法規(guī)和相關部門要求，辦理實施項目必要的手續(xù)并承擔項目實施的安全責任；

　?。ò耍┴撠熼_展科研人員遵規(guī)守紀宣傳和培訓，強化科研人員自律意識和科研誠信。

　　第十三條? 項目負責人的主要職責是：

　?。ㄒ唬┴撠燀椖可陥?、實施，按要求完成合同書規(guī)定的任務，確保按時結項；

　　（二）按要求向項目第一承擔單位報送項目執(zhí)行情況、經費到位及使用情況，編制提交科技報告，并及時報告項目實施中出現的重大事項；

　?。ㄈ┴撠熗七M項目產生的科技成果的轉化；

　?。ㄋ模┖霌P科學精神，恪守科研誠信，強化責任意識，嚴格遵守科技資金管理的各項規(guī)定，自覺接受有關方面的監(jiān)督。

　　第十四條  項目管理服務機構是指具有獨立法人資格、主要從事科研項目管理工作的企事業(yè)單位、社會組織、機構等，是經政府采購程序確定的項目管理相關環(huán)節(jié)的責任主體，其主要職責包括：

　　（一）根據政府購買服務的相關要求，按照市財政局有關規(guī)定，承擔科技計劃項目的受理、評審、過程管理、驗收、監(jiān)督評估等具體管理工作；

　?。ǘ┛陀^及時地向市科委反映具體管理工作中發(fā)現的問題。

　　第十五條  評審或咨詢專家的主要職責包括：

　　（一）接受市科委委托，對科技計劃項目指南編制、調整、監(jiān)督評估等各環(huán)節(jié)提出獨立、客觀、公正的咨詢意見和建議；

　　（二）接受項目管理服務機構委托，對科技計劃項目評審、驗收、監(jiān)督評估等各環(huán)節(jié)提出獨立、客觀、公正的咨詢意見和建議；

　?。ㄈ┳鹬仨椖可陥蠛统袚鷨挝坏闹R產權，依法保守項目的技術和商業(yè)秘密。

 

第四章  科技計劃項目管理流程

　　第十六條  按照財政支持方式，科技計劃項目主要包括前補助類項目和后補助、補貼、獎勵類項目。

　　第十七條  前補助類項目管理程序：

　?。ㄒ唬┱骷椖?span lang="EN-US">

　　根據項目實際情況，可采取公開征集、定向委托等方式征集項目。

　　1. 公開征集

　　市科委各類計劃主管處室負責各類計劃項目的指南編制。項目指南發(fā)布前要充分征求科研單位、企業(yè)、相關委辦局、區(qū)縣、協(xié)會、學會等有關方面意見，并建立由各方參與的項目指南論證機制。項目指南發(fā)布前需經市科委主任辦公會審議。自指南發(fā)布日到項目申報受理截止日，原則上不少于30天。

