中共浙江省委辦公廳 浙江省人民政府辦公廳

印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)弘揚(yáng)科學(xué)家精神的實(shí)施意見》的通知

各市、縣（市、區(qū)）黨委和人民政府，省直屬各單位：《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)弘揚(yáng)科學(xué)家精神的實(shí)施意見》已經(jīng)省委、省政府領(lǐng)導(dǎo)同志同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請結(jié)合實(shí)際認(rèn)真貫徹落實(shí)。

中共浙江省委辦公廳 浙江省人民政府辦公廳

2019年12月30日

關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)弘揚(yáng)科學(xué)家精神的實(shí)施意見

為貫徹落實(shí)中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》和《關(guān)于進(jìn)一步弘揚(yáng)科學(xué)家精神加強(qiáng)作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)的意見》精神，加強(qiáng)科研誠信建設(shè)，弘揚(yáng)科學(xué)家精神，結(jié)合我省實(shí)際，現(xiàn)提出如下實(shí)施意見。

一、總體要求

以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，把推進(jìn)科研誠信建設(shè)作為推進(jìn)創(chuàng)新強(qiáng)省建設(shè)的重大舉措。按照系統(tǒng)推進(jìn)、激勵(lì)創(chuàng)新、堅(jiān)守底線、終身追責(zé)的要求，建立完善全主體、全流程、全覆蓋的科研誠信體系。切實(shí)加強(qiáng)作風(fēng)、學(xué)風(fēng)建設(shè)，營造良好科研生態(tài)和輿論氛圍，引導(dǎo)廣大科技工作者弘揚(yáng)科學(xué)家精神，在踐行社會(huì)主義核心價(jià)值觀中走在前列。

力爭到2020年，科研誠信制度規(guī)則健全完備，科研誠信信息系統(tǒng)建立完善，轉(zhuǎn)變作風(fēng)改進(jìn)學(xué)風(fēng)的各項(xiàng)治理措施得到全面實(shí)施。到2022年，科研誠信意識顯著增強(qiáng)，作風(fēng)學(xué)風(fēng)取得實(shí)質(zhì)性改觀，恪守誠信規(guī)范成為科技界的共同理念和自覺行動(dòng)，誠信基礎(chǔ)和創(chuàng)新生態(tài)不斷優(yōu)化，學(xué)術(shù)道德建設(shè)得到顯著加強(qiáng)，新時(shí)代科學(xué)家精神得到大力弘揚(yáng)，創(chuàng)新強(qiáng)省制度、文化基礎(chǔ)進(jìn)一步夯實(shí)。

二、建立職責(zé)明確、協(xié)調(diào)有序的工作體系

（一）明確科研誠信建設(shè)管理責(zé)任。省科技廳、省社科聯(lián)分別負(fù)責(zé)自然科學(xué)領(lǐng)域和哲學(xué)社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域科研誠信和作風(fēng)、學(xué)風(fēng)（以下稱科研誠信）工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和宏觀指導(dǎo)，各市、縣（市、區(qū)）黨委、政府和相關(guān)主管部門要加強(qiáng)本地本系統(tǒng)科研誠信建設(shè)。省委宣傳部、省教育廳、省科技廳、省衛(wèi)生健康委、省科協(xié)、省社科聯(lián)等單位要指導(dǎo)和督促學(xué)術(shù)期刊出版、高校、醫(yī)療等單位以及學(xué)會(huì)、協(xié)會(huì)等社會(huì)團(tuán)體完善管理制度，加強(qiáng)科研誠信建設(shè)，深化完善以誠信為基礎(chǔ)的科技計(jì)劃管理機(jī)制。市場監(jiān)管、公安等部門要嚴(yán)肅查處從事學(xué)術(shù)論文買賣、代寫代投，以及偽造、虛構(gòu)、篡改研究數(shù)據(jù)等違法違規(guī)活動(dòng)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。中央直屬在浙科研單位要加強(qiáng)對本單位責(zé)任主體失信行為的監(jiān)管。

