關(guān)于印發(fā)《上海市技術(shù)交易場所管理細(xì)則》的通知

 

滬科規(guī)〔2020〕1號

 

各有關(guān)單位：

為防范和化解金融風(fēng)險，規(guī)范本市技術(shù)交易場所行為，推動技術(shù)市場健康發(fā)展，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，現(xiàn)根據(jù)《上海市交易場所管理暫行辦法》（滬府規(guī)〔2019〕8號）等文件要求，制定并印發(fā)《上海市技術(shù)交易場所管理細(xì)則》。請遵照執(zhí)行，切實抓好貫徹落實。

特此通知。

 

上海市科學(xué)技術(shù)委員會

2020年4月18日

 

上海市技術(shù)交易場所管理細(xì)則

 

第一章 總則

第一條 為防范和化解金融風(fēng)險，規(guī)范本市技術(shù)交易場所行為，推動技術(shù)市場健康發(fā)展，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，依據(jù)《上海市交易場所管理暫行辦法》（滬府規(guī)〔2019〕8號）等文件要求，制定本細(xì)則。

第二條 在本市技術(shù)交易場所從事技術(shù)交易活動，適用本細(xì)則。法律、法規(guī)和規(guī)章以及國家、市政府另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

本細(xì)則所稱的技術(shù)交易包括以下交易活動：以技術(shù)為核心的權(quán)益交易，交易標(biāo)的涵蓋技術(shù)成果與技術(shù)服務(wù)，交易方式包含技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)等。

本細(xì)則所稱技術(shù)成果是指通過科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實用價值的成果；技術(shù)服務(wù)是指一方以技術(shù)知識為另一方解決特定技術(shù)問題的行為。

第三條 本細(xì)則所稱的技術(shù)交易場所是指在上海市行政區(qū)域內(nèi)依法設(shè)立，組織開展技術(shù)交易的交易場所，是依據(jù)《中華人民共和國公司法》設(shè)立的實行自律管理、從事技術(shù)交易及相關(guān)業(yè)務(wù)的公司制市場組織。

第四條 在技術(shù)交易場所從事技術(shù)交易，應(yīng)當(dāng)遵循公開公平公正的原則，不得侵犯他人的合法權(quán)益和損害社會公共利益。

第五條 上海市科學(xué)技術(shù)委員會（以下簡稱“市科委”）作為本市技術(shù)交易場所的行業(yè)主管部門，負(fù)責(zé)做好本市技術(shù)交易場所的設(shè)立審核及變更審批（備案）、日常經(jīng)營行為及資金安全監(jiān)管、政策支持指導(dǎo)、統(tǒng)計監(jiān)測、發(fā)展規(guī)劃編制、違規(guī)處理、風(fēng)險防控和處置、重大事項協(xié)調(diào)等工作。

上海市金融穩(wěn)定發(fā)展聯(lián)席會議辦公室（以下簡稱“市聯(lián)席會議辦公室”）按照上海市清理整頓各類交易場所工作機(jī)制，負(fù)責(zé)指導(dǎo)、協(xié)調(diào)交易場所規(guī)范管理工作。

第二章 設(shè)立、變更和終止

第六條 本市技術(shù)交易場所除符合《上海市交易場所管理暫行辦法》規(guī)定外，擬申請的交易品種，原則上不得與本市已獲批的技術(shù)交易場所正常交易的交易品種相互重復(fù)。

第七條 在本市新設(shè)立技術(shù)交易場所，申請人應(yīng)當(dāng)按照《上海市交易場所管理暫行辦法》規(guī)定，在完成籌建工作后向市科委提出申請，籌建期間不得從事交易場所經(jīng)營活動。市科委受理后，認(rèn)為符合條件的，提出評估意見并就擬批準(zhǔn)設(shè)立事項向社會公示后，報市政府批準(zhǔn)。

申請方須持批復(fù)文件，到市場監(jiān)督管理部門辦理注冊登記。

第八條 技術(shù)交易場所變更下列事項之一的，應(yīng)當(dāng)向市科委提出申請，由市科委受理并提出評估意見后，報市政府批準(zhǔn)：

（一）變更名稱；

（二）變更經(jīng)營范圍；

（三）變更注冊資本；

（四）交易場所分立或合并；

（五）對其設(shè)立條件構(gòu)成重大影響的其他事項。

技術(shù)交易場所變更交易品種、交易模式、交易規(guī)則、主要股東，報市科委同意。市科委同意的，出具同意意見并抄送市聯(lián)席會議辦公室。

第九條 技術(shù)交易場所有下列變更事項之一的，應(yīng)當(dāng)在事項發(fā)生后10個工作日內(nèi)報市科委備案，并抄送市聯(lián)席會議辦公室：

