國科提案監(jiān)〔2020〕第48號

黃力委員：

您提出的《關(guān)于建立完善我國國家科技計劃評估體系和機制的提案》收悉。經(jīng)認真研究并商自然科學基金委，現(xiàn)答復如下。

近年來，黨中央、國務(wù)院一直高度重視科技計劃評估工作，黨的十九屆四中全會提出改進科技評價體系，營造良好科研創(chuàng)新生態(tài)，加快推動面向未來的科技創(chuàng)新戰(zhàn)略謀劃和系統(tǒng)布局。2018年6月，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于深化項目評審、人才評價、機構(gòu)評估改革的意見》。

科技部充分履行“三評”改革牽頭部門職責，充分發(fā)揮評估在加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略和深化科技體制改革中的積極作用，積極推動國家科技計劃評估體系建設(shè)。

一、加強國家科技計劃評估機制建設(shè)

科技部先后有計劃地組織開展了多類型的科技計劃評估工作，包括973計劃綜合評估、863計劃評估、國家科技重大專項監(jiān)督評估、國家科技計劃項目綜合績效評價、國家重點研發(fā)計劃重點專項績效評估等一系列重大科技計劃評估活動，國家科技計劃評估工作取得了長足進步，評估理論方法不斷完善，評估國際合作不斷加強。

2020年6月19日，科技部聯(lián)合財政部、發(fā)展改革委發(fā)布的《中央財政科技計劃（專項、基金等）績效評估規(guī)范（試行）》（以下簡稱《評估規(guī)范》），明確科技計劃績效評估的具體內(nèi)容一般包括科技計劃的目標定位、組織管理與實施、目標完成情況與效果影響等，提出了統(tǒng)一的規(guī)范要求；同時，針對各類科技計劃的不同定位和性質(zhì)特點，分別提出個性化的分類評估重點考察內(nèi)容，為不同類型科技計劃績效評估提供依據(jù)?！对u估規(guī)范》指出“科技部、財政部和發(fā)展改革委負責制定科技計劃績效評估規(guī)范，統(tǒng)籌指導評估活動”“科技部、財政部牽頭組織開展科技計劃整體績效評估。各有關(guān)部門根據(jù)管理職責參與科技計劃整體績效評估，按職責組織開展相關(guān)科技計劃下設(shè)的專項（基金、基地、人才計劃等）評估，提供有關(guān)專項（基金、基地、人才計劃等）監(jiān)測評估、財政預算績效評價和過程管理資料”“評估委托者根據(jù)評估工作方案，綜合考慮評估機構(gòu)的獨立性、評估能力、實踐經(jīng)驗、組織管理、資源條件、影響力和信譽等情況，通過公開招標、競爭性磋商等方式擇優(yōu)遴選第三方評估機構(gòu)”。

為適應科技管理改革，科技部高度重視國家科技計劃評估體系和機制建設(shè)，圍繞科技計劃評估監(jiān)督出臺了《科技監(jiān)督和評估體系建設(shè)方案》（國科發(fā)政〔2016〕79號）、《國家重點研發(fā)計劃項目綜合績效評價工作規(guī)范（試行）》（國科辦資〔2018〕107號）、《中央財政科技計劃（專項、基金等）績效評估規(guī)范（試行）》（國科發(fā)監(jiān)〔2020〕165號）等一系列制度文件，初步形成了較為完善的制度體系，為我國推進科技評估立法提供了制度基礎(chǔ)和實踐。

自然科學基金委建立了以不同層面和不同時長相結(jié)合的績效評估體系，在宏觀層面對科學基金整體進行評估，在中觀層面針對項目類型、學科領(lǐng)域進行評估，在微觀層面開展針對單個項目的績效后評估工作。在評估時長方面，分為年度評估、5-10年的中期評估及10年以上的長期評估，試點開展了項目依托單位自評估工作，初步建立了績效評估體系。

為了確保評估的獨立性、權(quán)威性、科學性、公正性和公平性，科技部從獨立于“管理方”的角度委托中科院、工程院、社科院、全國工商聯(lián)、國家科技評估中心等專業(yè)機構(gòu)，推動其“從第三方立場”組織開展了多項科技計劃、項目、機構(gòu)、政策等評估活動，包括“國家科技重大專項監(jiān)督評估、國家科技體制改革重大改革舉措落實評估”等，相關(guān)重大評估成果直接報送國務(wù)院。自然科學基金委從2013年開始連續(xù)每年委托第三方機構(gòu)對面上、青年、地區(qū)等不同項目類型基金資助績效進行獨立評估。

