自治區(qū)科技廳等8部門印發(fā)

《廣西壯族自治區(qū)職務(wù)科技成果權(quán)屬改革試點實施方案》的通知

（桂科成字〔2020〕222號）

各有關(guān)單位：

《廣西壯族自治區(qū)職務(wù)科技成果權(quán)屬改革試點實施方案》（以下簡稱《實施方案》）已經(jīng)2020年9月10日自治區(qū)黨委全面深化改革委員會經(jīng)濟(jì)體制改革專項小組第三次會議審議通過，經(jīng)自治區(qū)人民政府同意。現(xiàn)將《實施方案》印發(fā)給你們，請結(jié)合實際認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

自治區(qū)科技廳 自治區(qū)發(fā)展改革委

自治區(qū)教育廳 自治區(qū)工業(yè)和信息化廳

自治區(qū)財政廳 自治區(qū)人力資源社會保障廳

自治區(qū)商務(wù)廳 自治區(qū)市場監(jiān)管局

2020年12月7日

（此件主動公開）

廣西壯族自治區(qū)職務(wù)科技成果權(quán)屬改革試點實施方案

為進(jìn)一步深化科技成果使用權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)改革，激發(fā)科研人員創(chuàng)新熱情，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，根據(jù)《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》《中華人民共和國專利法》《廣西壯族自治區(qū)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定，結(jié)合我區(qū)實際，現(xiàn)就開展賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點工作制定本方案。

一、總體要求

（一）指導(dǎo)思想。

以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會精神，深入貫徹習(xí)近平總書記對廣西工作的重要指示精神，加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，樹立科技成果只有轉(zhuǎn)化才能真正實現(xiàn)創(chuàng)新價值、不轉(zhuǎn)化是最大損失的理念，堅持前端聚焦、推進(jìn)中間協(xié)同、注重后端轉(zhuǎn)化，創(chuàng)新促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的機(jī)制和模式，著力破除制約科技成果轉(zhuǎn)化的制度性障礙，通過賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)實施產(chǎn)權(quán)激勵，完善科技成果轉(zhuǎn)化激勵政策，激發(fā)科研人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的積極性，加快發(fā)展技術(shù)要素市場，促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)深度融合，推動經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，加快建設(shè)創(chuàng)新型廣西。

（二）基本原則。

系統(tǒng)設(shè)計、統(tǒng)籌布局。聚焦科技成果所有權(quán)和長期使用權(quán)改革，從規(guī)范科技成果賦權(quán)流程、充分賦予單位自主權(quán)、建立盡職免責(zé)機(jī)制、做好轉(zhuǎn)化管理和服務(wù)等方面優(yōu)化頂層設(shè)計，統(tǒng)籌推進(jìn)試點工作。

問題導(dǎo)向、補(bǔ)齊短板。遵循市場經(jīng)濟(jì)和科技創(chuàng)新規(guī)律，圍繞制約我區(qū)產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的短板，著力破解科技成果有效轉(zhuǎn)化的政策制度瓶頸，找準(zhǔn)改革突破口，最大限度發(fā)揮市場配置創(chuàng)新資源的決定性作用，集中資源和力量暢通科技成果轉(zhuǎn)化通道。

聚焦產(chǎn)業(yè)、注重應(yīng)用。圍繞我區(qū)重點產(chǎn)業(yè)發(fā)展中“卡脖子”、牽一發(fā)而動全身的關(guān)鍵核心技術(shù)問題，促進(jìn)以應(yīng)用研究和技術(shù)開發(fā)為核心，研發(fā)成果從實驗室走向中試、進(jìn)入孵化、實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，推動產(chǎn)教融合，打通從科技創(chuàng)新到產(chǎn)業(yè)化之間的通道。

先行先試、重點突破。以調(diào)動科研人員創(chuàng)新積極性、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化為出發(fā)點和落腳點，強(qiáng)化政策引導(dǎo)，鼓勵先行開展探索，破除體制機(jī)制障礙，形成新路徑和新模式，加快構(gòu)建有利于科技創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化的長效機(jī)制。

