甘科計(jì)規(guī)〔2020〕2號

各市（州）科技局，蘭州新區(qū)科技發(fā)展局，有關(guān)單位：

為引導(dǎo)甘肅省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)健康有序發(fā)展，加快科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用，省科技廳制定了《甘肅省促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的指導(dǎo)辦法（試行)》，現(xiàn)予印發(fā)，請遵照執(zhí)行。

甘肅省科技廳

2020年1月17日

（此件主動(dòng)公開）

甘肅省促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的指導(dǎo)辦法(試行)

為深入貫徹落實(shí)《關(guān)于促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的指導(dǎo)意見》（國科發(fā)政〔2019〕313號）、《關(guān)于建立科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化直通機(jī)制的實(shí)施意見》（甘辦發(fā)〔2018〕65號），引導(dǎo)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)健康有序發(fā)展，加快科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用，結(jié)合實(shí)際，制定本辦法。

一、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是聚焦科技創(chuàng)新需求，主要從事科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)服務(wù)，投資主體多元化、管理制度現(xiàn)代化、運(yùn)行機(jī)制市場化、用人機(jī)制靈活的獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)，可依法注冊為科技類民辦非企業(yè)單位（社會服務(wù)機(jī)構(gòu)）、事業(yè)單位和企業(yè)。甘肅省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)主要圍繞全省經(jīng)濟(jì)社會及重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求，以科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用為目的，一般至少應(yīng)具備以下功能之一。

（一）開展基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究。聚焦國家和全省戰(zhàn)略需求，圍繞基礎(chǔ)前沿科學(xué)、前沿引領(lǐng)技術(shù)、現(xiàn)代工程技術(shù)、顛覆性技術(shù)，開展原創(chuàng)性研究和前沿交叉研究。

（二）開展產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)與服務(wù)。結(jié)合全省十大生態(tài)產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求，開展行業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)，提供公共技術(shù)服務(wù)，支撐重大產(chǎn)品研發(fā)和產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新。

(三）開展科技成果轉(zhuǎn)化與科技企業(yè)孵化服務(wù)。以資源匯集和專業(yè)科技服務(wù)為特色，孵化培育科技型企業(yè)，加強(qiáng)人才引進(jìn)和培養(yǎng)，加快推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，推進(jìn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。

二、發(fā)展新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，堅(jiān)持“誰舉辦、誰負(fù)責(zé)，誰設(shè)立、誰撤銷”。舉辦單位（業(yè)務(wù)主管單位、出資人）應(yīng)當(dāng)為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)管理運(yùn)行、研發(fā)創(chuàng)新提供保障，引導(dǎo)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)聚焦科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)服務(wù)，避免功能定位泛化，防止向其他領(lǐng)域擴(kuò)張。通過發(fā)展新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，進(jìn)一步優(yōu)化科研力量布局，強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)技術(shù)供給，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，推動(dòng)科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展深度融合。

三、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)一般應(yīng)符合以下條件。

（一）具有獨(dú)立法人資格，內(nèi)控制度健全完善。在甘肅省內(nèi)注冊和運(yùn)營，主要辦公和科研場所設(shè)在甘肅，擁有開展研發(fā)、試驗(yàn)、服務(wù)等所必需的條件和設(shè)施。

（二）具有明確的業(yè)務(wù)發(fā)展方向。圍繞國家和我省經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展需求，主要開展基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究，產(chǎn)業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，以及研發(fā)服務(wù)等。

（三）具有結(jié)構(gòu)相對合理穩(wěn)定、研發(fā)能力較強(qiáng)的人才團(tuán)隊(duì)。在職研發(fā)人員占在職員工總數(shù)比例不低于30%(且不少于15人)，年度研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)支出占年收入總額比例不低于20%。

（四）具有一定的資產(chǎn)規(guī)模和相對穩(wěn)定的收入來源。主要包括出資方投入，技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢收入，政府購買服務(wù)收入以及承接科研項(xiàng)目獲得的經(jīng)費(fèi)等。

（五）具有靈活開放的體制機(jī)制。具有明確的人事、薪酬和經(jīng)費(fèi)等內(nèi)部管理制度，多元化的投入機(jī)制、市場化的決策機(jī)制和高效率的成果轉(zhuǎn)化機(jī)制，靈活的人才激勵(lì)機(jī)制、開放的引人和用人機(jī)制。

