重慶市科學技術局關于印發(fā)《重慶市科研項目及經費管理改革試點方案》的通知

渝科局發(fā)[2019]111號

各有關單位：

《重慶市科研項目及經費管理改革試點方案》已經2019年市科技局第11次局長辦公會議審議通過，現(xiàn)印發(fā)你們。請根據每項改革試點工作后續(xù)印發(fā)的具體通知，結合本單位實際情況，積極推進試點工作，并將試點工作情況及時報市科技局。

重慶市科學技術局

2019年8月29日

重慶市科研項目及經費管理改革試點方案

為深入貫徹習近平總書記在兩院院士大會上重要講話和科技創(chuàng)新系列講話精神，全面落實《國務院關于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知》和《中共中央辦公廳 國務院辦公廳<關于深化項目評審、人才評價、機構評估改革的意見>的通知》等文件要求，積極推進我市科研管理“放管服”改革，著力構建“以信任為前提、以激勵為導向”的科研管理機制，決定開展科研項目經費“包干制”、科研項目結題備案制、科技創(chuàng)新基地穩(wěn)定支持、非共識項目（先鋒科學基金項目）、重大技術需求項目張榜招標、科研項目管理“無紙化”等六項改革試點。

一、開展科研項目經費“包干制”改革試點

（一）試點目的

探索實施科研項目經費“包干制”，解決科學研究路徑不確定性和經費管理具體化之間的矛盾，充分尊重和信任科研人員，賦予科研人員更大的經費支配權，調動科研人員積極性，充分釋放創(chuàng)新活力。

（二）試點范圍

選擇科研管理規(guī)范、科研成效顯著、科研信用較好的市屬高校、科研院所，開展市自然科學基金面上項目經費“包干制”試點。

（三）試點內容

經費用途包干。項目經費實行定額資助，取消項目預算編制，經費支出不設定科目限制和具體比例限制，與項目研發(fā)活動直接相關的支出據實開支。參與科研項目的編制外臨時人員的工資性支出、退休返聘人員費用可在科研項目勞務費中列支。經費使用包干。強化項目負責人責任制，賦予項目負責人經費支配權，實行項目負責人簽字報銷制，項目結題前項目經費決算表報項目單位職能部門備案管理。項目承擔單位應建立與試點工作相適應的管理制度，項目經費使用的規(guī)范性和合法性納入科研誠信管理。項目實施包干。項目實施過程中，在項目考核指標不降低的前提下，項目負責人可以自主調整項目技術路線、實施方案、項目組成員，所有調整報項目單位職能部門備案管理。

以上改革措施作為項目驗收結題、審計檢查的依據。

二、開展科研項目結題備案制改革試點

（一）試點目的

進一步簡化科研項目結題管理，強化法人單位責任，探索實施項目結題備案制，由項目承擔單位自行確定結題規(guī)則，下放項目結題管理權限，賦予科研機構更大自主權。

（二）試點范圍

選擇覆蓋面最大、涉及科研人員最多的市自然科學基金面上項目開展項目結題備案制改革試點。

（三）試點內容

突出標志性成果評價。嚴格實行項目“目標驗收”管理，注重項目標志性成果的質量、貢獻和影響，突出代表性成果，不簡單以論文、專利數量作為考核評價指標。探索項目結題評價方式。以項目任務書確定的目標任務和考核指標為基本依據，由項目承擔單位自行確定項目結題規(guī)則，探索授權項目負責人以小同行專家評議等多種方式自主結題。簡化結題審查程序。項目承擔單位對結題材料的完整性進行審核，將項目結題報告和經費決算表報市科技局備案，并辦理結題銷號手續(xù)。

三、開展科技創(chuàng)新基地穩(wěn)定支持改革試點

（一）試點目的

探索對科技創(chuàng)新基地給予中長期目標導向的持續(xù)穩(wěn)定支持機制，支持開展戰(zhàn)略性、前瞻性基礎研究與應用基礎研究，集聚和培養(yǎng)高層次科技人才團隊，強化源頭創(chuàng)新能力，打造引領發(fā)展、學科交叉、人才匯聚、管理創(chuàng)新的一流創(chuàng)新平臺。

（二）試點范圍

選擇在渝的學科國家重點實驗室、企業(yè)國家重點實驗室、省部共建國家重點實驗室，開展穩(wěn)定支持改革試點。

（三）試點內容

穩(wěn)定經費支持方式。按照《重慶市實驗室建設與運行管理辦法》確定的穩(wěn)定支持經費標準，在科技部組織實施的評估周期內，實施市級財政科研經費年度穩(wěn)定支持機制。穩(wěn)定支持經費主要用于實驗室人員績效激勵、人才引進培育、自主研發(fā)、開放課題等，不設定比例限制。賦予經費使用自主權。實驗室實行依托單位領導下的主任負責制，賦予實驗室經費使用自主決策權，探索和創(chuàng)新崗位設置、人才引育選聘、自主研發(fā)、開放課題、考核激勵和運行管理等方面的體制機制。賦予管理自主權。參照市級科研項目管理辦法，實行項目自主立項、自主過程管理、自主結題管理。實驗室應設置開放課題，探索開放課題公開招標機制。積極推動大型科研儀器設備設施開放共享機制，探索服務收入分配激勵機制。創(chuàng)新管理體制機制。依托單位應加強實驗室建設發(fā)展的人財物保障和政策協(xié)調，賦予實驗室更大的自主權，強化以績效為導向的過程跟蹤管理和服務。實驗室自主制定相應規(guī)則程序、經費強度標準等管理制度，報依托單位備案管理，有關制度作為經費管理使用和審計檢查的依據。