（三）主要目標(biāo)。

分領(lǐng)域選擇20家高校和科研機(jī)構(gòu)開展試點，探索建立賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)的機(jī)制和模式，在職務(wù)科技成果確權(quán)、國有資產(chǎn)處置、科研人員激勵等方面取得重大突破，形成可復(fù)制、可推廣的經(jīng)驗和做法，推動完善相關(guān)法律法規(guī)和政策措施，進(jìn)一步激發(fā)科研人員創(chuàng)新積極性，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

二、試點主要任務(wù)

（一）賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)。

國家設(shè)立的高校、科研機(jī)構(gòu)科研人員完成的職務(wù)科技成果所有權(quán)屬于單位。試點單位可以結(jié)合本單位實際，在不影響國家利益和重大社會公共利益前提下，按照權(quán)責(zé)對等、貢獻(xiàn)與回報匹配的原則，將本單位的職務(wù)科技成果所有權(quán)賦予成果完成人（團(tuán)隊）。對利用財政資金形成的新增職務(wù)科技成果，按照有利于提高成果轉(zhuǎn)化效率的原則，試點單位可協(xié)助成果完成人（團(tuán)隊）或共同與成果完成人（團(tuán)隊）申請知識產(chǎn)權(quán)，賦予成果完成人（團(tuán)隊）部分或全部成果所有權(quán)。賦權(quán)的成果應(yīng)具備權(quán)屬清晰、應(yīng)用前景明朗、承接對象明確、科研人員轉(zhuǎn)化意愿強(qiáng)烈等條件。成果類型包括專利權(quán)、計算機(jī)軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計專有權(quán)、植物新品種權(quán)，以及生物醫(yī)藥新品種和技術(shù)秘密等。授予成果完成人（團(tuán)隊）權(quán)屬比例一般不低于70%，最高可全部授予成果完成人（團(tuán)隊）。對試點單位擬放棄知識產(chǎn)權(quán)的職務(wù)科技成果，單位至少提前30日通知成果完成人（團(tuán)隊）。成果完成人愿意受讓的，可無償獲得該職務(wù)科技成果產(chǎn)權(quán)，單位應(yīng)積極配合辦理知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人變更手續(xù)。

試點單位應(yīng)建立健全職務(wù)科技成果賦權(quán)的管理制度、工作流程和決策機(jī)制，鼓勵轉(zhuǎn)化前賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)（先賦權(quán)后轉(zhuǎn)化）?？萍汲晒瓿扇耍▓F(tuán)隊）應(yīng)在團(tuán)隊內(nèi)部協(xié)商一致，書面約定內(nèi)部收益分配比例等事項，指定代表向單位提出賦權(quán)申請。對于符合要求的賦權(quán)申請，試點單位應(yīng)在30日內(nèi)進(jìn)行審批，并在單位內(nèi)進(jìn)行公示，公示期不少于15日。試點單位與科技成果完成人（團(tuán)隊）應(yīng)簽署書面協(xié)議，合理約定轉(zhuǎn)化科技成果收益分配比例、轉(zhuǎn)化決策機(jī)制、轉(zhuǎn)化費用分擔(dān)以及知識產(chǎn)權(quán)維持費用等，明確轉(zhuǎn)化科技成果各方的權(quán)利和義務(wù)，并及時辦理相應(yīng)的權(quán)屬變更等手續(xù)。

（二）賦予科研人員職務(wù)科技成果長期使用權(quán)。

試點單位可賦予科研人員不低于10年的職務(wù)科技成果長期使用權(quán)。職務(wù)科技成果長期使用權(quán)可以是普通許可使用權(quán)，也可以是排他許可使用權(quán)或獨占許可使用權(quán)?？萍汲晒瓿扇耍▓F(tuán)隊）應(yīng)向單位申請并提交成果轉(zhuǎn)化實施方案，由其單獨或與其他單位共同實施該項科技成果轉(zhuǎn)化。對于符合要求的賦權(quán)申請，試點單位應(yīng)在30日內(nèi)進(jìn)行審批，并在單位內(nèi)進(jìn)行公示，公示期不少于15日。試點單位與科技成果完成人（團(tuán)隊）應(yīng)簽署書面協(xié)議，合理約定成果的收益分配等事項。在科研人員履行協(xié)議、科技成果轉(zhuǎn)化取得積極進(jìn)展、收益情況良好的情況下，科研人員請求續(xù)期的，試點單位可進(jìn)一步延長科研人員長期使用權(quán)期限。試點結(jié)束后，試點期內(nèi)簽署生效的長期使用權(quán)協(xié)議應(yīng)當(dāng)按照協(xié)議約定繼續(xù)履行。

