贛科發(fā)政字〔2021〕138號

各有關(guān)單位：

現(xiàn)將《關(guān)于開展賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點的工作方案》印發(fā)給你們，請結(jié)合實際認真貫徹執(zhí)行。

 

江西省科學技術(shù)廳  江西省發(fā)展和改革委員會

江西省教育廳    江西省工業(yè)和信息化廳

江西省財政廳   江西省人力資源和社會保障廳

江西省商務(wù)廳   江西省市場監(jiān)督管理局

江西省科學院

2021年11月3日

 

 

關(guān)于開展賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點的工作方案

 

為深化職務(wù)科技成果權(quán)屬改革，完善科技成果轉(zhuǎn)化激勵政策，充分激發(fā)科研人員創(chuàng)新創(chuàng)造活力，提升科技成果供給質(zhì)量和轉(zhuǎn)化效率，推動科技成果加快向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，根據(jù)科技部等9部門《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點實施方案》（國科發(fā)區(qū)〔2020〕128號）及相關(guān)文件精神，結(jié)合我省實際，制定本工作方案。

 

一、總體要求

（一）指導思想

以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會精神，深入落實習近平總書記視察江西重要講話精神和對科技成果轉(zhuǎn)化作出的一系列重要指示批示精神，通過賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)實施產(chǎn)權(quán)激勵，創(chuàng)新科技成果轉(zhuǎn)化的機制和模式，完善科技成果轉(zhuǎn)化激勵政策，破除制約科技成果轉(zhuǎn)化的障礙和藩籬，激發(fā)科研人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的積極性，促進科技與經(jīng)濟深度融合，加快江西省創(chuàng)新型省份建設(shè)，推動高質(zhì)量跨越式發(fā)展，助力構(gòu)建新發(fā)展格局重要戰(zhàn)略支點。

（二）基本原則

問題導向、精準聚焦。樹立科技成果只有轉(zhuǎn)化才能真正實現(xiàn)創(chuàng)新價值、不轉(zhuǎn)化是最大損失的理念，聚焦職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化過程中的突出矛盾和問題，破解科技成果有效轉(zhuǎn)化的政策制度瓶頸，找準改革突破口，集中資源和力量，暢通科技成果轉(zhuǎn)化通道。

充分授權(quán)、先行先試。遵循市場經(jīng)濟和科技創(chuàng)新規(guī)律，選擇改革動力足、創(chuàng)新能力強、轉(zhuǎn)化成效顯著以及示范作用突出的單位和地區(qū)開展試點，充分授予試點單位科技成果管理自主權(quán)，賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)，探索科技成果賦權(quán)的新路徑和新模式。

強化激勵、協(xié)同推進。建立盡職免責和容錯糾錯機制，完善科技成果轉(zhuǎn)化的政策措施，激發(fā)單位及科研人員的積極性和創(chuàng)造性。加強部門協(xié)同，做好科技成果轉(zhuǎn)化管理和服務(wù)，構(gòu)建有利于科技創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化的長效機制。

（三）主要目標

通過在“區(qū)、校、院”開展賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點，完善科技成果轉(zhuǎn)化管理機制，提高科研人員獲得感，推動高質(zhì)量科技成果在贛轉(zhuǎn)化，提升產(chǎn)業(yè)核心競爭力，形成具有江西特色的科技成果轉(zhuǎn)化經(jīng)驗和做法。

 

二、試點范圍和期限

（一）試點范圍

1．改革動力足、創(chuàng)新能力強、轉(zhuǎn)化成效顯著以及示范作用突出的省屬高等院校和科研機構(gòu)。

2．贛江新區(qū)結(jié)合本地區(qū)實際遴選的試點單位。

（二）試點期限

試點期3年。

 

三、主要任務(wù)

（一）賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)

