各區(qū)知識產(chǎn)權局，各有關單位：

為指導經(jīng)濟科技活動知識產(chǎn)權分析評議工作，防止知識產(chǎn)權風險，依據(jù)《天津市知識產(chǎn)權保護條例》，市知識產(chǎn)權局組織編制了《天津市知識產(chǎn)權分析評議工作指南》，現(xiàn)予印發(fā)，請參照執(zhí)行。

2020年12月12日

（此件主動公開）

天津市知識產(chǎn)權分析評議工作指南

為貫徹落實天津市委辦公廳市政府辦公廳《關于強化知識產(chǎn)權保護的實施意見》（津黨辦發(fā)〔2020〕14號），推進知識產(chǎn)權戰(zhàn)略實施，加強知識產(chǎn)權分析評議工作，防范知識產(chǎn)權風險，推動知識產(chǎn)權與科技進步、經(jīng)濟發(fā)展的緊密融合，依據(jù)《天津市知識產(chǎn)權保護條例》，制定本工作指南。

一、知識產(chǎn)權分析評議的內(nèi)涵

知識產(chǎn)權分析評議，是指對本市經(jīng)濟科技社會發(fā)展或企事業(yè)單位利益有重大影響的經(jīng)濟科技活動，綜合運用情報分析手段，對經(jīng)濟科技活動所涉及的知識產(chǎn)權風險、知識產(chǎn)權資產(chǎn)的品質(zhì)價值及處置方式的合理性、技術創(chuàng)新的可行性等進行評估、評價、核查與論證，形成專業(yè)性咨詢意見和建議，保障重大經(jīng)濟科技活動順利運行，為政府重大產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、投資項目、創(chuàng)新項目、管理決策等工作，為企事業(yè)單位的項目研發(fā)、知識產(chǎn)權布局、轉(zhuǎn)讓或許可、并購或重組等活動提供參考依據(jù)，避免因知識產(chǎn)權問題導致重大經(jīng)濟損失。

二、知識產(chǎn)權分析評議的基本原則

（一）目標性。應從經(jīng)濟科技活動的知識產(chǎn)權切實需求和實際問題出發(fā)。

（二）科學性。應根據(jù)知識產(chǎn)權分析評議實際需求確定分析評議的任務，科學全面地開展法律、技術、市場方面的信息檢索與情報分析。

（三）綜合性。應立足經(jīng)濟科技活動的實施要求，在系統(tǒng)分析知識產(chǎn)權相關情報的基礎上，結(jié)合產(chǎn)業(yè)環(huán)境、市場環(huán)境和法制政策環(huán)境等信息，進行綜合研究與判斷。

（四）建設性。應針對經(jīng)濟科技活動中的知識產(chǎn)權競爭態(tài)勢特點、問題和風險，提出具有可操作性的策略建議。

三、知識產(chǎn)權分析評議的適用范圍

知識產(chǎn)權分析評議分為政府公共管理類分析評議和企事業(yè)單位商業(yè)活動類分析評議。

政府公共管理類分析評議主要適用于由政府投資或財政支持的項目中使用國有資產(chǎn)金額較大或?qū)ξ沂薪?jīng)濟、科技發(fā)展影響較大的經(jīng)濟科技活動。包括但不限于：重大產(chǎn)業(yè)規(guī)劃，重大政府投資項目，重大科技創(chuàng)新項目立項，國有及國有控股企業(yè)并購、重組、剝離、轉(zhuǎn)讓、上市，重要創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才或者團隊引進，以政府名義開展的獎勵評審認定等。

企事業(yè)單位商業(yè)活動包括但不限于：研發(fā)項目確立、知識產(chǎn)權布局、知識產(chǎn)權許可或轉(zhuǎn)讓、產(chǎn)業(yè)供應鏈構建、產(chǎn)品上市及出口、無形資產(chǎn)管理、兼并購活動、資產(chǎn)重組與剝離、商業(yè)投融資活動、知識產(chǎn)權維權等。