（三）落實以增加知識價值為導(dǎo)向的分配政策。

試點單位應(yīng)建立健全職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化收益分配機(jī)制，使科研人員收入與對成果轉(zhuǎn)化的實際貢獻(xiàn)相匹配。試點單位實施科技成果轉(zhuǎn)化，包括經(jīng)過技術(shù)合同認(rèn)定登記的技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)等活動的獎酬金提取和股權(quán)獎勵，應(yīng)及時足額發(fā)放給對科技成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻(xiàn)的人員。試點單位可從賦權(quán)科技成果轉(zhuǎn)化凈收入中歸屬單位部分中，提取不低于10%的比例，用于獎勵除科技成果完成人（團(tuán)隊）外的對轉(zhuǎn)化科技成果重要貢獻(xiàn)的工作人員和團(tuán)隊（含技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)做出重要貢獻(xiàn)的工作人員）。上述獎勵（不含股權(quán)獎勵）計入當(dāng)年本單位績效工資總量，不受單位績效工資總量或控高線限制，不納入總量基數(shù)。賦權(quán)科技成果作價入股投入國有企業(yè)的，可以采用“技術(shù)股+現(xiàn)金股”形式強(qiáng)化科技成果完成人（團(tuán)隊）與成果轉(zhuǎn)化效益的綁定，激發(fā)科研人員轉(zhuǎn)化科技成果熱情。

（四）優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)化國有資產(chǎn)管理方式。

充分賦予試點單位管理科技成果自主權(quán)，探索形成符合科技成果轉(zhuǎn)化規(guī)律的國有資產(chǎn)管理模式。高校、科研機(jī)構(gòu)對其持有的科技成果，可以自主決定轉(zhuǎn)讓、許可或者作價投資，自主決定是否進(jìn)行資產(chǎn)評估，不需報主管部門、財政部門審批。簡化科技成果作價投資形成國有股權(quán)的轉(zhuǎn)讓、無償劃轉(zhuǎn)或者對外投資以及科技成果作價投資成立企業(yè)的國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)審批和登記事項。試點單位可以通過協(xié)議定價、在技術(shù)交易市場掛牌交易、拍賣等方式確定交易價格，探索和完善科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的資產(chǎn)評估機(jī)制。

（五）強(qiáng)化科技成果轉(zhuǎn)化全過程管理和服務(wù)。

試點單位要加強(qiáng)對科技成果轉(zhuǎn)化的全過程管理和服務(wù)，堅持放管結(jié)合，制定完善本單位科研、人事、財務(wù)、成果轉(zhuǎn)化、科研誠信等具體管理辦法，通過建立科技成果管理檔案、科技成果評價、技術(shù)合同認(rèn)定、科技成果登記、年度報告制度等方式，及時掌握賦權(quán)科技成果轉(zhuǎn)化情況。對于接受企業(yè)、其他社會組織委托項目形成的職務(wù)科技成果，允許合同相關(guān)方自主約定是否申請專利。獲得科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)的科技成果完成人（團(tuán)隊）應(yīng)勤勉盡職，積極采取多種方式加快推動科技成果轉(zhuǎn)化，在履行崗位職責(zé)、完成本職工作的前提下，經(jīng)征得單位同意，可以兼職到企業(yè)等從事科技成果轉(zhuǎn)化活動，或者離崗創(chuàng)業(yè)，在原則上不超過3年時間內(nèi)保留人事關(guān)系。試點單位應(yīng)當(dāng)建立制度規(guī)定或者與科技人員約定兼職、離崗從事科技成果轉(zhuǎn)化活動期間和期滿后的權(quán)利和義務(wù)。除試點單位與科技成果完成人（團(tuán)隊）另有約定外，科技成果完成人與單位解除人事（勞動）關(guān)系的，獲得的職務(wù)科技成果所有權(quán)和職務(wù)科技成果長期使用權(quán)不變。對于賦權(quán)科技成果作價入股的，應(yīng)完善相應(yīng)的法人治理結(jié)構(gòu)，維護(hù)各方權(quán)益。鼓勵試點單位和科研人員通過科研發(fā)展基金等方式，將成果轉(zhuǎn)化收益繼續(xù)用于中試熟化和新項目研發(fā)等科技創(chuàng)新活動。建立健全相關(guān)信息公開機(jī)制，加強(qiáng)全社會監(jiān)督。