（二）切實(shí)履行科研誠信主體責(zé)任。從事科研活動(dòng)的各類企業(yè)、事業(yè)單位、社會(huì)組織等是科研誠信建設(shè)的第一責(zé)任主體，要將科研誠信工作納入常態(tài)化管理，建立健全科研誠信審核、科研倫理審查等制度，把教育引導(dǎo)和制度約束結(jié)合起來，引導(dǎo)學(xué)術(shù)共同體建立符合本領(lǐng)域特點(diǎn)的科研誠信規(guī)范，通過單位章程、員工行為規(guī)范等內(nèi)部規(guī)章制度及聘用合同，對本單位員工遵守科研誠信要求及責(zé)任追究作出明確規(guī)定或約定。高校和科研院所要保障學(xué)術(shù)委員會(huì)充分履行科研誠信建設(shè)職責(zé)，學(xué)術(shù)委員會(huì)要組織開展或委托學(xué)術(shù)組織、第三方機(jī)構(gòu)對本單位科研人員的重要學(xué)術(shù)論文等科研成果，以3—5年為周期持續(xù)進(jìn)行全覆蓋核查?？萍加?jì)劃（專項(xiàng)、基金等）項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)要嚴(yán)格按照科研誠信要求，規(guī)范工作流程，強(qiáng)化過程把控，嚴(yán)肅查處違背科研誠信的行為。科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)、社會(huì)組織等要嚴(yán)格遵守行業(yè)規(guī)范，強(qiáng)化誠信管理，自覺接受監(jiān)督。

（三）發(fā)揮社會(huì)團(tuán)體自律自凈功能。學(xué)會(huì)、協(xié)會(huì)等社會(huì)團(tuán)體要主動(dòng)發(fā)揮作用，完善學(xué)術(shù)道德和學(xué)風(fēng)監(jiān)督機(jī)制，積極開展科研活動(dòng)行為規(guī)范制定、誠信教育引導(dǎo)、科研誠信理論研究等工作，實(shí)現(xiàn)自我規(guī)范、自我管理、自我凈化。加大對學(xué)術(shù)誠信、學(xué)術(shù)道德和學(xué)術(shù)倫理的監(jiān)督力度，引導(dǎo)科研工作者加強(qiáng)自我約束、自我管理，維護(hù)科研工作者學(xué)術(shù)權(quán)益。

（四）強(qiáng)化科研人員的誠信自律?？蒲腥藛T要樹立紅線意識，遵守科研活動(dòng)規(guī)范，不得抄襲、剽竊他人科研成果或者偽造、篡改研究數(shù)據(jù)、研究結(jié)論；不得違規(guī)將科研任務(wù)轉(zhuǎn)包、分包他人；不得隨意降低目標(biāo)要求和約定要求；不得以項(xiàng)目實(shí)施周期以外或不相關(guān)的成果替代；不得購買、代寫、代投論文，虛構(gòu)同行評議專家及評議意見；不得違反論文署名規(guī)范，擅自標(biāo)注或虛假標(biāo)注獲得科技計(jì)劃等資助；不得弄虛作假，騙取科技計(jì)劃項(xiàng)目、科研經(jīng)費(fèi)以及獎(jiǎng)勵(lì)、榮譽(yù)等；不得有其他違背科研誠信要求的行為。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、研究生導(dǎo)師等要加強(qiáng)對項(xiàng)目組成員、學(xué)生的科研誠信管理，對論文內(nèi)容和研究數(shù)據(jù)真實(shí)性及實(shí)驗(yàn)可重復(fù)性等進(jìn)行嚴(yán)格審核把關(guān)。