四、知識產(chǎn)權分析評議的主要內(nèi)容

（一）所涉及的知識產(chǎn)權基本狀況，包括權利數(shù)量、類別、法律狀態(tài)、存續(xù)期限等；

（二）所涉及的知識產(chǎn)權主體擁有權利的真實性、合法性以及權屬糾紛情況；

（三）所涉及的知識產(chǎn)權主體對其知識產(chǎn)權處分的合法、合理性；

（四）所涉及的知識產(chǎn)權與項目、技術方案的相關性；

（五）所涉及的知識產(chǎn)權風險和壁壘評估，包括知識產(chǎn)權權利的穩(wěn)定性，可能侵犯他人知識產(chǎn)權的風險，與他人知識產(chǎn)權之間依存、交叉關系及其獨立實施的可行性；

（六）有關協(xié)議是否存在違反法律法規(guī)或者國際規(guī)則、顯失公平的知識產(chǎn)權條款；

（七）有關實施單位內(nèi)部知識產(chǎn)權制度建設情況，創(chuàng)造、運用、保護和管理相關知識產(chǎn)權的能力評估；

（八）所涉及的關鍵技術、核心技術在國內(nèi)外的專利保護現(xiàn)狀，包括技術發(fā)展趨勢，技術發(fā)展重點和熱點，主要競爭對手情況等；

（九）其他應當分析和評估的相關知識產(chǎn)權事項。

五、知識產(chǎn)權分析評議的實施程序

知識產(chǎn)權分析評議的組織者為委托方，可以是政府部門和企事業(yè)單位，主要任務是明確需求、組織協(xié)調(diào)、提供保障，并將分析評議成果吸納體現(xiàn)到?jīng)Q策活動中；分析評議工作的具體承擔者為實施方，一般指從事分析評議服務的知識產(chǎn)權服務機構或企事業(yè)單位內(nèi)部的知識產(chǎn)權專門團隊；分析評議成果的實踐應用者為應用方，一般指經(jīng)濟科技活動的具體實施者，負責將分析評議成果具體付諸實踐。實施方在實施知識產(chǎn)權分析評議時，應與委托方或應用方簽署保密協(xié)議，遵守保密義務。在未經(jīng)委托方或應用方允許的情況下，不得以任何方式向第三方透露相關保密信息。分析評議通常包括需求分析與任務確定、分析評議準備、方案實施、成果交付、交付反饋、后續(xù)服務等環(huán)節(jié)。

（一）需求分析與任務確定

實施方應與委托方就知識產(chǎn)權分析評議的背景和需求進行充分溝通，在對經(jīng)濟科技活動的情境條件及具體要求、產(chǎn)業(yè)領域特點等進行綜合分析的基礎上，明確分析評議的任務目標。

（二）分析評議準備

實施方應根據(jù)既定任務目標、所屬行業(yè)領域競爭狀況、分析評議類型及其實施特點，制定工作方案，組建工作團隊，并開展前期的資料搜集與調(diào)研。委托方應積極配合實施方提出的信息需求，提供所需的行業(yè)資訊和背景資料。

（三）方案實施

實施方應按照工作方案，選擇合適的分析內(nèi)容進行組配。實施方應做好分析評議的時間管理、質(zhì)量管理、成本管理、溝通管理和風險管理，保障團隊投入時間，配置專業(yè)分析工具，確保采用信息準確完備，邏輯推理周延客觀，分析結(jié)論有理有據(jù)，對策建議合理有效。

（四）成果交付

實施方應按照工作方案時間節(jié)點，交付階段性成果和最終成果。實施方應主動就階段性成果與委托方進行溝通，委托方對于實施方提供的階段性成果，應及時參與討論并予以確認。實施方出具知識產(chǎn)權評議報告后，委托方一般應組織專家進行評審。

（五）交付反饋

實施方應建立分析評議質(zhì)量控制體系，在分析評議過程中和成果交付后收集委托方和應用方的評價反饋信息，分析自身質(zhì)量問題，確定改進目標，形成整改方案加以改進。

