關(guān)于印發(fā)《關(guān)于抓好賦予科研機構(gòu)和人員更大自主權(quán)有關(guān)文件貫徹落實工作的實施方案》的通知

各有關(guān)單位:

省科技廳牽頭起草的《關(guān)于抓好賦予科研機構(gòu)和人員更大自主權(quán)有關(guān)文件貫徹落實工作的實施方案》已經(jīng)省政府常務(wù)會議討論通過，現(xiàn)印發(fā)給你們,請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

吉林省科學(xué)技術(shù)廳

2019年5月29日

關(guān)于抓好賦予科研機構(gòu)和人員更大自主權(quán)有關(guān)文件貫徹落實工作的實施方案

為切實減輕科研人員負(fù)擔(dān)，調(diào)動科研人員創(chuàng)新積極性，充分釋放創(chuàng)新創(chuàng)造活力，推進(jìn)創(chuàng)新型吉林建設(shè)，實現(xiàn)吉林省高質(zhì)量發(fā)展，按照《國務(wù)院辦公廳關(guān)于抓好賦予科研機構(gòu)和人員更大自主權(quán)有關(guān)文件貫徹落實工作的通知》（國辦發(fā)[2018]127號）要求，結(jié)合我省實際，制定本實施方案。

一、總體要求

充分認(rèn)識賦予科研單位和科研人員自主權(quán)的重要意義，發(fā)揮市場在科技資源配置中的決定性作用，尊重規(guī)律，放活科研單位和科技人員，營造良好創(chuàng)新環(huán)境，為實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略和建設(shè)創(chuàng)新型吉林增添動力。

二、工作內(nèi)容及方法

（一）深入推進(jìn)科技管理權(quán)限下放。

1.推動預(yù)算編制、調(diào)劑和儀器采購管理權(quán)落實到位。按照《國務(wù)院關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知》《吉林省人民政府關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績效的實施意見》等文件精神，省科技廳、省財政廳等相關(guān)部門將對現(xiàn)行政策制度進(jìn)行梳理和修訂。

根據(jù)科研活動規(guī)律和特點，進(jìn)一步完善預(yù)算編制。簡化預(yù)算測算說明和編報表格，除設(shè)備費外，其他開支科目無需單獨填列明細(xì)表格。會議費/差旅費/國際合作交流費預(yù)算不超過直接費用10%的，無需提供預(yù)算測算依據(jù)；超過10%的，按照會議、差旅、國際合作交流分類提供必要的測算依據(jù)，無需對每次會議、差旅做單獨的測算和說明。

賦予科研單位項目經(jīng)費管理自主權(quán)。直接費用中除設(shè)備費外，其他科目費用調(diào)劑權(quán)全部下放給承擔(dān)單位。設(shè)備費預(yù)算總額調(diào)減、設(shè)備費內(nèi)部預(yù)算結(jié)構(gòu)調(diào)整、擬購置設(shè)備的明細(xì)發(fā)生變化，以及其他科目的預(yù)算調(diào)劑權(quán)下放給承擔(dān)單位。直接費用實行分類總額控制，其中材料費、測試化驗加工費、燃料動力費、出版/文獻(xiàn)/信息傳播/知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)費等四個科目按同一類管理，勞務(wù)費、專家咨詢費、會議費/差旅費/國際合作交流費、其他支出等四個科目按同一類管理。兩類之間的預(yù)算調(diào)劑由承擔(dān)單位履行內(nèi)部審批程序；同一類預(yù)算額度內(nèi)，承擔(dān)單位可結(jié)合實際情況進(jìn)行審批或授權(quán)課題負(fù)責(zé)人自行調(diào)劑使用。

高校和科研院所要簡化科研儀器設(shè)備采購流程。對科研急需的設(shè)備和耗材，采用特事特辦、隨到隨辦的采購機制，可不進(jìn)行招投標(biāo)程序，縮短采購周期；對于獨家代理或生產(chǎn)的儀器設(shè)備，按程序確定采取單一來源采購等方式增強采購靈活性和便利性。

