山西省人民政府關(guān)于印發(fā)《山西省促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化若干規(guī)定（試行）》的通知

晉政發(fā)〔2017〕31號(hào)

各市、縣人民政府，省人民政府各委、辦、廳、局：

現(xiàn)將《山西省促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化若干規(guī)定（試行）》印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

山西省人民政府

2017年7月13日

《山西省促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化若干規(guī)定（試行）》

為貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)實(shí)施〈中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定的通知》（國(guó)發(fā)〔2016〕16號(hào)）、《中共中央辦公廳? 國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)〈關(guān)于實(shí)行以增加知識(shí)價(jià)值為導(dǎo)向分配政策的若干意見(jiàn)〉的通知》（廳字〔2016〕35號(hào)），結(jié)合我省實(shí)際，現(xiàn)作出以下規(guī)定。

一、建立科技成果市場(chǎng)定價(jià)機(jī)制。科技成果完成單位應(yīng)當(dāng)通過(guò)協(xié)議定價(jià)、在技術(shù)市場(chǎng)掛牌交易、拍賣等方式確定科技成果交易、作價(jià)入股的價(jià)格。實(shí)行協(xié)議定價(jià)的，應(yīng)當(dāng)在本單位公示科技成果名稱、擬交易價(jià)格，在此基礎(chǔ)上確定最終成交價(jià)格。

通過(guò)上述方式交易的，科技成果完成單位領(lǐng)導(dǎo)在履行勤勉盡責(zé)義務(wù)、沒(méi)有牟取非法利益的前提下，免除其因科技成果轉(zhuǎn)化后續(xù)價(jià)值變化產(chǎn)生的決策責(zé)任。

二、實(shí)行科技成果轉(zhuǎn)化長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制?？萍汲晒瓿蓡挝幌碛锌萍汲晒氖褂脵?quán)、處置權(quán)和收益權(quán)，除涉及國(guó)家秘密、國(guó)家安全外，不需審批或者備案。鼓勵(lì)省屬高等院校、科研機(jī)構(gòu)與發(fā)明人或由發(fā)明人團(tuán)隊(duì)組成的公司之間，探索通過(guò)約定股份或出資比例方式進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)既有職務(wù)科技成果進(jìn)行分割確權(quán)，以共同申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的方式分割新的職務(wù)科技成果權(quán)屬。發(fā)明人可享有不低于70%的股權(quán)。

三、提高科技人員職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化收益比例。省屬高等院校、科研機(jī)構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化收益全部留歸單位自主分配，納入單位預(yù)算，不上繳財(cái)政。對(duì)職務(wù)科技成果完成人和為成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻(xiàn)的其他人員給予獎(jiǎng)勵(lì)時(shí)，沒(méi)有約定獎(jiǎng)勵(lì)方式和比例的，按照以下規(guī)定執(zhí)行：

（一）以技術(shù)轉(zhuǎn)讓或者許可方式轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果的，應(yīng)當(dāng)從技術(shù)轉(zhuǎn)讓或者許可所取得的凈收入中提取不低于70%的比例用于獎(jiǎng)勵(lì)。凈收入是指科技成果轉(zhuǎn)化獲得的合同收入扣除維護(hù)該科技成果、達(dá)成該交易所產(chǎn)生的直接成本后的收入?？鄢闹苯映杀景ㄖR(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)費(fèi)和維持費(fèi)、交易談判費(fèi)用、稅金、其他相關(guān)費(fèi)用等，不包括前期項(xiàng)目研發(fā)投入。

（二）以科技成果作價(jià)投資實(shí)施轉(zhuǎn)化的，應(yīng)當(dāng)從作價(jià)投資取得的股份或者出資比例中提取不低于70%的比例用于獎(jiǎng)勵(lì)。

（三）在研究開(kāi)發(fā)和科技成果轉(zhuǎn)化中作出主要貢獻(xiàn)的人員，獲得獎(jiǎng)勵(lì)的份額不低于獎(jiǎng)勵(lì)總額的70%。

（四）對(duì)科研人員在科技成果轉(zhuǎn)化工作中開(kāi)展技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)等活動(dòng)給予獎(jiǎng)勵(lì)，可按照本規(guī)定執(zhí)行。

