關(guān)于印發(fā)《杭州市科研誠信管理辦法(試行)》的通知
杭科計〔2019〕26號
各區(qū)、縣(市)科技局、各有關(guān)單位:
為進一步推進科技誠信建設(shè),規(guī)范科研領(lǐng)域誠信管理,提高我市科研管理相關(guān)責(zé)任主體的誠信意識與信用水平,營造誠實守信的科技創(chuàng)新環(huán)境。經(jīng)研究,制定《杭州市科研誠信管理辦法(試行)》,現(xiàn)印發(fā)試行,請遵照執(zhí)行。執(zhí)行中發(fā)現(xiàn)的問題,請書面反饋。
杭州市科學(xué)技術(shù)局
2019年3月7日
杭州市科研誠信管理辦法(試行)
第一章 總則
第一條 為進一步推進科技誠信建設(shè),規(guī)范科研領(lǐng)域誠信管理,提高我市科研管理相關(guān)責(zé)任主體的誠信意識與信用水平,營造誠實守信的科技創(chuàng)新環(huán)境,根據(jù)中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳《關(guān)于進一步加強科研誠信建設(shè)的若干意見》、《關(guān)于對科研領(lǐng)域相關(guān)失信責(zé)任主體實施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》、《浙江省科技計劃(專項、基金)信用管理和科研不端行為處理辦法》及相關(guān)法律法規(guī),制定本辦法。
第二條 本辦法中科研活動是指為解決我市經(jīng)濟和社會發(fā)展中出現(xiàn)的科學(xué)技術(shù)問題,以科學(xué)研究和技術(shù)開發(fā)為內(nèi)容而設(shè)立的科技計劃專項、科技獎勵,以及市科技行政部門組織的各類與科技創(chuàng)新相關(guān)的活動。
第三條 科研誠信管理,是市科技行政部門對科研活動相關(guān)責(zé)任主體在項目申報、立項、實施、管理、驗收、績效評價和咨詢評審評估等過程中踐行誠信承諾、履行義務(wù)、奉行準則的誠信程度進行客觀記錄、公正評價,并據(jù)此進行相關(guān)管理和決策的工作。
第四條 科研誠信管理的對象是參與科研活動的相關(guān)責(zé)任主體,主要包括杭州市科技計劃項目、科技獎勵、科技創(chuàng)新活動的申請者、執(zhí)行者、評價者和管理者。申請者主要指科研活動的申請參與單位;執(zhí)行者主要是指項目活動的承擔(dān)單位、項目活動負責(zé)人等,評價者主要是指評審專家和評估機構(gòu),管理者主要是指接受委托履行管理職能的機構(gòu)及其管理人員。
第五條 科研誠信管理是杭州市社會信用體系建設(shè)重要組織部分,是“信用杭州”建設(shè)的重要環(huán)節(jié)。目的是提高科技活動管理水平,構(gòu)筑誠實守信的科技創(chuàng)新環(huán)境氛圍,提高相關(guān)責(zé)任主體的科學(xué)道德與科研誠信水平,從機制上約束和規(guī)范市科技活動相關(guān)主體的行為,提高政府科技資源分配的公正性和有效性,從源頭上預(yù)防和遏制腐敗。加強公共信用信息共享,形成“一處失信、處處受限”的信用聯(lián)合懲戒機制。
1. 信用管理及內(nèi)容
第六條 市科技行政部門成立市科研誠信管理辦公室(設(shè)在市科技局資源配置與監(jiān)督管理處),牽頭負責(zé)記錄和評價相關(guān)責(zé)任主體在參與科技計劃、獎勵、創(chuàng)新活動管理和實施中的信用情況、調(diào)查和處理科研不端行為、科研信用管理及信用問題處理的日常工作。各業(yè)務(wù)主管處室負責(zé)科技計劃、獎勵、創(chuàng)新活動實施過程中相關(guān)主體信用情況的收集、記錄以及評價。紀檢監(jiān)察部門按有關(guān)規(guī)定進行行政監(jiān)察。