二、開展國家科技計劃評估活動

對于國家自然科學基金，目前已經(jīng)初步建立了績效評估體系。一是將項目的結(jié)題驗收與評估工作有機結(jié)合，除了結(jié)題當年的驗收評估，還組織結(jié)題后3年的項目后評估工作。二是定期開展針對項目和學科領(lǐng)域的評估工作，充分調(diào)動廣大科研人員、依托單位等積極參與，并通過信息公開對績效評價工作進行宣傳，不斷提升科學基金的公開透明度。三是通過對依托單位財政資金管理制度、項目資金使用效益等方面的核查及監(jiān)督，確保財政資金安全，在強化依托單位支出責任和效率意識基礎(chǔ)上，逐步建立考核問責機制，促進預算績效管理工作，切實配合做好國家關(guān)于深化預算管理制度改革的實施工作。

對于國家科技重大專項，科技部自2009年開始，每年組織國家科技重大專項計劃專項層面的評估工作。

對于國家重點研發(fā)計劃，科技部建立全過程嵌入式的評估機制，2019年針對42個重點專項開展了績效評估，今年7月啟動了計劃層面的績效評估。項目層面的日常監(jiān)督由項目管理專業(yè)機構(gòu)負責，項目結(jié)題時由專業(yè)機構(gòu)進行綜合績效評估。

對于技術(shù)創(chuàng)新引導專項（基金），主要包括科技成果轉(zhuǎn)化引導基金、國家新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導基金、中小企業(yè)發(fā)展專項資金和中央引導地方科技發(fā)展專項資金等。科技部自2017年開始開展了科技成果轉(zhuǎn)化引導基金年度績效自評價，計劃對子基金實施情況進行全面績效評價。發(fā)展改革委、財政部2019年5月對新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投基金的運行績效進行了績效考核。每年財政部、科技部、工業(yè)和信息化部、商務(wù)部對共同管理的中小企業(yè)發(fā)展專項資金分配使用情況進行評價。2017年開始科技部、財政部對上年度中央引導地方科技發(fā)展專項資金開展了績效評價。

對于基地和人才專項，主要包括國家（重點）實驗室、國家臨床醫(yī)學研究中心、國家工程研究中心等基地和“創(chuàng)新人才推進計劃”等相關(guān)人才計劃?？萍疾棵课迥暌粋€周期對國家重點實驗室開展評估，每年選擇1-2個領(lǐng)域的實驗室開展評估?？萍疾繒l(wèi)生健康委等部門，于2019年對建設(shè)運行滿三年以上的21家國家臨床醫(yī)學研究中心開展了運行績效評估。發(fā)展改革委自2008年開始，對國家工程研究中心的運行績效情況開展了五次評價，建立了優(yōu)勝劣汰和動態(tài)調(diào)整的運行管理機制。2017年科技部開展了“創(chuàng)新人才推進計劃”評估。

三、下一步工作考慮

科技部將深入貫徹落實黨的十九屆四中全會關(guān)于改進科技評價體系的要求，充分發(fā)揮改革牽頭部門和科改辦統(tǒng)籌協(xié)調(diào)作用，不斷完善我國國家科技計劃評估體系和機制，提高科技治理體系和治理能力現(xiàn)代化水平。

一是完善評估體系。完善涵蓋預測、決策、實施、績效等方面的評估閉環(huán)，充分發(fā)揮評估的獨立科技決策支撐作用。完善科技部、財政部、發(fā)展改革委牽頭建立的科技評估會商機制，統(tǒng)籌科技評估活動的工作部署。積極支持現(xiàn)有科技評估機構(gòu)和高端科技智庫開展評估研究和實踐，形成規(guī)范化的工作體系和質(zhì)量控制流程，更廣泛地聽取各方參與者的建議，提高評估的專業(yè)化水平。

二是完善評估標準、規(guī)范。落實好《評估規(guī)范》，根據(jù)評估結(jié)果及時調(diào)整計劃管理。針對科技規(guī)劃、科技政策、科技計劃和項目、科技獎勵等各類科技活動的特點，建立并推廣流程規(guī)范、結(jié)果共享的評估工作范式。

三是規(guī)范各類評估機構(gòu)建設(shè)。結(jié)合事業(yè)單位分類改革，進一步強化和豐富國家科技評估中心等專業(yè)評估機構(gòu)的職能，充分發(fā)揮其在建立健全我國科技評估體系和組織開展國家重大科技評估活動中的作用，同時，規(guī)范各類評估機構(gòu)建設(shè)，確?！暗谌健痹u估的獨立性、權(quán)威性、科學性、公正性和公平性，并接受社會監(jiān)督。

感謝您對科技工作的支持！

科技部

2020年9月15日

（此件主動公開）