關(guān)于印發(fā)《河北省科技創(chuàng)業(yè)投資和成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金管理辦法》的通知

冀科辦﹝2018﹞15號

 

各市（含定州、辛集市）科技局，各國家級高新區(qū)管委會，有關(guān)投資機構(gòu)：

《河北省科技創(chuàng)業(yè)投資和成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金管理辦法》已經(jīng)省政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請結(jié)合本地本部門本單位實際，認真貫徹執(zhí)行。

　　附件：河北省科技創(chuàng)業(yè)投資和成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金管理辦法

 

河北省科學(xué)技術(shù)廳

2018年3月14日

 

河北省科技創(chuàng)業(yè)投資和成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金管理辦法

 

第一章 總則

第一條 為貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于促進創(chuàng)業(yè)投資持續(xù)健康發(fā)展的若干意見》（國發(fā)〔2016〕53號）、《中共河北省委、河北省政府關(guān)于加快科技創(chuàng)新建設(shè)創(chuàng)新型河北的決定》（冀發(fā)〔2016〕29號），按照《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委等部門關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)范設(shè)立與運作指導(dǎo)意見的通知》（國辦發(fā)〔2008〕116號）、《財政部關(guān)于印發(fā)<政府投資基金暫行管理辦法>的通知》（財預(yù)〔2015〕210號）、《河北省人民政府關(guān)于印發(fā)省級產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)股權(quán)投資基金實施方案的通知》(冀政函〔2014〕153號)、《中共河北省委辦公廳、河北省人民政府辦公廳關(guān)于運用政府投資股權(quán)投資引導(dǎo)基金促進產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟發(fā)展的意見》（冀辦發(fā)〔2016〕54號）的有關(guān)要求，結(jié)合我省實際，制定本辦法。

第二條 河北省科技創(chuàng)業(yè)投資和成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金（以下簡稱“引導(dǎo)基金”），是由省政府出資設(shè)立并按市場化方式運作的政策性基金，旨在通過財政資金的引導(dǎo)和放大作用，推動科技成果轉(zhuǎn)化與應(yīng)用，引導(dǎo)社會力量和地方政府加大對科技型中小企業(yè)扶持力度。

第三條 引導(dǎo)基金實行投資決策與管理相分離的管理體制，按照“政府引導(dǎo)、部門管理、市場運作、科學(xué)決策、防范風險”的原則進行投資運作。

第二章 組織機構(gòu)及其職責

第四條 省科技廳是引導(dǎo)基金的主管部門，代表省政府履行引導(dǎo)基金出資人職責，會同省財政廳負責引導(dǎo)基金重大事項的決策和協(xié)調(diào)，包括制定管理辦法、籌措引導(dǎo)基金資金、對引導(dǎo)基金運作進行績效評價等。

第五條 省科技廳負責設(shè)立引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”）。領(lǐng)導(dǎo)小組是引導(dǎo)基金決策機構(gòu)，領(lǐng)導(dǎo)小組組長由省科技廳廳長擔任，副組長由省科技廳主管副廳長擔任，成員由省科技廳相關(guān)處室負責人組成。

第六條 領(lǐng)導(dǎo)小組工作職責是：

（一）制定領(lǐng)導(dǎo)小組工作規(guī)則；

（二）審定創(chuàng)業(yè)投資子基金設(shè)立方案；

（三）審定引導(dǎo)基金年度工作計劃和年度工作報告；

（四）審定托管銀行；

（五）審定管理機構(gòu)的年度管理費；

（六）審定引導(dǎo)基金的其他重要事項。

第七條 領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在河北省科技投資中心，主要承擔領(lǐng)導(dǎo)小組的日常工作。河北省科技投資中心代表引導(dǎo)基金對外簽訂合作協(xié)議，履行出資義務(wù)。

第八條 省科技廳選定河北科技投資集團有限公司為引導(dǎo)基金管理機構(gòu)，負責引導(dǎo)基金具體運營和管理。

第九條 引導(dǎo)基金通過法定程序確定托管銀行，負責引導(dǎo)基金的資金保管、撥付及回收，并對投資指令進行合規(guī)性審查和動態(tài)監(jiān)管。托管銀行要嚴格按照國家及我省有關(guān)規(guī)定規(guī)范運作，定期向引導(dǎo)基金管理機構(gòu)報送資金使用情況和財務(wù)文件。