區(qū)、縣(市)科技行政部門在職責(zé)范圍內(nèi)配合市科技行政部門開展科研誠信情況的收集記錄和不良信用行為的調(diào)查處理。
市科技行政部門會同承擔(dān)單位和主管部門,記錄科研活動執(zhí)行者、評價者和管理者在參與和執(zhí)行中的信用情況,并結(jié)合科技計劃項目管理系統(tǒng)、專家?guī)旖ㄔO(shè),建立市科研誠信管理數(shù)據(jù)庫,記錄管理科研活動相關(guān)主體的信用信息。
第七條 科研誠信管理的依據(jù)包括申報材料、合同或任務(wù)書、委托協(xié)議書、預(yù)算申報書、自查報告、科技報告、驗收材料等正式報告及承諾,科技計劃、獎勵、創(chuàng)新活動相關(guān)管理制度與政策法規(guī),以及科技界公認行為準則等。
第八條 科研誠信管理貫穿于科研活動管理的全過程,主要內(nèi)容包括:
(一)申報推薦。對申請者按照申報指南和相關(guān)規(guī)定進行項目、獎勵、創(chuàng)新活動申報、保證申報內(nèi)容真實性和有效性等行為中的信用狀況,以及依托單位、歸口管理部門在審核、擇優(yōu)推薦等行為中的信用情況進行記錄和評價。
(二)評審立項。對評審專家、第三方專業(yè)機構(gòu)在立項評審、咨詢等工作中的信用狀況進行記錄和評價。
(三)項目實施。對項目執(zhí)行者在項目實施、經(jīng)費落實和使用、中期檢查和跟蹤管理、信息公開和績效評價、主體責(zé)任落實等行為中的信用狀況,以及項目管理者在項目管理和監(jiān)督工作中的信用狀況進行記錄和評價。
(四)結(jié)題驗收和績效評價。對項目執(zhí)行者在研究開發(fā)工作總結(jié)、產(chǎn)品技術(shù)指標檢測、項目經(jīng)費決算或?qū)徲?、?jīng)濟和社會效益證明、提交科技報告等行為中的信用情況,以及相關(guān)審計機構(gòu)、檢測機構(gòu)、產(chǎn)品用戶、驗收或評審評估專家、第三方專業(yè)機構(gòu)等在項目驗收工作中的信用狀況進行記錄和評價。
(五)其他。對科技相關(guān)責(zé)任主體在實施和參與項目過程中與項目相關(guān)的其他信用情況,以及遵紀守法情況進行記錄和評價。
第九條 實行科技計劃項目、獎勵、創(chuàng)新活動相關(guān)責(zé)任主體的誠信承諾制度,在申請科技計劃、項目、創(chuàng)新活動及參與管理和實施前,相關(guān)責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)按要求簽署誠信承諾書。
2. 信用評價及獎懲
第十條 科研信用信息包括責(zé)任主體的基礎(chǔ)信息、良好行為信息和不良行為信息三類?;拘畔⑹侵赶嚓P(guān)責(zé)任主體的身份信息和參與科研活動的相關(guān)信息。良好行為信息是指相關(guān)責(zé)任主體在參與科研活動管理和實施全過程履行工作職責(zé)和承諾義務(wù)、遵守規(guī)章制度、奉行科技界公認的科研行為準則、遵守科研道德規(guī)范,以及通過科研活動獲得的成果或獎勵等信息。不良行為信息是指相關(guān)責(zé)任主體在參與科研活動管理和實施中的科研不端行為以及因違反有關(guān)規(guī)定受到各級科技行政管理部門處理的情況及相關(guān)信息。