（六）加強(qiáng)賦權(quán)科技成果轉(zhuǎn)化的科技安全和科技倫理管理。

鼓勵賦權(quán)科技成果首先在區(qū)內(nèi)轉(zhuǎn)化和實施。國家出于重大利益和安全需要，可以依法組織對賦權(quán)職務(wù)科技成果進(jìn)行推廣應(yīng)用?？蒲腥藛T將賦權(quán)科技成果向境外轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的，應(yīng)遵守國家技術(shù)出口等相關(guān)法律法規(guī)。涉及國家秘密的職務(wù)科技成果的賦權(quán)和轉(zhuǎn)化，試點單位和成果完成人（團(tuán)隊）要嚴(yán)格執(zhí)行科學(xué)技術(shù)保密制度，加強(qiáng)保密管理；試點單位和成果完成人（團(tuán)隊）與企業(yè)、個人合作開展涉密成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的，要依法依規(guī)進(jìn)行審批，并簽訂保密協(xié)議。加強(qiáng)對賦權(quán)科技成果轉(zhuǎn)化的科技倫理管理，嚴(yán)格遵守科技倫理相關(guān)規(guī)定，確?？萍汲晒霓D(zhuǎn)化應(yīng)用安全可控。

（七）建立盡職免責(zé)機(jī)制。

試點單位領(lǐng)導(dǎo)人員履行勤勉盡職義務(wù)，嚴(yán)格執(zhí)行決策、公示等管理制度，在沒有牟取非法利益的前提下，可以免除追究其在科技成果定價、自主決定資產(chǎn)評估以及成果賦權(quán)中的相關(guān)決策失誤責(zé)任。由自治區(qū)科技廳牽頭會同有關(guān)單位建立相應(yīng)容錯和糾錯機(jī)制，探索通過負(fù)面清單等方式，制定勤勉盡責(zé)的規(guī)范和細(xì)則，激發(fā)試點單位的轉(zhuǎn)化積極性和科研人員干事創(chuàng)業(yè)的主動性、創(chuàng)造性。完善紀(jì)檢監(jiān)察、審計、財政等部門監(jiān)督檢查機(jī)制，以是否符合黨中央精神和改革方向、是否有利于科技成果轉(zhuǎn)化作為對科技成果轉(zhuǎn)化活動的定性判斷標(biāo)準(zhǔn)，實行審慎包容監(jiān)管。

（八）充分發(fā)揮專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的作用。

試點單位應(yīng)優(yōu)化機(jī)構(gòu)編制配置，完善專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制建設(shè)，可以設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室、技術(shù)轉(zhuǎn)移中心等內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)，或設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移公司、知識產(chǎn)權(quán)管理公司等方式，建立技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)。技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)要建立高水平、專業(yè)化的人員隊伍，其中接受過專業(yè)化教育培訓(xùn)的專業(yè)人員比例不低于50%。積極發(fā)揮社會化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)作用，試點單位可以委托獨立的科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)開展技術(shù)轉(zhuǎn)移，或聘請技術(shù)經(jīng)理人全程參與成果轉(zhuǎn)化。積極探索通過天使投資、創(chuàng)業(yè)投資、科技保險等方式推動科技成果資本化。開展信息發(fā)布、成果評價、成果對接、經(jīng)紀(jì)服務(wù)、知識產(chǎn)權(quán)管理與運用等工作，創(chuàng)新技術(shù)轉(zhuǎn)移管理和運營機(jī)制，加強(qiáng)技術(shù)經(jīng)理人隊伍建設(shè)，提升專業(yè)化服務(wù)能力。鼓勵和支持試點單位加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化中試基地建設(shè)，解決科技成果工程化放大及產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用過程中可能存在的關(guān)鍵和輔助配套技術(shù)問題，提升科技成果轉(zhuǎn)化能力。