四、開展非共識項目改革試點

（一）試點目的

鼓勵在科學上有價值、基于好奇心和靈感的創(chuàng)新探索，支持科研人員挑戰(zhàn)傳統(tǒng)科學范式，重點探索建立對重大原創(chuàng)性、顛覆性創(chuàng)新、交叉學科創(chuàng)新項目等的非常規(guī)評審機制。

（二）試點范圍

選擇部分科研管理規(guī)范、科研成效顯著、科研信用較好的高校、科研院所，在自然科學基金面上項目（先鋒科學基金項目）開展非共識項目改革試點。每個試點單位實施的非共識項目原則上不超過上年度本單位市自然科學基金面上項目立項數的5%。

（三）試點內容

探索非共識項目生成機制。由試點單位結合單位實際情況，探索包括專家學者實名推薦在內的項目來源渠道，以及立項遴選評價方式。原則上申報人不受年齡、職稱等條件限制，申報內容不受項目指南范圍限制。探索非共識項目資助機制。積極探索非共識項目結題評價方式，項目任務書原則上不作約束性考核要求。結題評價取得階段性代表性成果的非共識項目，可以對項目后續(xù)研究給予持續(xù)滾動經費資助。

五、開展重大技術需求項目張榜招標改革試點

（一）試點目的

聚焦我市科技創(chuàng)新短板，嫁接外部高端創(chuàng)新資源，圍繞我市行業(yè)龍頭企業(yè)重大技術需求，開展產學研協(xié)同創(chuàng)新，探索建立“重慶出題，全球解答”機制，切實解決我市科技創(chuàng)新重大現(xiàn)實需求。

（二）試點范圍

圍繞《重慶市技術圖譜》中行業(yè)產業(yè)“卡脖子”關鍵技術，凝練技術需求，開展技術創(chuàng)新與應用發(fā)展重點項目張榜發(fā)布、公開招標試點。

（三）試點內容

企業(yè)重大技術需求招標。由行業(yè)龍頭企業(yè)提出重大技術問題需求，并編制項目招標書，確定項目經費額度、招標考核指標。項目經費由市級財政資金和需求單位共同出資，出資比例不低于1:4。探索項目管理實施機制。按照“一事一議”原則，市科技局作為項目組織實施管理第三方單位，探索企業(yè)重大技術需求方履行項目管理主體責任機制，項目成果權益分配由需求單位負責處置。

六、開展科研項目管理“無紙化”改革

（一）改革目的

大力簡除煩苛，所有項目資料網上在線提交，使科研人員潛心向學，“讓信息多跑路，科研人員不跑腿”。

（二）改革范圍

在市自然科學基金、技術預見與制度創(chuàng)新和技術創(chuàng)新與應用發(fā)展專項等科研項目組織實施中，開展改革試點。

（三）改革內容

深入開展減表行動。精簡科研項目申報要求，減少不必要的申報材料，壓減項目申報表格和附件材料，實行申報承諾制度，項目單位一般不提交相關資質證明附件材料。項目全程“無紙化”管理。在項目申請時，項目負責人僅僅需要提交電子版申請書，無需提交紙質材料；項目立項后，項目負責人提交電子版任務書，無需提交紙質材料；項目結題時，項目負責人在線提交結題證明材料。涉及到項目成員簽字，一律實行電子簽章。

七、保障措施

（一）強化組織保障。加強部門聯(lián)動，建立溝通順暢、協(xié)同高效的工作機制，加強對試點單位的績效評估。鼓勵試點單位大膽探索實踐，發(fā)揮示范突破和帶動作用，改進管理方式，優(yōu)化相關審查程序，制度出臺前充分吸納一線科研人員意見，健全公開公示制度，強化服務意識，在充分信任的基礎上賦予科研人員更大的人財物支配權。

（二）鼓勵先行先試。試點單位應加強單位配套制度建設和內部政策協(xié)調，對在推進改革中因缺乏經驗、先行先試出現(xiàn)的失誤和錯誤、因上級尚無明確限制的探索性試驗中的失誤錯誤和為推動發(fā)展的無意過失，給予充分理解和寬容，不作為追責問責的依據。健全容錯糾錯機制，讓銳意進取、開拓創(chuàng)新的改革者放心大膽搞改革。 加強各職能部門的統(tǒng)籌聯(lián)動，切實通過改革試點充分釋放科研人員活力動力。

（三）強化誠信管理。推進科研誠信建設，全面推行科研誠信承諾制度，改革試點內容全部納入科研誠信管理。相關市級部門按照“雙隨機，一公開”原則，對試點單位和試點內容按一定比例抽查。試點單位應切實履行法人單位責任，強化日常監(jiān)督和過程管理，對試點內容按一定比例抽查檢查。對套取挪用科研經費、弄虛作假等嚴重違背科研誠信行為，實施“黑名單”管理，相應誠信記錄納入“信用重慶”數據平臺。

本次改革試點工作按照“自愿參與、分類指導、穩(wěn)妥推進”的原則，由市科技局會同市級相關行政管理部門確定改革試點單位，分批逐步啟動相關改革試點。試點單位應按照本方案對試點工作作出具體安排，并及時總結經驗成果，向市科技局和有關行政主管部門報送改革試點進展情況。本方案涉及的改革試點工作從2019年開始逐步實施，對階段形成的可復制經驗做法，視情況適時在全市范圍內推廣。