（一）變更法定代表人、董事、監(jiān)事、高級管理人員；

（二）變更住所或分支機(jī)構(gòu)營業(yè)場所；

（三）變更企業(yè)類型；

（四）修改章程、風(fēng)險控制制度等管理制度；

（五）對外開展合作經(jīng)營；

（六）市科委規(guī)定的其他變更事項。

第十條 技術(shù)交易場所擬終止提供交易平臺服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)至少提前3個月向市科委報告，并及時通知投資者及其他相關(guān)主體，確定退出方案，在媒體上公示退出公告及處置方案，妥善處理投資者保證金和其他資產(chǎn)，確保投資者資金安全及其他相關(guān)主體的合法權(quán)益。制定的退出方案報送市科委進(jìn)行審查，并由市科委向社會公示后，報市政府批準(zhǔn)。

技術(shù)交易場所解散，應(yīng)當(dāng)按照法定程序進(jìn)行清算。清算結(jié)束，應(yīng)當(dāng)向市場監(jiān)督管理部門申請辦理注銷登記并在媒體發(fā)布公告。

技術(shù)交易場所因破產(chǎn)而終止，應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》及相關(guān)規(guī)定進(jìn)行破產(chǎn)清算。

第三章 業(yè)務(wù)職能

第十一條 技術(shù)交易場所應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)定，自覺接受監(jiān)管，嚴(yán)格防范風(fēng)險，適應(yīng)行業(yè)發(fā)展需要，以服務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化和繁榮技術(shù)市場為宗旨，科學(xué)設(shè)計自身業(yè)務(wù)模式。

第十二條 技術(shù)交易場所應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照市場監(jiān)督管理部門和行業(yè)主管部門核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍、經(jīng)營品種、交易制度依法合規(guī)經(jīng)營，制定符合相關(guān)政策法規(guī)的交易規(guī)則；建立與所從事交易的業(yè)務(wù)性質(zhì)、規(guī)模和復(fù)雜程度相適應(yīng)的風(fēng)險控制制度和體系，依法制定風(fēng)險控制制度、信息披露制度、公平交易制度、技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)管理制度和糾紛解決制度等，為市場參與主體創(chuàng)造公平、公正的市場環(huán)境，保證本市技術(shù)交易市場的正常運行。

技術(shù)交易場所應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定履行下列職責(zé)：

（一）制定和修改與技術(shù)交易有關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則和操作細(xì)則；

（二）對技術(shù)交易主體資格、交易條件、交易程序進(jìn)行形式審查，符合完成技術(shù)交易條件的，由技術(shù)交易場所為交易參與方出具交易鑒證憑證；

（三）發(fā)布市場交易信息；

（四）為技術(shù)交易提供資金結(jié)算服務(wù)，以及其他市場服務(wù)；

（五）制定技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)管理制度，對技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)在本所業(yè)務(wù)范圍內(nèi)開展的活動進(jìn)行監(jiān)督管理；

（六）協(xié)調(diào)技術(shù)交易中的有關(guān)問題，調(diào)解技術(shù)交易糾紛，處理技術(shù)交易中違反交易規(guī)則的行為；

（七）對交易參與方進(jìn)行適當(dāng)性管理，并對交易規(guī)則、文本規(guī)范、交易操作、在線平臺運用等方面給予必要的指導(dǎo)；

（八）明確有關(guān)交易、結(jié)算等環(huán)節(jié)的審核、評估、批準(zhǔn)及交易信息系統(tǒng)的操作權(quán)限、程序和行為規(guī)范，有效防范工作人員違規(guī)操作風(fēng)險；

（九）協(xié)助落實本市扶持科技成果轉(zhuǎn)化的政策實施，并向有關(guān)職能部門提供政策參考；

（十）執(zhí)行行業(yè)主管等部門委托辦理的事項；

（十一）其他應(yīng)當(dāng)依法履行的職責(zé)。

第十三條 擬在技術(shù)交易場所掛牌交易的，應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定提供交易標(biāo)的的權(quán)屬證明文件；因特殊情況無法提供權(quán)屬證明文件的，應(yīng)當(dāng)提供其他足以證明權(quán)屬關(guān)系的證明材料。

第十四條 提供服務(wù)的技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對委托方提供的相關(guān)材料進(jìn)行核實；技術(shù)交易場所應(yīng)當(dāng)對技術(shù)交易主體資格和交易條件進(jìn)行形式審查；交易參與方應(yīng)當(dāng)對其提供的技術(shù)交易材料的完整性、真實性負(fù)責(zé)。

技術(shù)交易場所應(yīng)當(dāng)對交易參與方提供的技術(shù)交易信息進(jìn)行審核，對符合發(fā)布要求的技術(shù)交易信息通過技術(shù)交易場所平臺公告等形式對外公布。

第十五條 技術(shù)交易可以采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓、拍賣、招標(biāo)、競價和符合國家政策法規(guī)的其他方式。

技術(shù)交易信息掛牌發(fā)布期滿后，只有一個意向受讓人的，可以采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓的方式；有兩個以上意向受讓人的，出讓方可按掛牌前根據(jù)交易標(biāo)的情況與交易場所協(xié)商確定的交易方式采取拍賣、招標(biāo)或者競價方式確定受讓人和受讓價格。

第十六條 技術(shù)交易場所應(yīng)當(dāng)切實維護(hù)客戶資金安全，按照國家及本市相關(guān)要求鼓勵采用第三方清算模式，通過設(shè)立獨立的結(jié)算賬戶，為交易雙方提供交易資金結(jié)算服務(wù)，并保證結(jié)算賬戶中交易資金的安全，不得挪作他用。