三、試點單位和進(jìn)度

（一）試點單位。

廣西大學(xué)、廣西師范大學(xué)、桂林電子科技大學(xué)、桂林理工大學(xué)、廣西醫(yī)科大學(xué)、廣西中醫(yī)藥大學(xué)、廣西科技大學(xué)、北部灣大學(xué)、桂林醫(yī)學(xué)院、桂林航天工業(yè)學(xué)院，自治區(qū)農(nóng)科院、自治區(qū)林科院、自治區(qū)海洋地質(zhì)調(diào)查院、自治區(qū)水利科學(xué)研究院、自治區(qū)水牛研究所（中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院水牛研究所）、自治區(qū)畜牧研究所、自治區(qū)水產(chǎn)科學(xué)研究院、自治區(qū)計量檢測研究院、自治區(qū)特種設(shè)備檢驗研究院、自治區(qū)中醫(yī)藥研究院。

（二）試點進(jìn)度。

1．啟動實施。

2020年11月至2021年3月，推動和指導(dǎo)各試點單位結(jié)合自身實際和改革需求，積極研究制定改革試點工作推進(jìn)方案并啟動實施。

2．深入實施。

2021年3月至2022年12月，針對改革試點推廣過程中遇到的問題，繼續(xù)完善工作機(jī)制，解決突出問題，全面推進(jìn)試點單位改革任務(wù)的實施，根據(jù)試點情況適時擴(kuò)大試點范圍。

3．總結(jié)評估。

2023年，組織開展督查，全面總結(jié)、系統(tǒng)梳理改革試點成效，開展階段評估總結(jié)，對成熟的改革舉措在全區(qū)推廣。

四、保障措施

（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。

在自治區(qū)科技領(lǐng)導(dǎo)小組指導(dǎo)下，自治區(qū)科技廳會同自治區(qū)發(fā)展改革委、教育廳、工業(yè)和信息化廳、財政廳、人力資源社會保障廳、商務(wù)廳、市場監(jiān)管局等部門建立高效管用和精簡的試點工作協(xié)調(diào)機(jī)制，及時研究重大政策問題，編制賦權(quán)協(xié)議范本，加強(qiáng)風(fēng)險防控，指導(dǎo)推進(jìn)試點工作，做好成效總結(jié)評估和經(jīng)驗推廣工作，確保試點宏觀可控。全區(qū)各級各有關(guān)部門要根據(jù)各自職責(zé)，加強(qiáng)政策、資源的統(tǒng)籌，全面落實國有資產(chǎn)確權(quán)、國有資產(chǎn)變更、注冊登記、知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人變更等相關(guān)事項，確保改革試點工作順利推進(jìn)。利用廣西技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)專項經(jīng)費支持試點單位深入實施科技成果股權(quán)和分紅獎勵，加快技術(shù)轉(zhuǎn)移人才培養(yǎng)，建設(shè)技術(shù)轉(zhuǎn)移專業(yè)機(jī)構(gòu)，提升科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成效。試點單位應(yīng)按照實施方案的原則和要求，在實施方案印發(fā)3個月內(nèi)編制各自的試點工作方案，并報主管部門和自治區(qū)科技廳備案。

（二）加強(qiáng)評估監(jiān)測。

自治區(qū)科技廳會同相關(guān)部門完善試點工作報告制度，試點單位應(yīng)在每年12月底前將年度試點工作情況報告報送自治區(qū)科技廳，并抄報主管部門。試點工作情況報告應(yīng)包括制度制定執(zhí)行情況、賦權(quán)科技成果名單、成果轉(zhuǎn)化效益情況、問題與經(jīng)驗做法等內(nèi)容。對試點中的一些重大事項，可組織科技、產(chǎn)業(yè)、法律、財務(wù)、知識產(chǎn)權(quán)等方面的專家，開展決策咨詢服務(wù)。發(fā)揮第三方評估機(jī)構(gòu)的作用，對試點進(jìn)展情況開展監(jiān)測和評估。對試點中發(fā)現(xiàn)的問題和偏差，及時予以解決和糾正。

（三）加強(qiáng)推廣應(yīng)用。

充分發(fā)揮試點示范作用，開展經(jīng)驗交流，編發(fā)典型案例，加強(qiáng)宣傳引導(dǎo)。對形成的一些好的經(jīng)驗和做法，通過擴(kuò)大試點范圍等方式進(jìn)行復(fù)制推廣，總結(jié)試點中形成的改革新舉措，及時健全完善相關(guān)政策措施。

 各有關(guān)單位名單.zip