第三章 資金來源和運作模式

第十條 引導(dǎo)基金的資金來源為省級財政資金、引導(dǎo)基金運作產(chǎn)生的各項收益等。

第十一條 引導(dǎo)基金投資運作采用設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資子基金（以下簡稱“子基金”）的形式。

設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資子基金是指引導(dǎo)基金與符合條件的機構(gòu)共同發(fā)起設(shè)立或增資創(chuàng)業(yè)投資基金，為科技型中小企業(yè)及科技成果轉(zhuǎn)化企業(yè)提供股權(quán)投資，并在約定期限內(nèi)退出。

第十二條 引導(dǎo)基金在運作過程中不得從事以下業(yè)務(wù)：

（一）從事融資擔保以外的擔保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；

（二）投資二級市場股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；

（三）向任何第三方提供贊助、捐贈（經(jīng)批準的公益性捐贈除外）；

（四）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；

（五）進行承擔無限連帶責任的對外投資；

（六）發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金；

（七）其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

第四章 子基金的設(shè)立和退出

第十三條 子基金的設(shè)立應(yīng)滿足下列要求：

（一）子基金在河北省境內(nèi)注冊；認繳出資總額不低于1億元，且以貨幣形式出資；組織形式為公司制或有限合伙制；

（二） 引導(dǎo)基金對單個子基金的出資比例最高不得超過該子基金實收資本總額的25%，不能成為最大出資方；

（三）除經(jīng)省政府批準的專項子基金外，子基金的投資比例不超過被投資企業(yè)總股權(quán)的30%，累計投資于單個企業(yè)的資金不得超過子基金實收資本的20%；

（四）除子基金管理人外，其他單個出資人出資額不得低于1000萬元，且是符合相關(guān)規(guī)定的合格投資者；

（五）社會出資人的資金應(yīng)先于引導(dǎo)基金到位；

（六）子基金應(yīng)選擇符合條件的商業(yè)銀行進行資金托管；

（七）子基金存續(xù)期原則上不超過7年，經(jīng)子基金全體出資人一致同意，可延長1-2年；

（八）子基金不低于60%的資金必須投資于河北省區(qū)域內(nèi)的科技型中小企業(yè)及科技成果轉(zhuǎn)化項目；

（九）子基金應(yīng)在設(shè)立6個月內(nèi)按照相關(guān)規(guī)定在其業(yè)務(wù)主管部門進行備案；

（十）現(xiàn)有創(chuàng)業(yè)投資基金申請引導(dǎo)基金增資的，需要全體出資人同意，增資價格按不高于子基金每股或每份額凈資產(chǎn)協(xié)商確定。

第十四條 引導(dǎo)基金管理機構(gòu)對子基金行使管理職責，監(jiān)督子基金合規(guī)運作。

第十五條 子基金應(yīng)當委托專業(yè)投資管理機構(gòu)作為子基金管理人，以市場化方式獨立運作子基金投資業(yè)務(wù)。子基金管理人應(yīng)具備以下基本條件：

（一）在中華人民共和國境內(nèi)注冊，注冊資本不低于1000萬元，主要從事創(chuàng)業(yè)投資管理或私募股權(quán)投資基金管理業(yè)務(wù)；

（二）具備嚴格合理的投資決策程序、風險控制機制以及健全的財務(wù)管理制度；

（三）至少有3名從事投資管理工作5年以上的專職高級管理人員。專職高級管理人員至少主導(dǎo)過3個以上股權(quán)投資科技型企業(yè)或成果轉(zhuǎn)化項目贏利退出案例，具有良好的職業(yè)操守和信譽，無違法違紀等不良記錄；

（四）應(yīng)參股子基金或認繳子基金份額，且出資額不得低于子基金認繳總額的1%。

第十六條 子基金管理人每年按照最高不超過實際管理規(guī)模的2%提取管理費，具體比例在委托管理協(xié)議中明確。

第十七條 引導(dǎo)基金參股子基金形成的股權(quán)可以通過上市、股權(quán)轉(zhuǎn)讓及清算等方式退出。股權(quán)轉(zhuǎn)讓時，同等條件下子基金的社會資本出資人優(yōu)先購買。社會資本出資人不得早于引導(dǎo)基金退出。

