科技部 財政部 人力資源社會保障部關于印發(fā)《中央級科研事業(yè)單位績效評價暫行辦法》的通知

 

國科發(fā)創(chuàng)〔2017〕330號

 

國務院各有關部委、直屬機構、最高人民法院、最高人民檢察院、各有關人民團體：

　　為深入貫徹黨的十九大關于“加快建設創(chuàng)新型國家”、“建立全面規(guī)范透明、標準科學、約束有力的預算制度，全面實施績效管理”的部署要求，落實《中共中央 國務院關于深化科技體制改革加快國家創(chuàng)新體系建設的意見》和中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發(fā)的《深化科技體制改革實施方案》關于開展科研機構績效評價的要求，推動中央級科研事業(yè)單位深化管理方式改革、優(yōu)化評價機制、激發(fā)創(chuàng)新活力，科技部、財政部、人力資源社會保障部制定了《中央級科研事業(yè)單位績效評價暫行辦法》?，F(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

 

 

 

科技部 財政部 人力資源社會保障部

2017年10月26日

 

 

中央級科研事業(yè)單位績效評價暫行辦法

 

第一章 總則

　　第一條 為深入貫徹黨的十九大關于“加快建設創(chuàng)新型國家”、“建立全面規(guī)范透明、標準科學、約束有力的預算制度，全面實施績效管理”的部署要求，進一步深化中央級科研事業(yè)單位管理改革，建立科學合理的評價機制，創(chuàng)新政府配置資源方式，激發(fā)科研事業(yè)單位創(chuàng)新活力，引導科研事業(yè)單位面向世界科技前沿、面向國民經濟主戰(zhàn)場、面向國家重大需求，立足職責定位，增強科技創(chuàng)新能力，發(fā)揮骨干引領作用，特制定本辦法。

　　第二條 本辦法適用于國務院各部門、直屬機構、直屬事業(yè)單位等（以下簡稱主管部門）所屬自然科學和技術領域科研事業(yè)單位（以下簡稱科研事業(yè)單位）。

　　第三條 科技部牽頭，會同財政部、人力資源社會保障部（以下簡稱牽頭部門）統(tǒng)籌開展科研事業(yè)單位績效評價工作。主管部門組織開展所屬科研事業(yè)單位的績效評價工作?？蒲惺聵I(yè)單位進行績效自評價，配合牽頭部門、主管部門開展績效評價工作。

　　第四條 開展科研事業(yè)單位績效評價，應重能力、重績效、守規(guī)范、講貢獻，遵循以下原則：

　?。ㄒ唬┠芰颉Ｒ龑Э蒲惺聵I(yè)單位根據職責定位，聚焦能力提升，注重科技創(chuàng)新的科學價值、技術價值、經濟價值和社會價值，建立基于績效目標的評價機制，強化創(chuàng)新責任，激發(fā)創(chuàng)新活力，提升科技資源配置和資金使用效益，增加知識創(chuàng)造與技術供給。

　?。ǘ┛茖W分類。結合科研事業(yè)單位職責定位，將中央級科研事業(yè)單位分為基礎前沿研究、公益性研究、應用技術研發(fā)等三類進行評價。對三類科研事業(yè)單位的績效評價，在績效目標設定、評價指標選擇、評價方法運用等方面均體現(xiàn)各自類別特點，評價過程中不以論文作為唯一標準。從事基礎前沿研究的科研事業(yè)單位，績效評價應突出研究質量、原創(chuàng)價值和實際貢獻等；從事公益性研究的科研事業(yè)單位，績效評價應突出實現(xiàn)國家目標和履行社會責任等；從事應用技術研發(fā)的科研事業(yè)單位，績效評價應突出成果轉化、技術轉移和經濟社會影響等。

　?。ㄈ﹨f(xié)同推進。建立牽頭部門、主管部門、科研事業(yè)單位協(xié)同配合、試點先行的工作機制。牽頭部門加強頂層設計，推進科研事業(yè)單位績效評價，加強對科研事業(yè)單位及其主管部門績效評價工作的指導監(jiān)督，組織開展科研事業(yè)單位綜合評價和年度抽查評價；充分發(fā)揮主管部門的積極性，由主管部門組織開展所屬科研事業(yè)單位部門評價，督促指導科研事業(yè)單位做好績效評價管理、目標設置、執(zhí)行監(jiān)控、績效自評價以及評價結果運用等方面工作；科研事業(yè)單位開展本單位績效目標設置、執(zhí)行監(jiān)控和績效自評價，配合牽頭部門、主管部門開展績效評價工作。