（五）加強(qiáng)科技工作者的作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)。廣大科技工作者要大力弘揚(yáng)愛國精神、創(chuàng)新精神、求實(shí)精神、奉獻(xiàn)精神、協(xié)同精神、育人精神，堅(jiān)持國家利益和人民利益至上，堅(jiān)定探求真理的畢生追求。反對浮夸浮躁、投機(jī)取巧的行為，不人為夸大研究基礎(chǔ)和學(xué)術(shù)價(jià)值，不得向公眾傳播未經(jīng)科學(xué)驗(yàn)證的現(xiàn)象和觀點(diǎn)；嚴(yán)格控制承擔(dān)和主要參與的項(xiàng)目數(shù)量，保障投入項(xiàng)目的時(shí)間和精力；省級人才計(jì)劃入選者、重大科研項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在聘期內(nèi)或項(xiàng)目執(zhí)行期內(nèi)擅自變更工作單位，造成重大損失、惡劣影響的要按規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；杜絕無實(shí)質(zhì)性工作內(nèi)容的兼職和掛名；不得夸大轉(zhuǎn)化科技成果的價(jià)值或隱瞞技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。反對“圈子”文化，院士、特級專家、“千人計(jì)劃”等高層次人才要在科研誠信建設(shè)中發(fā)揮示范帶動(dòng)作用，做科研道德的模范和表率，破除利益紐帶，抵制人情評審；高層次專家要帶頭打破壁壘，善于發(fā)現(xiàn)和培養(yǎng)青年科研人員。

（六）參與科技管理服務(wù)的各類人員要履行職責(zé)。評審專家、咨詢專家、評估人員、經(jīng)費(fèi)審計(jì)人員等要忠于職守，嚴(yán)格遵守科研誠信要求和職業(yè)道德，按照有關(guān)規(guī)定、程序和辦法，實(shí)事求是，獨(dú)立客觀公正開展工作，不參加不熟悉領(lǐng)域的咨詢評審活動(dòng)，不在不了解情況的意見建議上署名簽字，為科技管理決策提供負(fù)責(zé)任、高質(zhì)量的咨詢評審意見。

三、建立科學(xué)規(guī)范、獎(jiǎng)懲有力的政策體系

（七）完善科研誠信管理制度。省科技廳、省社科聯(lián)要會(huì)同省級主管部門制定誠信審核、倫理審查、信息采集、誠信案件調(diào)查處理、評估評價(jià)等管理制度，探索建立鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗的容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制。從事科學(xué)研究的企業(yè)、事業(yè)單位、社會(huì)組織等應(yīng)建立健全本單位教育預(yù)防、科研活動(dòng)記錄、科研檔案保存等制度，明晰責(zé)任主體，完善內(nèi)部監(jiān)督約束機(jī)制。

（八）制定調(diào)查認(rèn)定處理規(guī)則。省科技廳、省社科聯(lián)要會(huì)同省級主管部門依法依規(guī)研究制定科研失信行為的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、范圍和程序，明確科研失信行為的調(diào)查和處理規(guī)則，對職責(zé)分工、舉報(bào)受理、調(diào)查程序、處理尺度、申訴、舉報(bào)人和被舉報(bào)人保護(hù)等作出明確規(guī)定。

（九）實(shí)施全流程誠信管理。將誠信管理納入科技與人才計(jì)劃實(shí)施、項(xiàng)目與經(jīng)費(fèi)管理、創(chuàng)新平臺基地建設(shè)、科技獎(jiǎng)勵(lì)評審、企業(yè)認(rèn)定備案等科研活動(dòng)管理全過程。加強(qiáng)科研誠信審核和倫理審查，對嚴(yán)重違背科研誠信要求的責(zé)任者實(shí)行“一票否決”；實(shí)施誠信承諾制度，要求從事推薦、申報(bào)、評審、評估等工作的相關(guān)人員簽署科研誠信承諾書，約定科研誠信義務(wù)和責(zé)任追究條款。加強(qiáng)科研誠信合同管理，完善科技計(jì)劃監(jiān)督檢查機(jī)制，強(qiáng)化對關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的誠信監(jiān)督，對各類主體履職盡責(zé)和任務(wù)完成情況進(jìn)行監(jiān)督評估。開展誠信監(jiān)測和績效評估，作為激勵(lì)懲戒的重要依據(jù)。