第十七條 技術(shù)交易場所出具的技術(shù)交易憑證中應(yīng)明確體現(xiàn)技術(shù)交易有關(guān)信息，技術(shù)交易場所出具的技術(shù)交易鑒證憑證可以作為享受本市技術(shù)合同登記等相關(guān)政策的依據(jù)。

第十八條 技術(shù)交易場所應(yīng)當(dāng)按照本細(xì)則規(guī)定，建立、健全各項制度，加強(qiáng)對業(yè)務(wù)活動的管理、風(fēng)險控制以及對掛牌項目所涉及的公司、技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)、交易參與方和有關(guān)工作人員等的監(jiān)督管理、妥善保管有關(guān)業(yè)務(wù)檔案。

第十九條 技術(shù)交易場所的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他工作人員不得以任何方式泄露或者利用尚未披露信息，不得以任何方式從技術(shù)交易場所的掛牌項目所涉及的公司、技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)和交易雙方處獲取不當(dāng)利益。

技術(shù)交易場所的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他工作人員在履行職責(zé)時，遇到與本人或者其近親屬等有利害關(guān)系情形的，應(yīng)當(dāng)回避。

第二十條 技術(shù)交易場所應(yīng)當(dāng)定期向市科委報送月度報告、季度報告和年度報告。根據(jù)監(jiān)管工作需要，市科委可以要求技術(shù)交易場所提供有關(guān)的市場信息、業(yè)務(wù)文件和其他有關(guān)數(shù)據(jù)、資料。技術(shù)交易場所提交的信息和資料，應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整。

第二十一條 技術(shù)交易場所在開展業(yè)務(wù)活動過程中發(fā)現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時向市科委報告：

（一）技術(shù)交易場所掛牌項目所涉及的公司、技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)、交易雙方和技術(shù)交易場所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及相關(guān)政策規(guī)定的行為；

（二）技術(shù)交易場所中存在可能導(dǎo)致嚴(yán)重違反國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及相關(guān)政策規(guī)定的潛在風(fēng)險；

（三）技術(shù)交易場所中出現(xiàn)國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策未作明確規(guī)定，但會對市場產(chǎn)生重大影響的事項；

（四）技術(shù)交易場所認(rèn)為需要報告的其他事項；

（五）行業(yè)主管部門認(rèn)定的其他事項。

第二十二條 技術(shù)交易場所應(yīng)當(dāng)及時準(zhǔn)確填報本市交易場所統(tǒng)計監(jiān)測和風(fēng)險預(yù)警平臺相關(guān)信息，并按照規(guī)定于每月10日前報送上月交易信息，于每季度首月10日前報送上季度財務(wù)信息，于每年1月20日和7月20日前報送上一年度及本年度上半年財務(wù)報表。

第四章 監(jiān)督管理

第二十三條 市科委依法履行對本市技術(shù)交易場所的監(jiān)管責(zé)任，定期對技術(shù)交易場所進(jìn)行監(jiān)管評價，在市場準(zhǔn)入、退出、非現(xiàn)場監(jiān)管和現(xiàn)場檢查等方面對技術(shù)交易場所實施分類監(jiān)管。

第二十四條 市科委可以根據(jù)實際情況，在調(diào)查或者進(jìn)行檢查時查看實物，查閱、復(fù)制有關(guān)文件和資料，對有關(guān)技術(shù)交易場所有關(guān)人員進(jìn)行約見談話、詢問、要求提供與交易場所經(jīng)營有關(guān)的資料和信息。必要時，可以采取風(fēng)險提示、向其合作機(jī)構(gòu)或者其他相關(guān)單位通報情況等措施。

技術(shù)交易場所應(yīng)當(dāng)配合市科委依法實施監(jiān)管，不得拒絕、阻礙和隱瞞。

第二十五條 市科委應(yīng)當(dāng)將違法違規(guī)技術(shù)交易場所及其法定代表人、董事、監(jiān)事、高級管理人員相關(guān)信息納入本市公共信用信息平臺以及中國人民銀行金融信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫。

市科委應(yīng)當(dāng)將批準(zhǔn)設(shè)立的交易場所和違法違規(guī)交易場所名單報送市聯(lián)席會議辦公室，由市聯(lián)席會議辦公室匯總后統(tǒng)一對社會公示。

第二十六條 市科委可以要求技術(shù)交易場所對其章程、交易規(guī)則及操作細(xì)則進(jìn)行修改。

市科委可以派員監(jiān)督檢查技術(shù)交易場所及其子公司的業(yè)務(wù)、財務(wù)狀況，或者調(diào)查其他有關(guān)事項。

第二十七條 市科委可以定期或不定期組織相關(guān)部門采取適當(dāng)方式依法對交易場所進(jìn)行檢查，交易場所應(yīng)當(dāng)予以配合。

第五章 附則

第二十八條 本細(xì)則由市科委負(fù)責(zé)解釋。

第二十九條 本細(xì)則自2020年5月1日起實施，有效期至2025年4月30日。