　　各科技計劃項目申報指南應明確以下內容：

　?。?span lang="EN-US">1）支持的領域方向和內容；

　?。?span lang="EN-US">2）項目申報單位、項目負責人的條件，申報需提交的材料，申報的時間、渠道、方式、要求；

　?。?span lang="EN-US">3）不予受理的范圍；

　?。?span lang="EN-US">4）受理單位、地址、聯(lián)系方式；

　?。?span lang="EN-US">5）評審方式；

　　（6）財政經費支持的額度或范圍、支持的方式、撥付的方式；

　　2. 定向委托

　　按照市委市政府的決策與部署，圍繞經濟社會發(fā)展的重大科技需求，由市科委組織整合具有資質和能力的單位進行項目申報。

　?。ǘ╉椖可陥?span lang="EN-US">

　　由申報單位委托項目負責人填寫項目申報書，申報單位負責申報，上級主管部門負責審核。

　?。ㄈ╉椖渴芾?span lang="EN-US">

　　項目管理服務機構和市科委項目主管處室負責對申報的項目進行審查和受理。

　?。ㄋ模┰u審專家產生

　　市科委依托科技專家?guī)?，隨機抽取項目評審專家，評審專家的產生及職責履行實行保密制度、回避制度、輪換制度和調整制度。

　?。ㄎ澹╉椖吭u審

　　由項目管理服務機構負責項目評審工作。評審方式主要包括網絡評審、視頻答辯評審和會議答辯評審等。網絡評審應在線留痕，視頻和會議答辯評審應錄音錄像。

　?。┬姓Q策

　　市科委項目主管處室根據專家意見提出立項建議，市科委主任辦公會審議立項建議，確定擬立項項目。

　?。ㄆ撸╉椖抗?span lang="EN-US">

　　市科委在“天津科技”政務網上對擬立項項目進行公示，公示內容包括項目名稱、承擔單位、承擔人、支持金額等，公示期為7個工作日。

　?。ò耍┡鷱土㈨?span lang="EN-US">

　　市科委對公示無異議的項目批復立項。

　?。ň牛╊A算審核與修訂

　　市科委根據《天津市財政局天津市科學技術委員會天津市教育委員會關于印發(fā)天津市財政科研項目資金管理辦法的通知》（津財教〔2016〕71號）要求，對公示無異議的項目資金預算進行審核，申報單位根據審核意見對預算進行修訂。

　?。ㄊ┖贤炗?span lang="EN-US">

　　市科委項目主管處室代表市科委與項目承擔單位簽訂項目合同任務書。

　?。ㄊ唬┙涃M撥付

　　市科委會同市財政局聯(lián)文下達科技計劃項目經費。財政經費由市財政局負責撥付。

　?。ㄊ┻^程管理

　　1. 項目監(jiān)督

　　項目管理服務機構根據項目所屬的類別，分別制定具體管理監(jiān)督方案，明確管理監(jiān)督的對象、內容、時間、方式和結果要求等，并協(xié)調解決項目實施過程中出現的問題。原則上，市財政支持100萬元及以上的項目，項目管理服務機構每年現場監(jiān)督檢查一次；市財政支持100萬元以下的項目，每年以不低于10%的比例隨機抽取上年立項項目，進行現場監(jiān)督檢查。項目管理服務機構在管理監(jiān)督工作完成后向市科委提交項目管理監(jiān)督工作報告。

　　市科委對過程管理中發(fā)現存在問題的項目，責成承擔單位限期整改；對于問題嚴重的項目，終止項目執(zhí)行。

　　2. 項目年度自評價

　　在研項目第一承擔單位和項目負責人每年定期按市科委要求，填報“天津市科技計劃項目年度執(zhí)行情況報告”，對項目的實施情況、目標實現情況、成果產出情況、經費支出情況等進行自評價，報告經項目組織單位審核后，報送項目管理服務機構。

　　市科委將項目自評價完成情況作為項目經費結轉的依據。對未按要求進行自評價的項目負責人及項目第一承擔單位，納入失信記錄，并采取相應的懲處措施。

　　3. 項目調整與撤項

　　項目立項后，應嚴格按照合同執(zhí)行。因特殊原因需調整項目合同書相關內容時，項目第一承擔單位和項目負責人需向市科委提交書面申請，經市科委審批后方可進行。

　　項目批復立項后，項目承擔單位未實施項目且財政資金未使用的，或項目實施后同意全額退回財政資金的，項目第一承擔單位可向市科委提交書面申請，申請項目撤項，經市科委審批后方可進行。

　　市財政經費支持50萬元（含）以上的項目申請調整項目承擔單位、項目內容、考核指標，以及申請中止、撤項時，須提請市科委主任辦公會審議批準后方可進行。

　　4. 經費結轉

　　根據項目執(zhí)行情況，項目主管處提出結轉項目及經費額度，市科委會同市財政局辦理經費撥付手續(xù)。

　?。ㄊ╉椖框炇?span lang="EN-US">

　　1. 驗收申請

　　項目第一承擔單位在合同到期時，按照相關要求組織驗收材料，提交項目管理服務機構，申請驗收。

　　2. 驗收組織

　　項目合同執(zhí)行期滿后，必須進行驗收，驗收工作須在項目合同執(zhí)行期滿后6個月內完成。原則上，市財政支持10萬元（含）以下的項目，由項目管理服務機構組織簡化驗收，具體驗收意見由項目主管處室確定；市財政支持10萬元以上的項目，由項目管理服務機構組織專家驗收。財務驗收按相關辦法執(zhí)行。