（十）健全科研成果管理制度。建立完善獲獎(jiǎng)成果、學(xué)術(shù)論文、著作專利等科研成果管理制度。省科技廳加強(qiáng)對科研成果質(zhì)量、效益、影響的評估。省委宣傳部等單位建立學(xué)術(shù)期刊管理和預(yù)警制度，加強(qiáng)對學(xué)術(shù)期刊出版的常態(tài)化管理，指導(dǎo)并培育權(quán)威、誠信、有影響力的學(xué)術(shù)發(fā)布平臺，將罔顧學(xué)術(shù)質(zhì)量、管理混亂，造成惡劣影響的學(xué)術(shù)期刊列入黑名單。從事科研活動(dòng)的企業(yè)、事業(yè)單位、社會(huì)組織等要對本單位科研人員擬公布的成果或短期內(nèi)集中發(fā)布的成果進(jìn)行真實(shí)性審查，建立學(xué)術(shù)論文發(fā)表誠信承諾、科研過程可追溯、科研成果檢查和報(bào)告制度等成果管理制度，嚴(yán)肅處理違背科研誠信的行為?？蒲腥藛T要在論文等科研成果發(fā)表后1個(gè)月內(nèi)，將所涉及的原始數(shù)據(jù)等資料交由所在單位統(tǒng)一管理、留存?zhèn)洳椤?span lang="EN-US">

（十一）完善聯(lián)合懲戒和激勵(lì)制度。依法依規(guī)實(shí)行科研誠信聯(lián)合懲戒和激勵(lì)機(jī)制。省級主管部門對存在嚴(yán)重違背科研誠信、科研倫理要求的，按規(guī)定視情追回責(zé)任單位和責(zé)任人所獲利益，在表彰獎(jiǎng)勵(lì)、晉升使用、參與項(xiàng)目等方面實(shí)行“一票否決”。對守信紅名單的單位和個(gè)人，按照國家規(guī)定在實(shí)施行政許可等工作中給予激勵(lì)。對嚴(yán)重失信的責(zé)任主體，予以嚴(yán)肅查處、公開曝光，并通過全國和省信用信息平臺實(shí)施聯(lián)合懲戒，形成一處失信、處處受限的懲戒機(jī)制。

四、建立系統(tǒng)完善、監(jiān)管有力的評價(jià)體系

（十二）推進(jìn)信息系統(tǒng)建設(shè)。省科技廳以“科技大腦”為依托，建立以統(tǒng)一社會(huì)信用代碼或身份證號碼為標(biāo)識的省科研誠信信息系統(tǒng)，明確實(shí)施主體、程序、要求，規(guī)范信息采集、報(bào)送、評價(jià)、披露、修復(fù)、使用及監(jiān)督管理，實(shí)現(xiàn)全流程、痕跡化、可申訴、可查詢、可追溯，切實(shí)減輕科研人員負(fù)擔(dān)。

（十三）明確科研誠信信息報(bào)送流程。各市、縣（市、區(qū)）科技行政部門、主管部門及中央直屬在浙科研單位要按照省科研誠信信息目錄，依法及時(shí)準(zhǔn)確歸集本地本部門本單位的科研誠信信息，并推送至省科研誠信信息系統(tǒng)。省科技廳會(huì)同有關(guān)部門對信息進(jìn)行審核、評價(jià)、分級，將科研誠信信息推送至國家科研誠信信息系統(tǒng)和省公共信用信息平臺，實(shí)現(xiàn)與各級各類信息平臺的互聯(lián)互通。市、縣（市、區(qū)）和主管部門分階段分權(quán)限實(shí)現(xiàn)信息共享，為實(shí)現(xiàn)跨部門、跨區(qū)域聯(lián)合激勵(lì)和懲戒提供支撐。

（十四）科學(xué)開展科研誠信評價(jià)。省科技廳研究擬訂科學(xué)合理、適用不同類型科研活動(dòng)和對象特點(diǎn)的科研誠信評價(jià)指標(biāo)、方法模型，明確評價(jià)方式、周期、程序、誠信級別等內(nèi)容。重點(diǎn)對參加各類科技活動(dòng)的科研人員、咨詢評審專家，以及所在單位、項(xiàng)目承擔(dān)單位、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等相關(guān)責(zé)任主體開展科研誠信評價(jià)。