　?。ㄋ模┐龠M發(fā)展。采取參與式、開放式評價模式，充分發(fā)揮第三方機構和專家學者作用，通過開展評價，促進科研事業(yè)單位發(fā)現(xiàn)科技創(chuàng)新中的問題，完善績效管理機制。加強評價結果運用，推動科研事業(yè)單位聚焦職責定位，優(yōu)化科研力量配置，加強創(chuàng)新團隊和研發(fā)條件建設，改進科研組織方式和管理機制，提高績效水平。

　　第五條 建立包括綜合評價、年度抽查評價等評價類型的科研事業(yè)單位績效評價長效機制。綜合評價是面向全部中央級科研事業(yè)單位開展的，涵蓋職責定位、科技產出、創(chuàng)新效益等方面的全面評價，以五年為評價周期。年度抽查評價是指五年期間，每年按一定比例對中央級科研事業(yè)單位開展的，聚焦年度績效完成情況、創(chuàng)新能力等重點方面的評價；五年期間，通過年度抽查評價，實現(xiàn)中央級科研事業(yè)單位全覆蓋。同時，結合績效評價總體要求，圍繞科研事業(yè)單位管理運行、科技創(chuàng)新，開展績效執(zhí)行監(jiān)控，為綜合評價、年度抽查評價等提供基礎性支撐。

第二章 任務分工

　　第六條 科技部會同財政部、人力資源社會保障部開展以下工作：

　?。ㄒ唬┲贫蒲惺聵I(yè)單位績效評價制度，確定科研事業(yè)單位績效總體目標，以及績效評價指標框架；

　?。ǘ┙y(tǒng)籌協(xié)調科研事業(yè)單位績效評價工作，制定綜合評價、年度抽查評價等評價計劃和工作方案，提出總體工作要求。結合年度抽查評價開展評價試點，在總結試點經驗的基礎上，進一步完善評價計劃、工作方案、指標體系等；

　　（三）指導監(jiān)督主管部門開展所屬科研事業(yè)單位績效評價工作；

　?。ㄋ模┙M織開展科研事業(yè)單位績效綜合評價、年度抽查評價，并形成評價報告。建立績效評價結果信息庫并滾動管理；

　?。ㄎ澹┻\用評價結果，優(yōu)化科技資源配置、科研事業(yè)單位布局，加強科研事業(yè)單位人事管理與績效工資總量核定；

　　（六）組織開展相關宣傳、交流和培訓。

　　第七條 主管部門開展以下工作：

　　（一）制定本部門科研事業(yè)單位績效評價細則；

　　（二）制定本部門所屬科研事業(yè)單位績效評價工作計劃、實施方案和績效指標體系；

　?。ㄈ┰跁鶎倏蒲惺聵I(yè)單位研究、協(xié)商的基礎上，審定所屬科研事業(yè)單位績效目標、績效指標；

　?。ㄋ模┙M織所屬科研事業(yè)單位開展績效執(zhí)行監(jiān)控工作；

　　（五）組織開展所屬科研事業(yè)單位績效評價，向科技部提交科研事業(yè)單位績效部門評價報告；

　?。┘訌妼蒲惺聵I(yè)單位績效評價結果的運用；

　?。ㄆ撸┙M織部門內績效評價宣傳與培訓。

　　第八條 科研事業(yè)單位開展以下工作：

　?。ㄒ唬┡c主管部門研究、協(xié)商、制定本單位績效目標、績效指標；

　?。ǘ┡浜现鞴懿块T開展績效評價，制定本單位自評價工作方案；

　　（三）開展績效執(zhí)行監(jiān)控工作，向牽頭部門、主管部門提交績效評價相關數(shù)據、資料、材料等；

　?。ㄋ模╅_展績效自評價，提交自評價報告；

　?。ㄎ澹┙Y合績效評價提出的問題與建議，改進科研和管理工作；

　?。┟嫦虮締挝婚_展績效評價宣傳和培訓。

第三章 績效目標與指標制定

　　第九條 績效目標是科研事業(yè)單位在評價周期內開展科技創(chuàng)新活動的預期結果?？冃е笜耸菍冃繕说募毣?、具體化，是衡量績效目標實現(xiàn)程度的考核工具。

