自治區(qū)科技廳 自治區(qū)教育廳

關(guān)于印發(fā)《廣西科研機(jī)構(gòu)分類評(píng)估改革實(shí)施方案》的通知

（桂科政字〔2019〕95號(hào)）

各有關(guān)單位：

為貫徹落實(shí)自治區(qū)黨委辦公廳 自治區(qū)人民政府辦公廳印發(fā)《關(guān)于深化項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估改革的實(shí)施意見》（廳發(fā)〔2019〕124號(hào)），經(jīng)自治區(qū)人民政府同意，現(xiàn)印發(fā)《廣西科研機(jī)構(gòu)分類評(píng)估改革實(shí)施方案》，請遵照執(zhí)行。

廣西壯族自治區(qū)科學(xué)技術(shù)廳 廣西壯族自治區(qū)教育廳

2019年9月3日

（此件主動(dòng)公開）

廣西科研機(jī)構(gòu)分類評(píng)估改革實(shí)施方案

為進(jìn)一步深化我區(qū)科研機(jī)構(gòu)管理改革，科學(xué)、客觀地評(píng)估科研機(jī)構(gòu)，充分激發(fā)科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新活力，制定本方案。

一、評(píng)估對象及分類

本方案適用于自治區(qū)級(jí)自然科學(xué)和技術(shù)領(lǐng)域的科研事業(yè)單位及自治區(qū)級(jí)科技創(chuàng)新基地（平臺(tái)）。

根據(jù)科研機(jī)構(gòu)的職責(zé)定位，將科研機(jī)構(gòu)分為基礎(chǔ)前沿研究、公益性研究、應(yīng)用技術(shù)研發(fā)三類進(jìn)行評(píng)估。

二、評(píng)估重點(diǎn)內(nèi)容

結(jié)合科研機(jī)構(gòu)章程確定的績效目標(biāo)及創(chuàng)新特點(diǎn)，明確評(píng)估重點(diǎn)，分類開展評(píng)估。

（一）基礎(chǔ)前沿研究科研機(jī)構(gòu)，績效評(píng)估的重點(diǎn)應(yīng)突出基礎(chǔ)研究質(zhì)量和水平，原創(chuàng)價(jià)值及學(xué)術(shù)影響，實(shí)際創(chuàng)新貢獻(xiàn)等?；A(chǔ)科學(xué)與工程研究類的科技創(chuàng)新基地（平臺(tái)）同時(shí)重點(diǎn)評(píng)估原始創(chuàng)新能力、科學(xué)前沿競爭力、滿足國家及我區(qū)重大需求的能力。

（二）公益性研究類科研機(jī)構(gòu)，績效評(píng)估的重點(diǎn)應(yīng)突出對宏觀政策支撐作用及實(shí)現(xiàn)政府部門目標(biāo)，科技服務(wù)成效，履行社會(huì)責(zé)任，創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化、轉(zhuǎn)移、擴(kuò)散的社會(huì)效益等?；A(chǔ)支撐與條件保障類科技創(chuàng)新基地（平臺(tái)）同時(shí)重點(diǎn)評(píng)估科技創(chuàng)新條件資源支撐保障和服務(wù)能力。

（三）應(yīng)用技術(shù)研發(fā)類科研機(jī)構(gòu)，績效評(píng)估重點(diǎn)應(yīng)突出科研創(chuàng)新成果與水平，對行業(yè)科技發(fā)展、產(chǎn)業(yè)競爭力提升的帶動(dòng)作用，創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化、轉(zhuǎn)移、擴(kuò)散的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益等。技術(shù)創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化類科技創(chuàng)新基地（平臺(tái)）同時(shí)重點(diǎn)評(píng)估行業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用能力。

三、評(píng)估指標(biāo)

根據(jù)科研機(jī)構(gòu)職責(zé)定位及相應(yīng)的績效目標(biāo)，分類建立相應(yīng)的評(píng)估指標(biāo)體系。具體評(píng)估指標(biāo)及權(quán)重的設(shè)定應(yīng)按照不同科研機(jī)構(gòu)自身職責(zé)定位、績效目標(biāo)、科技創(chuàng)新特點(diǎn)等進(jìn)行細(xì)化確定。評(píng)估指標(biāo)體系由如下表所示的指標(biāo)要點(diǎn)構(gòu)成。

四、評(píng)估步驟、周期及要求

（一）評(píng)估步驟。

第一步：自我評(píng)估。參評(píng)科研機(jī)構(gòu)按照管理部門的部署要求，結(jié)合本單位職責(zé)定位、績效目標(biāo)，開展自我評(píng)估工作，形成自評(píng)估報(bào)告。

第二步：現(xiàn)場考察評(píng)估?？萍夹姓鞴懿块T在核實(shí)參評(píng)科研機(jī)構(gòu)自評(píng)估報(bào)告的基礎(chǔ)上，組織及委托專業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)按照績效評(píng)估目標(biāo)和評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)開展現(xiàn)場考察評(píng)估，通過現(xiàn)場審閱評(píng)估材料、聽取科研機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的工作報(bào)告及實(shí)地考察，形成現(xiàn)場考察評(píng)估報(bào)告，報(bào)送科技行政主管部門。