　　無正當理由，項目合同執(zhí)行期滿后1年仍未能驗收的，將項目第一承擔單位及項目負責人納入失信記錄，并采取相應的懲處措施。

　　3. 項目評估

　　擬結項的項目，市財政支持100萬元（含）及以上的，必須進行項目事后評估；市財政支持20萬元（含）至100萬元的，每年以不低于10%的比例隨機抽取項目進行事后評估。項目事后評估工作可與項目驗收工作相結合。由項目管理服務機構組織專家開展具體工作，主要對項目目標完成情況、產出、效果、影響等進行評估。

　　（十四）科技報告

　　項目第一承擔單位按照《市科委關于印發(fā)天津市科技計劃科技報告管理暫行辦法的通知》（津科財〔2015〕63號）的要求，按時、按要求提交科技報告。

　　第十八條 后補助、補貼、獎勵類項目管理程序：依照本辦法第十七條所述流程，包括項目“預算審核與修訂”前的程序及“經費撥付”程序，不包括“預算審核與修訂”及其他后續(xù)程序。具體管理流程參照各相關管理辦法。

 

第五章  科技計劃管理制度

　　第十九條  科技計劃管理實行信息公開制度。

　?。ㄒ唬┦锌莆ㄟ^官方網站公開科技計劃申報指南，以及受理、評審、立項、驗收、監(jiān)督評估、科技報告等管理信息，接受社會監(jiān)督。

　?。ǘ┛萍加媱濏椖砍袚鷨挝粚椖苛㈨?、主要研究人員、資金使用、大型儀器設備購置以及項目研究成果等情況實行內部公開，接受內部監(jiān)督。

　　第二十條  科技計劃實行信用管理制度。

　　加強科技計劃相關責任主體科研信用管理，完善守信激勵和失信懲戒機制。逐步建立并推行覆蓋相關責任主體在指南編制、申報、立項、實施、管理、驗收和評審評估全過程的科研信用記錄制度，對列入嚴重失信行為記錄的責任主體，階段性或永久取消其申請科技計劃或參與實施與管理的資格。加強科研信用體系與其他社會領域信用體系的銜接，實施聯(lián)合懲戒機制。

　　第二十一條  科技計劃管理實行回避制度。

　　（一）在立項、資金分配、項目驗收、監(jiān)督評估、爭議處理等環(huán)節(jié)，市科委以及項目管理服務機構有關人員與項目或爭議處理存在利益關系的，當事人有義務主動提出聲明，并實行回避。

　　（二）在進行評審、評估、驗收等專家咨詢活動中，與咨詢對象有利益關系的專家應主動申請回避；項目申請單位認為存在回避事由的，可提出回避申請，經市科委審查后，決定是否回避。

　　（三）項目管理服務機構與科技計劃項目承擔單位主體之間存在利益關系的，項目管理服務機構應主動聲明并實行回避。

　　第二十二條  科技計劃管理實行監(jiān)督與評估制度。

　　明確各類科技計劃管理不同環(huán)節(jié)的實施主體和監(jiān)督主體，采用內部監(jiān)督和外部監(jiān)督相結合的方式，由監(jiān)督主體對實施主體的履職盡責情況進行監(jiān)督、評價、問責。科技計劃評估包括事前評估、事中評估和事后評估三類，評估實施者根據不同類別制訂具體評估方案。市科委根據監(jiān)督與評估的結果，優(yōu)化調整科技計劃管理，并將結果作為承擔單位或負責人后續(xù)支持的重要依據。

 

第六章  附則

　　第二十三條  科技計劃項目的資金管理參照《天津市財政局天津市科學技術委員會天津市教育委員會關于印發(fā)天津市財政科研項目資金管理辦法的通知》（津財教〔2016〕71號）的有關規(guī)定執(zhí)行。

　　第二十四條  本辦法自發(fā)布之日起施行，有效期5年。市科委原制定的有關各類科技計劃項目管理辦法與本辦法要求不一致的，按照本辦法執(zhí)行。

　　第二十五條  本辦法由市科委負責解釋。