2.推進(jìn)技術(shù)路線決策權(quán)和人員調(diào)配權(quán)落實到位?？蒲腥藛T具有自主選擇和調(diào)整技術(shù)路線的權(quán)利，項目實施期間，科研人員可根據(jù)實際需要在研究方向不變、成果指標(biāo)不降低的前提下，自主調(diào)整研究方案和技術(shù)路線，在項目驗收時予以說明。項目負(fù)責(zé)人可以根據(jù)項目需要，按規(guī)定自主組建科研團(tuán)隊，可結(jié)合項目實施進(jìn)展情況進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，并按項目調(diào)整有關(guān)辦法履行調(diào)整手續(xù)。

3.推動項目過程管理權(quán)落實到位。各項目管理部門要由重過程管理向重目標(biāo)和標(biāo)志性成果轉(zhuǎn)變，加強對項目結(jié)果及階段性成果的考核，實施過程管理主要由承擔(dān)單位負(fù)責(zé)。加強項目監(jiān)督檢查工作統(tǒng)籌，減少項目實施周期內(nèi)的各項評估、檢查、抽查、審計等活動。由省科技領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室牽頭統(tǒng)一制定項目年度監(jiān)督檢查方案，每年2月末前公布年度集中聯(lián)合檢查項目目錄，避免在同一年度對同一項目重復(fù)檢查和多頭檢查。實行“雙隨機、一公開”檢查方式，充分利用大數(shù)據(jù)等信息技術(shù)提高監(jiān)督檢查效率，省科技廳加強與審計廳、財政廳溝通，避免重復(fù)檢查。自由探索類基礎(chǔ)研究項目和實施周期三年以下的項目，以承擔(dān)單位自我管理為主，一般不開展過程檢查。精簡信息和材料報送，從項目申報到驗收各環(huán)節(jié)，全面推行信息化管理，通過科技管理信息系統(tǒng)填報材料，杜絕科研單位和人員基本信息、項目考核指標(biāo)等各類信息的重復(fù)填報。有關(guān)單位不得隨意要求承擔(dān)單位填報各種信息或報送有關(guān)材料。

4.健全完善科研單位內(nèi)部管理制度。各地、各有關(guān)部門要根據(jù)有關(guān)規(guī)定，負(fù)責(zé)指導(dǎo)所屬科研單位制定詳細(xì)的、具有可操作性的科研管理制度和辦法，確保在落實科研人員自主權(quán)的基礎(chǔ)上，突出成果導(dǎo)向，提高科研資金使用績效，完成科研目標(biāo)任務(wù)?？蒲袉挝灰訌妰?nèi)部政策宣傳與培訓(xùn)，強化科研人員的責(zé)任和誠信意識，對違背承諾與誠信要求的加強責(zé)任追究，對嚴(yán)重失信行為實行聯(lián)合懲戒。項目管理部門要通過隨機抽查等方式加強事中事后監(jiān)管，防止發(fā)生違規(guī)行為。

5.擴(kuò)大高校、科研院所薪酬分配自主權(quán)。在核定的績效工資總量內(nèi)，高校、科研院所可根據(jù)自身特點制定合理的科技創(chuàng)新人才收入分配激勵辦法，自主決定績效考核和績效分配辦法。單位在進(jìn)行內(nèi)部分配時，應(yīng)根據(jù)教學(xué)人員、科研人員、實驗設(shè)計與開發(fā)人員、輔助人員和專門從事科技成果轉(zhuǎn)化人員等承擔(dān)的工作任務(wù)和取得的業(yè)績，合理調(diào)節(jié)單位內(nèi)部各類崗位的收入差距，不能簡單的將個人收入與承擔(dān)項目多少和獲得經(jīng)費高低直接掛鉤。實績突出的科研人員績效工資水平，可明顯高于本單位人均水平。