第十八條 子基金存續(xù)期間取得的投資收入，首先歸還子基金應(yīng)承擔的費用和所有出資人的本金及門檻收益（如有）。

經(jīng)上述分配，若有超額收益，引導(dǎo)基金可將其享有的子基金收益的20%獎勵子基金管理人，當子基金80%（含）以上的資金投資于河北省境內(nèi)的科技型中小企業(yè)及科技成果轉(zhuǎn)化項目，引導(dǎo)基金對子基金管理人的獎勵比例提高到40%。

第十九條 子基金管理人應(yīng)與其他出資人在子基金出資協(xié)議中約定，當子基金清算出現(xiàn)虧損時，首先由子基金管理人以其對子基金的出資額承擔虧損。剩余部分由引導(dǎo)基金和其他出資人按出資比例承擔。

第五章 投資程序和投資管理

第二十條 原則上子基金管理人為引導(dǎo)基金申請人，應(yīng)向引導(dǎo)基金管理機構(gòu)提交以下材料：

（一）子基金組建或增資方案；

（二）主要社會出資人的出資承諾書或出資證明；

（三）會計師事務(wù)所出具的近三年主要社會出資人審計報告；

（四）子基金管理機構(gòu)的有關(guān)材料；

（五）引導(dǎo)基金管理機構(gòu)要求提交的其他資料。

第二十一條 引導(dǎo)基金管理機構(gòu)收到申請后，應(yīng)對申請材料進行初審。不符合要求的，應(yīng)及時通知申請者補充完善；符合要求的，應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)組織開展盡職調(diào)查，并向引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組提交子基金設(shè)立方案。

第二十二條 引導(dǎo)基金管理機構(gòu)可委托第三方中介機構(gòu)開展盡職調(diào)查等工作。

第二十三條 領(lǐng)導(dǎo)小組對子基金設(shè)立方案進行審核，并出具審核意見。必要時，領(lǐng)導(dǎo)小組可委托專家委員會協(xié)助評審子基金設(shè)立方案。

領(lǐng)導(dǎo)小組以會議的形式對子基金設(shè)立方案進行審議，并以會議紀要形式記錄審核意見。領(lǐng)導(dǎo)小組會議應(yīng)由三分之二以上成員出席方可舉行，領(lǐng)導(dǎo)小組會議紀要須經(jīng)出席會議的三分之二以上成員通過方能生效。

第二十四條 根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)小組審議結(jié)果，河北省科技投資中心將符合設(shè)立條件的子基金相關(guān)情況報省科技廳批準后，在省科技廳網(wǎng)站公示7個工作日；公示無異議的，省科技廳批準出資設(shè)立子基金，并向社會公告。

第二十五條 子基金管理人在完成子基金70%的資金委托投資之前，不得再行募集同類型基金。

第二十六條 出現(xiàn)下列情況之一時，引導(dǎo)基金可選擇退出，且無需經(jīng)由其他出資人同意：

（一）子基金設(shè)立方案獲得批準后，未按規(guī)定程序完成設(shè)立手續(xù)超過一年的；

（二）引導(dǎo)基金向子基金賬戶撥付資金后，子基金未開展投資超過一年的；

（三）子基金專職管理人員發(fā)生實質(zhì)性變化的。

第六章 管理費用

第二十七條 引導(dǎo)基金管理機構(gòu)管理費由領(lǐng)導(dǎo)小組按照覆蓋成本、合理收益的原則，根據(jù)上一年度基金規(guī)模和管理業(yè)績研究確定。

第二十八條 管理費確定后，引導(dǎo)基金應(yīng)在30日內(nèi)一次性向引導(dǎo)基金管理機構(gòu)支付。

第七章 監(jiān)督管理

第二十九條 引導(dǎo)基金管理機構(gòu)應(yīng)于每個會計年度結(jié)束5個月內(nèi)，提交年度工作報告，會計師事務(wù)所出具的年度審計報告和托管銀行出具的年度資金保管報告。

第三十條 引導(dǎo)基金接受省財政廳、省審計廳組織的監(jiān)督檢查和績效評價。

第八章 附則

第三十一條 本辦法由省科技廳負責解釋。

第三十二條 本辦法自發(fā)布之日起實施。

本辦法施行前設(shè)立的子基金及科技金融專營機構(gòu)繼續(xù)按已簽定的章程或合伙協(xié)議