山西省人民政府關(guān)于印發(fā)《山西省促進科技成果轉(zhuǎn)化若干規(guī)定（試行）》的通知

晉政發(fā)〔2017〕31號

各市、縣人民政府，省人民政府各委、辦、廳、局：

現(xiàn)將《山西省促進科技成果轉(zhuǎn)化若干規(guī)定（試行）》印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

山西省人民政府

2017年7月13日

《山西省促進科技成果轉(zhuǎn)化若干規(guī)定（試行）》

為貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)實施〈中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定的通知》（國發(fā)〔2016〕16號）、《中共中央辦公廳? 國務(wù)院辦公廳印發(fā)〈關(guān)于實行以增加知識價值為導(dǎo)向分配政策的若干意見〉的通知》（廳字〔2016〕35號），結(jié)合我省實際，現(xiàn)作出以下規(guī)定。

一、建立科技成果市場定價機制。科技成果完成單位應(yīng)當(dāng)通過協(xié)議定價、在技術(shù)市場掛牌交易、拍賣等方式確定科技成果交易、作價入股的價格。實行協(xié)議定價的，應(yīng)當(dāng)在本單位公示科技成果名稱、擬交易價格，在此基礎(chǔ)上確定最終成交價格。

通過上述方式交易的，科技成果完成單位領(lǐng)導(dǎo)在履行勤勉盡責(zé)義務(wù)、沒有牟取非法利益的前提下，免除其因科技成果轉(zhuǎn)化后續(xù)價值變化產(chǎn)生的決策責(zé)任。

二、實行科技成果轉(zhuǎn)化長效激勵機制?？萍汲晒瓿蓡挝幌碛锌萍汲晒氖褂脵?quán)、處置權(quán)和收益權(quán)，除涉及國家秘密、國家安全外，不需審批或者備案。鼓勵省屬高等院校、科研機構(gòu)與發(fā)明人或由發(fā)明人團隊組成的公司之間，探索通過約定股份或出資比例方式進行知識產(chǎn)權(quán)獎勵，對既有職務(wù)科技成果進行分割確權(quán)，以共同申請知識產(chǎn)權(quán)的方式分割新的職務(wù)科技成果權(quán)屬。發(fā)明人可享有不低于70%的股權(quán)。

三、提高科技人員職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化收益比例。省屬高等院校、科研機構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化收益全部留歸單位自主分配，納入單位預(yù)算，不上繳財政。對職務(wù)科技成果完成人和為成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻(xiàn)的其他人員給予獎勵時，沒有約定獎勵方式和比例的，按照以下規(guī)定執(zhí)行：

（一）以技術(shù)轉(zhuǎn)讓或者許可方式轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果的，應(yīng)當(dāng)從技術(shù)轉(zhuǎn)讓或者許可所取得的凈收入中提取不低于70%的比例用于獎勵。凈收入是指科技成果轉(zhuǎn)化獲得的合同收入扣除維護該科技成果、達(dá)成該交易所產(chǎn)生的直接成本后的收入?？鄢闹苯映杀景ㄖR產(chǎn)權(quán)申請費和維持費、交易談判費用、稅金、其他相關(guān)費用等，不包括前期項目研發(fā)投入。

（二）以科技成果作價投資實施轉(zhuǎn)化的，應(yīng)當(dāng)從作價投資取得的股份或者出資比例中提取不低于70%的比例用于獎勵。

（三）在研究開發(fā)和科技成果轉(zhuǎn)化中作出主要貢獻(xiàn)的人員，獲得獎勵的份額不低于獎勵總額的70%。

（四）對科研人員在科技成果轉(zhuǎn)化工作中開展技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)等活動給予獎勵，可按照本規(guī)定執(zhí)行。