四、鼓勵(lì)設(shè)立科技類民辦非企業(yè)單位（社會服務(wù)機(jī)構(gòu)）性質(zhì)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)?？萍碱惷褶k非企業(yè)經(jīng)業(yè)務(wù)主管單位審查同意后，依法進(jìn)行法人登記，運(yùn)營所得利潤主要用于機(jī)構(gòu)管理運(yùn)行、建設(shè)發(fā)展和研發(fā)創(chuàng)新等，出資方不得分紅。符合條件的科技類民辦非企業(yè)單位，依法享受職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化個(gè)人所得稅等稅收優(yōu)惠。

五、企業(yè)類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照《中華人民共和國公司登記管理?xiàng)l例》進(jìn)行登記管理。鼓勵(lì)企業(yè)類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)運(yùn)營所得利潤不進(jìn)行分紅，主要用于機(jī)構(gòu)管理運(yùn)行、建設(shè)發(fā)展和研發(fā)創(chuàng)新等。企業(yè)類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的研發(fā)費(fèi)用可享受加計(jì)扣除政策，符合條件的可申請認(rèn)定為高新技術(shù)企業(yè)，并享受相應(yīng)稅收優(yōu)惠政策。

六、多元投資設(shè)立的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，原則上應(yīng)實(shí)行理事會、董事會（以下簡稱“理事會”）決策制和院長、所長、總經(jīng)理（以下簡稱“院所長”）負(fù)責(zé)制，根據(jù)法律法規(guī)和出資方協(xié)議制定章程，依照章程管理運(yùn)行。

（一）章程應(yīng)明確理事會的職責(zé)、組成、產(chǎn)生機(jī)制，理事長和理事的產(chǎn)生、任職資格，主要經(jīng)費(fèi)來源和業(yè)務(wù)范圍，主營業(yè)務(wù)收益管理以及政府支持的資源類收益分配機(jī)制等。

（二）理事會成員原則上應(yīng)包括出資方、產(chǎn)業(yè)界、行業(yè)領(lǐng)域?qū)＜乙约氨緳C(jī)構(gòu)代表等。理事會負(fù)責(zé)選定院所長，制定修改章程、審定發(fā)展規(guī)劃、年度工作計(jì)劃、財(cái)務(wù)預(yù)決算、薪酬分配等重大事項(xiàng)。

（三）法定代表人一般由院所長擔(dān)任。院所長全面負(fù)責(zé)科研業(yè)務(wù)和日常管理工作，推動(dòng)內(nèi)控管理和監(jiān)督，執(zhí)行理事會決議，對理事會負(fù)責(zé)。

（四）建立咨詢委員會，就機(jī)構(gòu)發(fā)展戰(zhàn)略、重大科學(xué)技術(shù)問題、科研誠信和科研倫理等開展咨詢。

七、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)全面加強(qiáng)黨的建設(shè)。根據(jù)《中國共產(chǎn)黨章程》規(guī)定，設(shè)立黨的組織，充分發(fā)揮黨組織在新型研發(fā)機(jī)構(gòu)中的戰(zhàn)斗堡壘作用，強(qiáng)化政治引領(lǐng)，切實(shí)保證黨的領(lǐng)導(dǎo)貫徹落實(shí)到位。

八、對省委、省政府重點(diǎn)扶持的機(jī)構(gòu)或我省產(chǎn)業(yè)發(fā)展急需的機(jī)構(gòu)，可單獨(dú)組織論證，采取“一事一議”方式進(jìn)行評價(jià)。

九、對新型研發(fā)機(jī)構(gòu)按績效擇優(yōu)給予每家最高200萬元補(bǔ)助，支持開展研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)。

十、對于經(jīng)認(rèn)定的從事戰(zhàn)略性、前瞻性、顛覆性、交叉性領(lǐng)域研究的戰(zhàn)略科技力量，按一所（院）一策原則，予以支持。屬于事業(yè)單位性質(zhì)的機(jī)構(gòu)，不定行政級別，實(shí)行編制動(dòng)態(tài)調(diào)整，不受工資總額限制，實(shí)行綜合預(yù)算管理，實(shí)施崗位管理制度與人員聘用制度，給予研究機(jī)構(gòu)長期穩(wěn)定持續(xù)支持，賦予研究機(jī)構(gòu)充分自主權(quán)。