　　第十條 主管部門、科研事業(yè)單位根據牽頭部門確定的總體目標，研究設定績效目標和指標，績效目標包括五年綜合績效目標和年度績效目標?？冃繕恕⒖冃е笜酥贫☉弦韵聵藴剩?span lang="EN-US">

　?。ㄒ唬蛎鞔_。根據中央編辦、主管部門關于本單位職責、機構、編制的文件以及科研事業(yè)單位章程等文件規(guī)定的職責定位，國家科技發(fā)展規(guī)劃和政策，所屬行業(yè)發(fā)展規(guī)劃，以及相關領域科技創(chuàng)新趨勢，設定績效目標。對有條件的科研事業(yè)單位，探索實行合同管理制度，通過合同約定績效目標。

　　（二）具體清晰?？冃繕撕涂冃е笜藨袝r間節(jié)點，指向明確，內容具體清晰，定量指標、定性指標應可比對、可考核。

　?。ㄈ┛茖W可行?？冃繕藨浞挚紤]科研活動規(guī)律與特點，與預算投資額或資金量相適應，經過充分調查、研究和論證，符合客觀實際且科學可行?？冃е笜藬?shù)據口徑規(guī)范、資料易于采集。

　　（四）分類制定。根據學科特點，不同類型的科研事業(yè)單位應分類制定績效目標。五年綜合績效目標和年度績效目標應有機結合、有序銜接，通過年度績效目標的積累遞進，實現(xiàn)五年綜合績效目標。

　　第十一條 績效目標包括預期產出、預期效果、服務對象及社會公眾滿意度等方面。主要應包括以下五個方面：

　　（一）科技創(chuàng)新成果與水平；

　?。ǘ┤瞬艌F隊與條件平臺建設；

　?。ㄈ┛蒲谐晒茝V應用，科學傳播、科技服務；

　?。ㄋ模┛蒲薪M織方式與管理機制創(chuàng)新；

　?。ㄎ澹┢渌?。

　　第十二條 科研事業(yè)單位績效目標、指標由科研事業(yè)單位研究提出，經主管部門審定，報科技部備案。

　　第十三條 實施中如有客觀原因，確需調整績效目標的，應按績效目標設定程序，再行調整、審定、備案。

第四章? 評價內容與指標

　　第十四條 績效評價的基本內容包括：

　?。ㄒ唬┛冃繕说脑O定情況；

　?。ǘ┛冃繕说膶崿F(xiàn)程度；

　?。ㄈ崿F(xiàn)績效目標的管理效率；

　?。ㄋ模﹦?chuàng)新活動與成果的影響。

　　第十五條 評價指標體系一般由三級指標構成，一、二級指標為共性指標，三級指標為分類指標。一級指標包括職責定位、科技產出和創(chuàng)新效益；二級指標包括職責相符性、需求一致性、管理規(guī)范性、完成情況及效率、創(chuàng)新能力、創(chuàng)新貢獻等；三級指標按照基礎前沿研究、公益性研究和應用技術研發(fā)等不同單位類型，結合單位自身職責定位、科技創(chuàng)新特點，確定評價指標和權重。

　　第十六條 立足科研事業(yè)單位的基礎、條件、特色，選擇科學、適用的評價方式，堅持定性和定量相結合?；A前沿研究類科研事業(yè)單位綜合運用專家咨詢、文獻計量等方法，公益性研究類科研事業(yè)單位綜合運用用戶評價、調研座談等方法，應用技術研發(fā)類科研事業(yè)單位綜合運用市場調查、案例分析等方法。

