自治區(qū)科技廳 自治區(qū)教育廳

關于印發(fā)《廣西科研機構分類評估改革實施方案》的通知

（桂科政字〔2019〕95號）

各有關單位：

為貫徹落實自治區(qū)黨委辦公廳 自治區(qū)人民政府辦公廳印發(fā)《關于深化項目評審、人才評價、機構評估改革的實施意見》（廳發(fā)〔2019〕124號），經自治區(qū)人民政府同意，現(xiàn)印發(fā)《廣西科研機構分類評估改革實施方案》，請遵照執(zhí)行。

廣西壯族自治區(qū)科學技術廳 廣西壯族自治區(qū)教育廳

2019年9月3日

（此件主動公開）

廣西科研機構分類評估改革實施方案

為進一步深化我區(qū)科研機構管理改革，科學、客觀地評估科研機構，充分激發(fā)科研機構創(chuàng)新活力，制定本方案。

一、評估對象及分類

本方案適用于自治區(qū)級自然科學和技術領域的科研事業(yè)單位及自治區(qū)級科技創(chuàng)新基地（平臺）。

根據科研機構的職責定位，將科研機構分為基礎前沿研究、公益性研究、應用技術研發(fā)三類進行評估。

二、評估重點內容

結合科研機構章程確定的績效目標及創(chuàng)新特點，明確評估重點，分類開展評估。

（一）基礎前沿研究科研機構，績效評估的重點應突出基礎研究質量和水平，原創(chuàng)價值及學術影響，實際創(chuàng)新貢獻等?；A科學與工程研究類的科技創(chuàng)新基地（平臺）同時重點評估原始創(chuàng)新能力、科學前沿競爭力、滿足國家及我區(qū)重大需求的能力。

（二）公益性研究類科研機構，績效評估的重點應突出對宏觀政策支撐作用及實現(xiàn)政府部門目標，科技服務成效，履行社會責任，創(chuàng)新成果轉化、轉移、擴散的社會效益等?；A支撐與條件保障類科技創(chuàng)新基地（平臺）同時重點評估科技創(chuàng)新條件資源支撐保障和服務能力。

（三）應用技術研發(fā)類科研機構，績效評估重點應突出科研創(chuàng)新成果與水平，對行業(yè)科技發(fā)展、產業(yè)競爭力提升的帶動作用，創(chuàng)新成果轉化、轉移、擴散的經濟和社會效益等。技術創(chuàng)新與成果轉化類科技創(chuàng)新基地（平臺）同時重點評估行業(yè)共性關鍵技術研發(fā)、成果轉化應用能力。

三、評估指標

根據科研機構職責定位及相應的績效目標，分類建立相應的評估指標體系。具體評估指標及權重的設定應按照不同科研機構自身職責定位、績效目標、科技創(chuàng)新特點等進行細化確定。評估指標體系由如下表所示的指標要點構成。

四、評估步驟、周期及要求

（一）評估步驟。

第一步：自我評估。參評科研機構按照管理部門的部署要求，結合本單位職責定位、績效目標，開展自我評估工作，形成自評估報告。

第二步：現(xiàn)場考察評估?？萍夹姓鞴懿块T在核實參評科研機構自評估報告的基礎上，組織及委托專業(yè)評估機構按照績效評估目標和評估標準開展現(xiàn)場考察評估，通過現(xiàn)場審閱評估材料、聽取科研機構負責人的工作報告及實地考察，形成現(xiàn)場考察評估報告，報送科技行政主管部門。

第三步：綜合會議評估。科技行政主管部門根據科研機構自評估報告及現(xiàn)場考察評估報告，委托第三方專業(yè)機構以會議形式開展綜合評估，合理運用專家評議、市場評估、文獻計量、案例分析、問卷調查等方法分析評估，結合績效執(zhí)行監(jiān)控相關信息，形成科研機構績效綜合評估報告、年度抽查評估報告。

（二）評估周期。

以5年為評估周期對科研機構開展綜合評估，5年期間，每年按一定比例聚焦年度績效完成情況、創(chuàng)新能力等重點開展年度抽查評估。同時，結合績效評估總體要求，對科研機構管理運行、科技創(chuàng)新情況進行動態(tài)跟蹤，為綜合評估、年度抽查評估等提供基礎性支撐。

（三）評估工作要求。

1. 基礎前沿研究類科研機構評估應綜合運用專家咨詢、文獻計量等方法；公益性研究類科研機構評估應綜合運用用戶評估、調研座談等方法；應用技術研發(fā)類科研機構評估應綜合運用市場調查、案例分析等方法。

2. 科研機構評估委托的第三方專業(yè)機構應是具有獨立法人資格的科研管理類事業(yè)單位或社會化科技服務機構，具有較強的管理能力、組織協(xié)調能力及豐富的管理經驗等，信用良好。

3. 評估專家應具有良好的科學道德和職業(yè)道德，在本領域內具有較高的權威性，熟悉科研機構管理運行的特點與規(guī)律。評估專家遴選采取回避制度，參評科研機構、合作科研機構及其他與參評科研機構有利益關系的人員不得作為評估專家組成員參與科研機構評估工作。

五、評估結果及運用

（一）科研機構綜合評估和年度抽查評估結果實行計分制，并根據評分情況分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四級。

（二）科研機構應根據績效評估報告提出的問題、建議進行整改。

（三）科研機構主管部門應加強評估結果的應用。在科研機構領導人員調整、任期目標考核、學科方向調整、條件平臺建設、績效激勵、科研任務安排部署、財政撥款、科研機構人事管理等工作中，將績效評估結果作為重要依據。

六、保障措施

（一）強化組織領導?？萍夹姓鞴懿块T負責統(tǒng)籌協(xié)調科研機構評估工作，制定科研機構績效評估制度；第三方專業(yè)機構根據委托組織開展科研機構綜合評估和年度抽查評估工作；參評科研機構負責配合科技行政主管部門及第三方專業(yè)機構開展評估工作。

（二）推動信息共享?？萍夹姓鞴懿块T應建立完善科研機構績效評估信息平臺和數據庫，促進科研機構績效評估信息資源的整合與共享，發(fā)布科研機構績效評估報告。

（三）加強績效監(jiān)控?？蒲袡C構應將創(chuàng)新績效信息采集、分析等績效評估基礎性工作納入日常管理，建立績效執(zhí)行監(jiān)控機制。