第三步：綜合會(huì)議評(píng)估。科技行政主管部門根據(jù)科研機(jī)構(gòu)自評(píng)估報(bào)告及現(xiàn)場考察評(píng)估報(bào)告，委托第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)以會(huì)議形式開展綜合評(píng)估，合理運(yùn)用專家評(píng)議、市場評(píng)估、文獻(xiàn)計(jì)量、案例分析、問卷調(diào)查等方法分析評(píng)估，結(jié)合績效執(zhí)行監(jiān)控相關(guān)信息，形成科研機(jī)構(gòu)績效綜合評(píng)估報(bào)告、年度抽查評(píng)估報(bào)告。

（二）評(píng)估周期。

以5年為評(píng)估周期對科研機(jī)構(gòu)開展綜合評(píng)估，5年期間，每年按一定比例聚焦年度績效完成情況、創(chuàng)新能力等重點(diǎn)開展年度抽查評(píng)估。同時(shí)，結(jié)合績效評(píng)估總體要求，對科研機(jī)構(gòu)管理運(yùn)行、科技創(chuàng)新情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤，為綜合評(píng)估、年度抽查評(píng)估等提供基礎(chǔ)性支撐。

（三）評(píng)估工作要求。

1. 基礎(chǔ)前沿研究類科研機(jī)構(gòu)評(píng)估應(yīng)綜合運(yùn)用專家咨詢、文獻(xiàn)計(jì)量等方法；公益性研究類科研機(jī)構(gòu)評(píng)估應(yīng)綜合運(yùn)用用戶評(píng)估、調(diào)研座談等方法；應(yīng)用技術(shù)研發(fā)類科研機(jī)構(gòu)評(píng)估應(yīng)綜合運(yùn)用市場調(diào)查、案例分析等方法。

2. 科研機(jī)構(gòu)評(píng)估委托的第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)是具有獨(dú)立法人資格的科研管理類事業(yè)單位或社會(huì)化科技服務(wù)機(jī)構(gòu)，具有較強(qiáng)的管理能力、組織協(xié)調(diào)能力及豐富的管理經(jīng)驗(yàn)等，信用良好。

3. 評(píng)估專家應(yīng)具有良好的科學(xué)道德和職業(yè)道德，在本領(lǐng)域內(nèi)具有較高的權(quán)威性，熟悉科研機(jī)構(gòu)管理運(yùn)行的特點(diǎn)與規(guī)律。評(píng)估專家遴選采取回避制度，參評(píng)科研機(jī)構(gòu)、合作科研機(jī)構(gòu)及其他與參評(píng)科研機(jī)構(gòu)有利益關(guān)系的人員不得作為評(píng)估專家組成員參與科研機(jī)構(gòu)評(píng)估工作。

五、評(píng)估結(jié)果及運(yùn)用

（一）科研機(jī)構(gòu)綜合評(píng)估和年度抽查評(píng)估結(jié)果實(shí)行計(jì)分制，并根據(jù)評(píng)分情況分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四級(jí)。

（二）科研機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)績效評(píng)估報(bào)告提出的問題、建議進(jìn)行整改。

（三）科研機(jī)構(gòu)主管部門應(yīng)加強(qiáng)評(píng)估結(jié)果的應(yīng)用。在科研機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)人員調(diào)整、任期目標(biāo)考核、學(xué)科方向調(diào)整、條件平臺(tái)建設(shè)、績效激勵(lì)、科研任務(wù)安排部署、財(cái)政撥款、科研機(jī)構(gòu)人事管理等工作中，將績效評(píng)估結(jié)果作為重要依據(jù)。

六、保障措施

（一）強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)?？萍夹姓鞴懿块T負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)科研機(jī)構(gòu)評(píng)估工作，制定科研機(jī)構(gòu)績效評(píng)估制度；第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)根據(jù)委托組織開展科研機(jī)構(gòu)綜合評(píng)估和年度抽查評(píng)估工作；參評(píng)科研機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)配合科技行政主管部門及第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)開展評(píng)估工作。

（二）推動(dòng)信息共享?？萍夹姓鞴懿块T應(yīng)建立完善科研機(jī)構(gòu)績效評(píng)估信息平臺(tái)和數(shù)據(jù)庫，促進(jìn)科研機(jī)構(gòu)績效評(píng)估信息資源的整合與共享，發(fā)布科研機(jī)構(gòu)績效評(píng)估報(bào)告。

（三）加強(qiáng)績效監(jiān)控?？蒲袡C(jī)構(gòu)應(yīng)將創(chuàng)新績效信息采集、分析等績效評(píng)估基礎(chǔ)性工作納入日常管理，建立績效執(zhí)行監(jiān)控機(jī)制。