第五章 評價程序

　　第十七條 主管部門制定評價工作計劃、實施方案和指標體系，報科技部備案。

　?。ㄒ唬┲鞴懿块T制定本部門的評價工作計劃，確定開展績效評價的組織方式、工作流程和進度安排等。

　?。ǘ┌凑赵u價工作計劃，制定所屬科研事業(yè)單位的評價實施方案、目標、指標體系等。

　　第十八條 科研事業(yè)單位按照牽頭部門部署要求，根據主管部門制定的評價工作計劃、實施方案和指標體系，開展績效執(zhí)行監(jiān)控和自評價。自評價過程中，應聽取包括管理人員、專業(yè)技術人員、工勤技能人員的意見建議，在此基礎上，形成自評價報告。

　　第十九條 主管部門開展部門評價工作。

　?。ㄒ唬└鶕u價工作計劃、實施方案和評價指標體系，組織或委托評估機構等，在核實科研事業(yè)單位自評價報告的基礎上，按照績效評價指標和評價標準，合理運用專家評議、市場評價、文獻計量、案例分析、問卷調查等方法分析評價，形成初步結論。

　　（二）主管部門將評價初步結論反饋科研事業(yè)單位，參考科研事業(yè)單位提交的意見建議，研究形成科研事業(yè)單位績效部門評價報告，報送科技部。

　　第二十條 科研事業(yè)單位自評價報告、主管部門評價報告應包含以下重點內容：職責履行情況、績效目標完成情況與效率、創(chuàng)新能力、創(chuàng)新貢獻、存在的問題及改進建議等。

　　第二十一條 牽頭部門在部門評價報告基礎上，委托評估機構等開展第三方評價，結合績效執(zhí)行監(jiān)控相關信息，形成科研事業(yè)單位績效綜合評價報告、年度抽查評價報告。

第六章? 評價結果及運用

　　第二十二條 科研事業(yè)單位績效綜合評價和年度抽查評價結果實行計分制，并根據評分情況分為優(yōu)秀、良好、一般、較差四級。

　　第二十三條 科研事業(yè)單位應根據績效評價報告提出的問題、意見、建議，提出具體整改措施和方案，加強學科、團隊建設，完善條件保障，改進科研組織管理，提高績效水平。

　　第二十四條 主管部門應將績效評價結果，作為加強所屬科研事業(yè)單位管理的重要依據。在科研事業(yè)單位領導人員調整、任期目標考核、學科方向調整、條件平臺建設、績效激勵等工作中，強化評價結果的應用。

　　第二十五條 科技部、財政部、人力資源社會保障部按照職責，在科技創(chuàng)新政策規(guī)劃制定、科研任務安排部署、財政撥款、科研事業(yè)單位人事管理、績效工資總量核定等工作中，將績效評價結果作為重要依據；按照程序辦理科研事業(yè)單位編制調整事項時，參考評價結果。

第七章? 評價條件保障

　　第二十六條 科技部依托國家科技管理信息系統(tǒng)，建立完善科研事業(yè)單位績效評價信息平臺和數(shù)據庫，促進科研事業(yè)單位績效評價信息資源的整合與共享，發(fā)布科研事業(yè)單位績效評價報告。

　　第二十七條 科技部、財政部、人力資源社會保障部、主管部門對科研事業(yè)單位績效評價工作提供條件保障，鼓勵委托評估機構等參與評價工作，提高評價的質量和效率，確保評價結果客觀公正。

　　第二十八條 科研事業(yè)單位應將績效信息采集、分析等績效評價基礎性工作納入日常管理，建立績效執(zhí)行監(jiān)控機制。

第八章 附則

　　第二十九條 本辦法由科技部負責解釋。

　　第三十條 地方科研事業(yè)單位績效評價工作由省級科技行政管理部門會同財政、人力資源社會保障部門參照本暫行辦法作出規(guī)定，推動相關工作開展。

　　第三十一條 本辦法自發(fā)布之日起施行。

 

附：1. 中央級科研事業(yè)單位績效評價指標框架（基礎前沿研究類科研事業(yè)單位）

　　2. 中央級科研事業(yè)單位績效評價指標框架（公益性研究類科研事業(yè)單位）

　　3. 中央級科研事業(yè)單位績效評價指標框架（應用技術研發(fā)類科研事業(yè)單位）