⒍改進(jìn)科技人員因公臨時出國管理。教學(xué)科研人員因公臨時出國開展教育教學(xué)活動、科學(xué)研究、學(xué)術(shù)訪問、參加重要國際學(xué)術(shù)會議等國際學(xué)術(shù)交流合作活動，實施導(dǎo)向明確的區(qū)別管理，單位和個人出國批次數(shù)、團(tuán)組人數(shù)、在外停留天數(shù)根據(jù)實際需要安排，不納入國家工作人員因公臨時出國批次限量管理范圍。對省級科研項目經(jīng)費中列支的國際合作與交流費用，不納入高校、科研院所等事業(yè)單位“三公”經(jīng)費統(tǒng)計范圍。

（二）進(jìn)一步做好已出臺法規(guī)文件中相關(guān)規(guī)定的銜接。

1.明確科研人員兼職兼薪的操作辦法。各地、各部門和科研單位要認(rèn)真貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)實施〈中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定的通知》《中共中央辦公廳國務(wù)院辦公廳印發(fā)〈關(guān)于實行以增加知識價值為導(dǎo)向分配政策的若干意見〉的通知》《關(guān)于進(jìn)一步放活事業(yè)單位人才交流的意見（試行）》《吉林省事業(yè)單位專業(yè)技術(shù)人員離崗創(chuàng)業(yè)實施細(xì)則》等文件精神，支持高校、科研院所科研人員到企業(yè)兼職、離崗開展研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化，到企業(yè)兼職、離崗研發(fā)的科研人員可實行市場化薪酬。

各地、各有關(guān)部門和科研單位要進(jìn)一步明確科研人員兼職兼薪的具體管理辦法，明確審批程序，約定相關(guān)權(quán)利與義務(wù)。實行科研人員兼職、離崗公示制度，科研人員兼職、離崗按規(guī)定獲取的合法報酬原則上歸個人所有?？蒲腥藛T在兼職、離崗期間的工作表現(xiàn)和業(yè)績作為參加本單位職稱評審、崗位聘用、年度考核等的重要依據(jù)。對擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科研人員兼職，按中央有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

2.明確科研人員獲得科技成果轉(zhuǎn)化收益的具體辦法。各高校、科研院所要依據(jù)《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》《吉林省促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化股權(quán)和分紅獎勵的若干規(guī)定》等文件精神，制定本單位轉(zhuǎn)化科技成果的專門管理辦法，完善評價激勵機制，對科技成果的主要完成人和其他對科技成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻(xiàn)的人員，根據(jù)實際情況，給予現(xiàn)金、股份或者出資比例等獎勵和報酬，加大高校、科研院所和國有企業(yè)科研人員科技成果轉(zhuǎn)化股權(quán)激勵力度。省人社廳會同有關(guān)部門加快落實“科研人員獲得的職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)金獎勵計入當(dāng)年本單位績效工資總量，但不受總量限制，不納入總量基數(shù)”的規(guī)定。

3.明確科技成果作為國有資產(chǎn)的管理程序。按照《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》《吉林省省屬事業(yè)單位科技成果轉(zhuǎn)化資產(chǎn)處置和收益分配管理試行辦法》，省財政廳要依據(jù)財政部《關(guān)于修改<事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理暫行辦法>的決定》，落實“國家設(shè)立的研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校對其持有的科技成果，可以自主決定轉(zhuǎn)讓、許可或者作價投資，不需報主管部門、財政部門審批或者備案，并通過協(xié)議定價、在技術(shù)交易市場掛牌交易、拍賣等方式確定價格。國家設(shè)立的研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校將其持有的科技成果轉(zhuǎn)讓、許可或者作價投資給國有全資企業(yè)的，可以不進(jìn)行資產(chǎn)評估；轉(zhuǎn)讓、許可或者作價投資給非國有全資企業(yè)的，由單位自主決定是否進(jìn)行資產(chǎn)評估?！毕嚓P(guān)規(guī)定。要進(jìn)一步優(yōu)化國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記和變更程序，提高科技成果轉(zhuǎn)化效率。