十一、符合條件的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)按照要求申報(bào)國家和省級科技重大專項(xiàng)、重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃、自然科學(xué)基金等各類政府科技項(xiàng)目、科技創(chuàng)新基地和人才計(jì)劃。激勵(lì)科技人員開展科技成果轉(zhuǎn)化，享受科技成果轉(zhuǎn)化收入分配政策。積極參與國際科技和人才交流合作，鼓勵(lì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)引進(jìn)高水平技術(shù)和管理人才，聯(lián)合國內(nèi)外知名大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)、跨國公司等開展研發(fā)，設(shè)立研發(fā)、科技服務(wù)等機(jī)構(gòu)。

十二、推動(dòng)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)加強(qiáng)科研誠信和科研倫理建設(shè)，根據(jù)科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)服務(wù)實(shí)際需求，自主確定研發(fā)選題，動(dòng)態(tài)設(shè)立調(diào)整研發(fā)單元，靈活配置科研人員、組織研發(fā)團(tuán)隊(duì)、調(diào)配科研設(shè)備。

十三、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)采用市場化用人機(jī)制、薪酬制度，充分發(fā)揮市場機(jī)制在配置創(chuàng)新資源中的決定性作用，自主面向社會公開招聘人員，對標(biāo)市場化薪酬合理確定職工工資水平，建立與創(chuàng)新能力和創(chuàng)新績效相匹配的收入分配機(jī)制。以項(xiàng)目合作等方式在新型研發(fā)機(jī)構(gòu)兼職開展技術(shù)研發(fā)和服務(wù)的高校、科研機(jī)構(gòu)人員按照雙方簽訂的合同進(jìn)行管理。

十四、組織開展績效評價(jià)，根據(jù)評價(jià)結(jié)果給予新型研發(fā)機(jī)構(gòu)相應(yīng)支持，連續(xù)2次評價(jià)不通過的，資格自動(dòng)失效。主要評價(jià)以下內(nèi)容：

（一）新型研發(fā)機(jī)構(gòu)主營業(yè)務(wù)收入、支出等情況，科技研發(fā)等科技服務(wù)收入占營業(yè)收入的比重、知識產(chǎn)權(quán)申請及授權(quán)等情況。

（二）新型研發(fā)機(jī)構(gòu)自主或委托其他機(jī)構(gòu)開展所屬領(lǐng)域前瞻性技術(shù)項(xiàng)目所需的研發(fā)費(fèi)用支出等情況。

（三）新型研發(fā)機(jī)構(gòu)孵化、引進(jìn)企業(yè)數(shù)量、培育高企數(shù)量情況。

（四）新型研發(fā)機(jī)構(gòu)利用已形成的基礎(chǔ)研究成果或?qū)ν赓徺I重大原創(chuàng)性基礎(chǔ)研究成果，進(jìn)行二次開發(fā)所需的研發(fā)費(fèi)用支出情況（包括人員、設(shè)備、材料、試驗(yàn)及燃料動(dòng)力等費(fèi)用）。

（五）高層次人才引進(jìn)與團(tuán)隊(duì)建設(shè)情況，包括引進(jìn)專職的高層次人才所需科研啟動(dòng)資金、薪酬，以及機(jī)構(gòu)獨(dú)立法人單位市場聘用的專職人員薪酬支出等情況。

（六）新型研發(fā)機(jī)構(gòu)中試研發(fā)平臺建設(shè)、產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略研究、技術(shù)轉(zhuǎn)移能力提升、國際科技合作交流等產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)能力建設(shè)產(chǎn)生的支出等情況。

（七）新型研發(fā)機(jī)構(gòu)開展體制機(jī)制創(chuàng)新、日常管理運(yùn)行、文化環(huán)境完善等方面情況。

十五、對有弄虛作假等失信的行為，一經(jīng)查實(shí)，將不再列入新型研發(fā)機(jī)構(gòu)序列；對發(fā)生違反科技計(jì)劃、資金管理等規(guī)定，違背科研倫理、學(xué)風(fēng)作風(fēng)、科研誠信等行為的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，依法依規(guī)予以問責(zé)處理。

十六、本指導(dǎo)辦法自發(fā)布之日起施行，有效期兩年。