四、完善省屬高等院校、科研機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)人員科技成果轉(zhuǎn)化股權(quán)激勵(lì)制度。按照分類管理的原則，省屬高等院校、科研機(jī)構(gòu)等事業(yè)單位（不含內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)）正職領(lǐng)導(dǎo)，以及上述事業(yè)單位所屬具有獨(dú)立法人資格單位的正職領(lǐng)導(dǎo)，是科技成果的主要完成人或者對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻(xiàn)的，可以獲得現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)，原則上不得獲取股權(quán)激勵(lì)。其他擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科技人員，是科技成果的主要完成人或者對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻(xiàn)的，可以獲得現(xiàn)金、股份或者出資比例等獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬。

五、明確省屬高等院校、科研機(jī)構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化的法人責(zé)任。省屬高等院校、科研機(jī)構(gòu)要建立健全技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作體系和機(jī)制，完善科技成果轉(zhuǎn)化的收益分配、獎(jiǎng)勵(lì)和公示制度，建立健全科技成果轉(zhuǎn)化重大事項(xiàng)領(lǐng)導(dǎo)班子集體決策制度。優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)化流程，明確科技成果轉(zhuǎn)化、科技成果報(bào)告、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、資產(chǎn)管理、評(píng)價(jià)獎(jiǎng)勵(lì)等工作的責(zé)任主體。鼓勵(lì)省屬高等院校、科研機(jī)構(gòu)在不增加編制的前提下設(shè)立專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)。支持省屬高等院校、科研機(jī)構(gòu)申報(bào)國(guó)家及省級(jí)技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范機(jī)構(gòu)。

建立科技成果轉(zhuǎn)化報(bào)告制度，省屬高等院校、科研機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年3月30日前向其主管部門報(bào)送本單位上一年度科技成果轉(zhuǎn)化情況的年度報(bào)告，主管部門審核后于每年4月30日前將各單位的科技成果轉(zhuǎn)化年度報(bào)告報(bào)送至科技行政主管部門指定的信息管理系統(tǒng)。

六、強(qiáng)化企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的主體地位。運(yùn)用后補(bǔ)助方式支持企業(yè)通過(guò)自主研發(fā)、受讓、許可、作價(jià)入股、產(chǎn)學(xué)研合作等方式實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化。對(duì)企業(yè)實(shí)施的高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目，根據(jù)其綜合經(jīng)濟(jì)指標(biāo)完成情況及項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬性、創(chuàng)新程度等，在一定期限內(nèi)扶持其研發(fā)投入。對(duì)獲得國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)的重大成果進(jìn)行轉(zhuǎn)化的，給予省級(jí)科技計(jì)劃立項(xiàng)支持。鼓勵(lì)通過(guò)科技成果轉(zhuǎn)化形成首臺(tái)（套）重大裝備。實(shí)現(xiàn)首臺(tái)（套）業(yè)績(jī)突破的科技成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)品，可享受首臺(tái)（套）相關(guān)政策支持。

七、完善科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系。以企業(yè)技術(shù)需求為導(dǎo)向，構(gòu)建山西省科技成果轉(zhuǎn)化與知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)。加強(qiáng)線上需求征集，開(kāi)展線下項(xiàng)目對(duì)接、路演等活動(dòng)，對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的供給方和需求方實(shí)行雙向激勵(lì)。省財(cái)政根據(jù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)績(jī)效對(duì)各類服務(wù)機(jī)構(gòu)給予支持。

八、以金融創(chuàng)新支持科技成果轉(zhuǎn)化。發(fā)揮省級(jí)科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金的作用，撬動(dòng)各類資本投入科技成果轉(zhuǎn)化。開(kāi)展科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目融資貼息試點(diǎn)和科技成果轉(zhuǎn)化貸款風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償試點(diǎn)，引導(dǎo)和支持商業(yè)銀行開(kāi)發(fā)科技成果轉(zhuǎn)化信用貸款產(chǎn)品，開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款、股權(quán)質(zhì)押貸款等貸款業(yè)務(wù)。

九、支持科技成果向縣域轉(zhuǎn)化。省級(jí)科技行政主管部門要建立縣域科技成果轉(zhuǎn)化監(jiān)測(cè)與評(píng)價(jià)體系，定期發(fā)布縣域科技成果轉(zhuǎn)化監(jiān)測(cè)報(bào)告。設(shè)立專項(xiàng)資金，支持和引導(dǎo)各縣圍繞產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求，依托高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)、農(nóng)業(yè)科技園區(qū)、產(chǎn)業(yè)基地，引進(jìn)轉(zhuǎn)化先進(jìn)、適用科技成果。

各高等院校、科研機(jī)構(gòu)、國(guó)有企業(yè)要根據(jù)本規(guī)定，制定科技成果轉(zhuǎn)化的規(guī)章制度。