科研信用等級劃分為A、B、C、D四級。A級:良好信用,無任何不良記錄;B級:一般信用,發(fā)生不良行為但及時修復(fù),未產(chǎn)生不良記錄;C級:一般失信,存在不良行為未積極修復(fù),已產(chǎn)生不良記錄;D級:嚴重失信,存在不良行為,并被相關(guān)部門正式處罰。
第十一條 市科技行政部門依照國家、省和市有關(guān)規(guī)定,對相關(guān)責(zé)任主體在申請科技計劃項目、劃撥財政資金、授于稱號、榮譽前需進行信用核查,充分利用信用信息,加強科技計劃、獎勵、創(chuàng)新活動管理工作。把科研信用、社會信用信息做為重要依據(jù)之一,評價相關(guān)責(zé)任主體的信用狀況,并在科技獎勵、授予稱號榮譽、項目立項、實施和驗收等過程中提出參考意見。在調(diào)查和處理科研信用不良行為中,發(fā)現(xiàn)涉嫌違紀、違法的,移交有關(guān)職能機關(guān)處理。
第十二條 加大守信激勵和失信懲戒管理,完善聯(lián)合獎懲制度。市科技行政部門在履行職責(zé)的過程中,可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、政策文件,與相關(guān)行政部門共同開展聯(lián)合獎懲。對誠信行為,在市科技資源配置、計劃立項、成果獎勵、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)等科技活動中給予重點支持和優(yōu)先便利;對失信行為,采取重點審查、重點監(jiān)督,限制或禁止其參與政府組織的各類科研、認定、獎勵、表彰等活動及享受政府財政資助和優(yōu)惠。
第十三條 參與科研活動管理和實施的相關(guān)項目承擔(dān)、實施、咨詢、評審等自然人、法人和機構(gòu)責(zé)任主體,應(yīng)當(dāng)加強自律、規(guī)范管理,按照有關(guān)管理規(guī)定履職盡責(zé)。以下行為屬于科研信用不良行為(C級):
(一)采取賄賂或變相賄賂、造假、故意重復(fù)申報等不正當(dāng)手段獲取科技計劃項目的管理、承擔(dān)資格或中介服務(wù)資格。
(二)項目申報、實施或驗收過程中抄襲他人科研成果,故意侵犯他人知識產(chǎn)權(quán),捏造或篡改科研數(shù)據(jù)、圖表,夸大或虛構(gòu)項目取得成果等,違反科研倫理規(guī)范。
(三)違反科技計劃和項目管理規(guī)定,無正當(dāng)理由不按項目合同或任務(wù)書約定執(zhí)行;擅自超權(quán)限調(diào)整項目任務(wù)或預(yù)算安排,造成不良影響。
(四)利用管理職能,設(shè)租尋租,為本單位、項目申請者、項目執(zhí)行者謀取不正當(dāng)利益。
(五)受委托履行管理職能的機構(gòu)違反委托合同約定,不按制度執(zhí)行或違反制度規(guī)定;采取造假、串通等不正當(dāng)競爭手段謀取利益;管理嚴重失職,所管理的科技計劃和項目或相關(guān)工作人員存在重大問題。
(六)違反科研資金管理規(guī)定,套取、轉(zhuǎn)移、挪用、貪污科研經(jīng)費,謀取私利。
(七)利用管理、咨詢、評審或評估專家身份索賄、受賄;故意違反回避原則;與相關(guān)單位或人員惡意串通。
(八)泄露相關(guān)秘密或咨詢評審信息。
(九)不配合監(jiān)督檢查和評估工作,提供虛假材料,對相關(guān)處理意見拒不整改或虛假整改。
(十)其他違法、違反財經(jīng)紀律、違反項目合同或任務(wù)書約定等情況。