（十五）打擊嚴(yán)重科研失信行為。堅(jiān)持零容忍，依法依規(guī)對嚴(yán)重違背科研誠信要求的行為實(shí)行終身追責(zé)。各市、縣（市、區(qū)）政府和主管部門應(yīng)設(shè)立渠道受理本地本部門科研失信行為的舉報(bào)，及時(shí)調(diào)查處理，對社會(huì)輿論廣泛關(guān)注的科研誠信事件及時(shí)公布調(diào)查處理結(jié)果。對涉嫌存在違法犯罪行為的，依法移交監(jiān)察、司法機(jī)關(guān)處理。對特別重大、社會(huì)影響惡劣的誠信事件，由當(dāng)?shù)卣蛏霞壷鞴懿块T成立調(diào)查組開展調(diào)查，必要時(shí)組織聽證會(huì)。

（十六）規(guī)范科研失信和作風(fēng)、學(xué)風(fēng)不端信息公開。建立信息公開、通報(bào)曝光工作機(jī)制，依法依規(guī)及時(shí)公開科研失信和作風(fēng)、學(xué)風(fēng)不端信息。對違反項(xiàng)目申報(bào)實(shí)施、經(jīng)費(fèi)使用、評審評價(jià)等規(guī)定，以及違背科研誠信、科研倫理要求的，要通報(bào)曝光、嚴(yán)肅查處。

五、建立弘揚(yáng)正氣、恪守誠信的保障體系

（十七）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。各級黨委（黨組）要高度重視科研誠信建設(shè)，弘揚(yáng)科學(xué)家精神。省科技廳、省社科聯(lián)建立科研誠信建設(shè)部門聯(lián)席會(huì)議制度，負(fù)責(zé)研究協(xié)調(diào)全省科研誠信建設(shè)中的重大事項(xiàng)。各市、縣（市、區(qū)）黨委、政府和行業(yè)主管部門要加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，明確任務(wù)，建立目標(biāo)責(zé)任制和工作協(xié)調(diào)機(jī)制，扎實(shí)推進(jìn)有關(guān)工作。

（十八）加強(qiáng)監(jiān)督評估。充分發(fā)揮社會(huì)公眾、新聞媒體等對科研誠信建設(shè)的監(jiān)督作用。暢通舉報(bào)渠道，鼓勵(lì)對違背科研誠信要求的行為進(jìn)行實(shí)名舉報(bào)。省科技廳會(huì)同有關(guān)部門開展科研誠信建設(shè)情況評估，對重大事件及時(shí)開展跟蹤監(jiān)測和分析，定期發(fā)布浙江科研誠信建設(shè)狀況。

（十九）加強(qiáng)宣傳引導(dǎo)。省科技廳會(huì)同省委宣傳部等單位加強(qiáng)科研誠信宣傳教育和正面引導(dǎo)，大力宣傳科研誠信和科學(xué)家精神典型榜樣，發(fā)揮典型人物示范作用。大力開展科學(xué)道德與學(xué)風(fēng)建設(shè)宣講教育，引導(dǎo)科研人員和高校師生弘揚(yáng)新時(shí)代科學(xué)家精神，樹立恪守道德、嚴(yán)謹(jǐn)求實(shí)的學(xué)術(shù)品格。及時(shí)曝光違背科研誠信要求的典型案例，開展警示教育。

（二十）加強(qiáng)教育培訓(xùn)。從事科研活動(dòng)的企業(yè)、高校院所、社會(huì)組織等應(yīng)將科研誠信工作納入日常管理，加強(qiáng)對科研人員、教師、學(xué)生的教育引導(dǎo)。充分發(fā)揮學(xué)會(huì)、協(xié)會(huì)等社會(huì)團(tuán)體的教育培訓(xùn)作用，幫助科研人員熟悉和掌握科研誠信具體要求，引導(dǎo)科技工作者強(qiáng)化誠信意識，恪守誠信規(guī)范，開展負(fù)責(zé)任的科學(xué)研究，共同營造風(fēng)清氣正的科研環(huán)境。