四、完善省屬高等院校、科研機構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)人員科技成果轉(zhuǎn)化股權(quán)激勵制度。按照分類管理的原則，省屬高等院校、科研機構(gòu)等事業(yè)單位（不含內(nèi)設(shè)機構(gòu)）正職領(lǐng)導(dǎo)，以及上述事業(yè)單位所屬具有獨立法人資格單位的正職領(lǐng)導(dǎo)，是科技成果的主要完成人或者對科技成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻(xiàn)的，可以獲得現(xiàn)金獎勵，原則上不得獲取股權(quán)激勵。其他擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科技人員，是科技成果的主要完成人或者對科技成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻(xiàn)的，可以獲得現(xiàn)金、股份或者出資比例等獎勵和報酬。

五、明確省屬高等院校、科研機構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化的法人責(zé)任。省屬高等院校、科研機構(gòu)要建立健全技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作體系和機制，完善科技成果轉(zhuǎn)化的收益分配、獎勵和公示制度，建立健全科技成果轉(zhuǎn)化重大事項領(lǐng)導(dǎo)班子集體決策制度。優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)化流程，明確科技成果轉(zhuǎn)化、科技成果報告、知識產(chǎn)權(quán)管理、資產(chǎn)管理、評價獎勵等工作的責(zé)任主體。鼓勵省屬高等院校、科研機構(gòu)在不增加編制的前提下設(shè)立專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機構(gòu)。支持省屬高等院校、科研機構(gòu)申報國家及省級技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范機構(gòu)。

建立科技成果轉(zhuǎn)化報告制度，省屬高等院校、科研機構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年3月30日前向其主管部門報送本單位上一年度科技成果轉(zhuǎn)化情況的年度報告，主管部門審核后于每年4月30日前將各單位的科技成果轉(zhuǎn)化年度報告報送至科技行政主管部門指定的信息管理系統(tǒng)。

六、強化企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的主體地位。運用后補助方式支持企業(yè)通過自主研發(fā)、受讓、許可、作價入股、產(chǎn)學(xué)研合作等方式實施科技成果轉(zhuǎn)化。對企業(yè)實施的高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化項目，根據(jù)其綜合經(jīng)濟指標(biāo)完成情況及項目知識產(chǎn)權(quán)屬性、創(chuàng)新程度等，在一定期限內(nèi)扶持其研發(fā)投入。對獲得國家科技獎勵的重大成果進行轉(zhuǎn)化的，給予省級科技計劃立項支持。鼓勵通過科技成果轉(zhuǎn)化形成首臺（套）重大裝備。實現(xiàn)首臺（套）業(yè)績突破的科技成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)品，可享受首臺（套）相關(guān)政策支持。

七、完善科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系。以企業(yè)技術(shù)需求為導(dǎo)向，構(gòu)建山西省科技成果轉(zhuǎn)化與知識產(chǎn)權(quán)交易平臺。加強線上需求征集，開展線下項目對接、路演等活動，對科技成果轉(zhuǎn)化的供給方和需求方實行雙向激勵。省財政根據(jù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)績效對各類服務(wù)機構(gòu)給予支持。

八、以金融創(chuàng)新支持科技成果轉(zhuǎn)化。發(fā)揮省級科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金的作用，撬動各類資本投入科技成果轉(zhuǎn)化。開展科技成果轉(zhuǎn)化項目融資貼息試點和科技成果轉(zhuǎn)化貸款風(fēng)險補償試點，引導(dǎo)和支持商業(yè)銀行開發(fā)科技成果轉(zhuǎn)化信用貸款產(chǎn)品，開展知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款、股權(quán)質(zhì)押貸款等貸款業(yè)務(wù)。

九、支持科技成果向縣域轉(zhuǎn)化。省級科技行政主管部門要建立縣域科技成果轉(zhuǎn)化監(jiān)測與評價體系，定期發(fā)布縣域科技成果轉(zhuǎn)化監(jiān)測報告。設(shè)立專項資金，支持和引導(dǎo)各縣圍繞產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求，依托高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)、農(nóng)業(yè)科技園區(qū)、產(chǎn)業(yè)基地，引進轉(zhuǎn)化先進、適用科技成果。

各高等院校、科研機構(gòu)、國有企業(yè)要根據(jù)本規(guī)定，制定科技成果轉(zhuǎn)化的規(guī)章制度。