（六）后續(xù)服務

實施方交付評議成果后，對委托方就評議成果運用等方面提出的合理要求，應積極予以響應并溝通解決，積極完成與之相關的咨詢建議、應用培訓、實施輔導等后續(xù)服務。委托方應對知識產(chǎn)權評議成果運用進行跟蹤服務，引導項目應用方加強項目實施過程中的知識產(chǎn)權管理，防范知識產(chǎn)權風險。

六、知識產(chǎn)權分析評議的成果

知識產(chǎn)權分析評議最終成果的形式包括文本成果和非文本成果。

（一）文本成果包括分析評議最終報告、過程文檔、基礎數(shù)據(jù)、分項報告、引用文件等。分析評議最終報告一般包括正文和附錄。

——正文一般包括經(jīng)濟科技活動的基本信息、分析評議的任務目標、分析評議的內(nèi)容構成、主要結(jié)論以及應對策略建議。分析評議內(nèi)容組成應當緊扣項目需求，進行逐條評議。分析評議結(jié)論應當明確、簡明，策略建議應具針對性和可操作性。

——附錄可根據(jù)委托方的具體需求設定，包括分析評議過程中產(chǎn)生的過程文檔、基礎數(shù)據(jù)、分項報告、引用文件等。

（二）非文本成果包括咨詢建議、應用培訓、實施輔導等。

分析評議最終報告應根據(jù)委托方和應用方的使用要求，確定報告的呈現(xiàn)形式和內(nèi)容重點。面向決策者的報告，應簡明、準確地闡述問題，給出明確結(jié)論和對策建議；面向應用方具體實施人員的報告，應詳盡、全面地闡述問題，給出具體、可操作的策略建議。

七、知識產(chǎn)權分析評議的實施團隊

（一）基本要求。承擔分析評議任務的專業(yè)服務機構應當組建分析評議實施團隊，根據(jù)需要亦可要求委托方或應用方派駐專家進入實施團隊。分析評議團隊應能夠檢索世界知識產(chǎn)權組織規(guī)定的專利合作協(xié)定（PCT）最低文獻量和主要國家、地區(qū)知識產(chǎn)權法律狀態(tài)信息，獲取相關產(chǎn)業(yè)的市場競爭信息，擁有了解技術及產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀、精通知識產(chǎn)權和相關外語的各類分析評議人員。

（二）人員組成及要求。實施團隊通常由項目負責人、信息檢索人員、分析研究人員、技術和行業(yè)專家等組成，根據(jù)需要，可適時引入法律、技術和商業(yè)方面的外部專家，外部專家須遵守保密義務。

——項目負責人應具備項目統(tǒng)籌規(guī)劃能力，能夠進行項目團隊管理和資源調(diào)配；具備知識產(chǎn)權分析評議質(zhì)量控制能力；具備預防、處理知識產(chǎn)權分析評議過程中可能出現(xiàn)問題的能力；滿足分析評議成果順利交付的溝通能力。

——信息檢索人員應具備知識產(chǎn)權信息檢索等相關的專業(yè)知識和外語能力，熟練掌握數(shù)據(jù)檢索工具；具備獨立進行技術分解，制定檢索策略，能夠查全、查準信息，能夠開展數(shù)據(jù)清洗與數(shù)據(jù)標引的能力。

——分析研究人員應具有分析評議項目的專業(yè)背景和相應外語能力；具有掌握分析評議項目所處行業(yè)狀況和技術背景的能力；具備系統(tǒng)解讀、綜合分析、評估評價知識產(chǎn)權相關信息、并敏銳發(fā)現(xiàn)知識產(chǎn)權風險與問題的能力；具備針對風險和問題提供解決方案的能力；具備撰寫報告和口頭表述的能力。

——行業(yè)專家應掌握分析評議項目所處的行業(yè)現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢，了解行業(yè)政策和行業(yè)特點；具備評價行業(yè)技術難點和熱點的能力。