4.明確有關(guān)項目經(jīng)費的細(xì)化管理制度。各地、各有關(guān)部門要進(jìn)一步推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，制定專門管理辦法，對于接受企業(yè)或其他社會組織委托取得的項目經(jīng)費，納入單位財務(wù)統(tǒng)一管理，由承擔(dān)單位按照委托方要求或合同約定管理使用。探索建立項目立項環(huán)節(jié)技術(shù)專家和財務(wù)專家共同審核機制，在項目評審的同時進(jìn)行預(yù)算評審。在項目驗收時由項目管理部門嚴(yán)格依據(jù)任務(wù)書在項目實施期末進(jìn)行一次性綜合驗收評價。承擔(dān)單位可自主選擇具有資質(zhì)的第三方中介機構(gòu)進(jìn)行財務(wù)審計。省財政廳需對現(xiàn)行項目經(jīng)費使用管理相關(guān)規(guī)定做進(jìn)一步修改完善，允許各科研單位根據(jù)科研工作特點，對科研需要的出差和會議按標(biāo)準(zhǔn)報銷相關(guān)費用，并簡化相關(guān)手續(xù)。

三、工作步驟

（一）第一階段（2019年6月底前）。

各地、各有關(guān)部門要對照黨中央、國務(wù)院和省委省政府已出臺的賦予科研單位和人員自主權(quán)的有關(guān)政策文件精神，跟蹤國家有關(guān)部門相關(guān)文件制定、清理和修訂情況，全面梳理我省現(xiàn)行的科研項目、科研資金、科研人員以及因公臨時出國等政策管理文件，制定具體實施辦法和管理制度，對與新出臺政策不符的文件規(guī)定要進(jìn)行清理和修訂。

（二）第二階段（2019年8月底前）。

省內(nèi)各高校、科研院所、國有企業(yè)和智庫以及其他承擔(dān)科研任務(wù)的單位要強化服務(wù)意識，要對照國家和省內(nèi)文件全面梳理本單位科研、人事、財務(wù)、成果轉(zhuǎn)化等管理辦法，制定和修訂相關(guān)實施辦法和制度。

四、組織保障

（一）開展政策落實情況自查、督查。

各地、各有關(guān)部門要加強對科研單位的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和督查，堅持問題導(dǎo)向，對本地、本部門所屬科研單位落實有關(guān)文件精神情況進(jìn)行全面自查，逐一梳理、明確責(zé)任，深入分析堵點難點并加以糾正解決，確保政策全面落地落實。

（二）做好培訓(xùn)宣傳。

省科技廳、省財政廳、省人社廳等有關(guān)部門要加強對黨中央、國務(wù)院和省委省政府以及各部門出臺政策文件的宣傳解讀。對政策性比較強的管理問題和財務(wù)制度要開展培訓(xùn)，建立咨詢渠道。選擇一些科研單位結(jié)合實際情況先期開展試點，鼓勵大膽探索、率先突破，對好做法、好經(jīng)驗、好案例，及時宣傳推廣。

（三）加強政策落實的監(jiān)督。

以是否符合中央精神和改革方向作為審計定性判斷的標(biāo)準(zhǔn)，充分尊重科研規(guī)律，對符合中央精神和改革方向，但與地方、部門、單位現(xiàn)有管理規(guī)定不符的，要提出有針對性的修改調(diào)整建議。加強社會監(jiān)督，建立舉報投訴渠道，鼓勵科研單位和科研人員對政策落實情況進(jìn)行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重失職失責(zé)和失信的要追究有關(guān)人員責(zé)任。

（來源：吉林省科學(xué)技術(shù)廳）