第十四條 對具有上述行為的責(zé)任主體,且受到以下處理的,納入嚴重失信行為記錄(D級),上報市級信用主管理部門,會同市有關(guān)部門對失信主體實施聯(lián)合懲戒,并入社會信用管理系統(tǒng)網(wǎng),向社會公布。
(一)受到刑事處罰和行政處罰并正式公告。
(二)受審計、紀檢監(jiān)察等部門查處并正式通報。
(三)受相關(guān)部門和單位在科技計劃、項目管理或監(jiān)督檢查中查處并在正式文件中點名公布。
(四)因偽造、篡改、抄襲等嚴重科研不端行為被國內(nèi)外公開發(fā)行的學(xué)術(shù)出版刊物撤稿,或被國內(nèi)外政府獎勵評審主辦方取消評審和獲獎資格并正式通報。
(五)經(jīng)核實并履行告知程序的其它嚴重違規(guī)違紀行為。
對紀檢監(jiān)察、監(jiān)督檢查等部門已掌握確鑿違規(guī)違紀問題線索和證據(jù),因客觀原因尚未形成正式處理決定的相關(guān)責(zé)任主體,參照本條款執(zhí)行。
第十五條 對于具有科研信用不良行為的責(zé)任主體(C類),按照市科技計劃項目管理、科研資金管理等相關(guān)規(guī)定,市科技行政部門根據(jù)情節(jié)輕重給予警告、通報、中止項目并責(zé)令限期改正、終止項目并追繳已撥付項目經(jīng)費、3年內(nèi)取消其申請國家和省級各類科技計劃和科技獎勵資格或參與項目實施與管理資格;情節(jié)嚴重的,5年內(nèi)取消其申請國家和省級各類科技計劃和科技獎勵資格或參與項目實施與管理資格。
項目評審專家、審計機構(gòu)、監(jiān)理單位、檢測機構(gòu)、產(chǎn)品用戶等在項目評價活動中作出與實際情況不符的結(jié)論造成行政決策錯誤的,自發(fā)現(xiàn)之日起3年內(nèi)不得作為市科技活動的評價者。
接受委托履行科研活動管理職能的機構(gòu)及其管理人員,市科技行政部門視情況終止或在3年內(nèi)暫停其管理資格;
對造成不良后果的,建議其上級主管部門或相關(guān)法人單位,根據(jù)權(quán)限和科研不端行為的情節(jié)輕重,對科研不端行為的相關(guān)機構(gòu)責(zé)任人或自然人作出相應(yīng)處理。
政府工作人員在科研管理工作中存在嚴重失信行為的,依據(jù)公務(wù)員法及其相關(guān)規(guī)定進行處理。
對納入嚴重失信行為記錄的責(zé)任主體(D類),市科技行政部門可階段性或永久性取消其各級各類科技計劃項目申報、項目管理和參與科技活動的資格。
第十六條 市科技行政部門應(yīng)當(dāng)及時將科研信用不良行為記錄書面告知責(zé)任主體。相關(guān)責(zé)任主體對科技行政部門認定的科研活動信用不良行為記錄及相關(guān)處理有異議的,可向市科技行政部門提出復(fù)核。市科技行政部門應(yīng)當(dāng)自受理異議15個工作日內(nèi),組織復(fù)查,出具核查意見。
第十七條 實行科研信用行為記錄名單動態(tài)調(diào)整機制,市科技行政部門對處理處罰期限屆滿及信用修復(fù)的相關(guān)責(zé)任主體,及時移出記錄名單。
第十八條 加強科研道德建設(shè)和科研誠信宣傳,市科技行政部門通過宣傳、培訓(xùn)等各種誠信文化教育活動,提升我市科研活動相關(guān)責(zé)任主體誠信意識和信用管理水平。
第十九條 市科技行政部門可委托具備條件的社會中介機構(gòu)承擔(dān)市科研誠信管理相關(guān)的技術(shù)性與事務(wù)性工作,提高科研誠信管理水平和工作效率。
第二十條 各區(qū)、縣(市)科研誠信管理工作可參照本辦法執(zhí)行。
第二十一條 本辦法自2019年4月1日起實施,由市科技行政部門負責(zé)解釋。