試點單位可以結(jié)合本單位實際，將本單位利用財政性資金形成或接受企業(yè)、其他社會組織委托形成的歸單位所有的職務(wù)科技成果所有權(quán)以書面協(xié)議形式賦予科技成果完成人（團隊），試點單位與科技成果完成人（團隊）成為共同所有權(quán)人。

試點單位可賦予科研人員不低于10年的職務(wù)科技成果長期使用權(quán)，通過書面協(xié)議允許科技成果完成人（團隊）自主轉(zhuǎn)化、應用及推廣。在科研人員勤勉盡職、科技成果轉(zhuǎn)化取得積極進展、收益情況良好的情況下，試點單位可進一步延長科研人員長期使用權(quán)期限。試點結(jié)束后，試點期內(nèi)簽署生效的長期使用權(quán)協(xié)議應當按照協(xié)議約定繼續(xù)履行。

賦權(quán)的成果應具備權(quán)屬清晰、應用前景明朗、承接對象明確、科研人員轉(zhuǎn)化意愿強烈等條件。成果類型包括專利權(quán)、計算機軟件著作權(quán)、植物新品種權(quán)、集成電路布圖設(shè)計專有權(quán)、生物醫(yī)藥新品種、技術(shù)秘密以及其他職務(wù)科技成果等。對可能影響國家安全、國防安全、公共安全、經(jīng)濟安全、社會穩(wěn)定等事關(guān)國家利益和重大社會公共利益的成果暫不納入賦權(quán)范圍。（責任單位：省科技廳、省教育廳、省財政廳、省市場監(jiān)管局，贛江新區(qū)，有關(guān)高等院校、科研機構(gòu)）

（二）落實以增加知識價值為導向的分配政策

試點單位應建立健全職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化收益分配機制，使科研人員收入與對成果轉(zhuǎn)化的實際貢獻相匹配。對已進行所有權(quán)確權(quán)分割的科技成果，科技成果完成人（團隊）按所有權(quán)權(quán)屬比例享受相應的權(quán)益，對未進行所有權(quán)確權(quán)分割的科技成果，應按照相關(guān)規(guī)定對科技成果完成人（團隊）予以獎勵?？萍汲晒瓿蓡挝粚嵤╅_展技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)許可、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)等科技成果轉(zhuǎn)化活動，可按規(guī)定從轉(zhuǎn)化凈收入中提取一定比例用于獎勵對科技成果轉(zhuǎn)化做出重要貢獻的人員和團隊（含技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)中做出重要貢獻的工作人員）。按規(guī)定對事業(yè)單位科研人員給予職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)金獎勵，應及時足額發(fā)放，計入當年所在單位績效工資總量，但不受核定的績效工資總量限制，不作為核定事業(yè)單位下一年度績效工資總量的基數(shù)。

允許試點單位領(lǐng)導人員作為職務(wù)科技成果主要完成人或?qū)萍汲晒D(zhuǎn)化作出重要貢獻人員，獲得現(xiàn)金或股份獎勵。對試點單位正職領(lǐng)導人員給予股權(quán)激勵的，需經(jīng)上級主管部門批準，且任職期間不得進行股權(quán)交易。（責任單位：省發(fā)展改革委、省人力資源社會保障廳、省教育廳、省科技廳、省財政廳、省國資委，贛江新區(qū)，有關(guān)高等院校、科研機構(gòu)）

（三）優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)化國有資產(chǎn)管理方式

試點單位對其持有的科技成果，可以自主決定轉(zhuǎn)讓、許可或者作價投資，不需報主管部門、財政部門審批。試點單位將其持有的科技成果轉(zhuǎn)讓、許可或者作價投資給國有全資企業(yè)的，可以不進行資產(chǎn)評估。試點單位將其持有的科技成果轉(zhuǎn)讓、許可或作價投資給非國有全資企業(yè)的，由單位自主決定是否進行資產(chǎn)評估。

試點單位可以通過協(xié)議定價、在技術(shù)交易市場掛牌交易、拍賣等方式確定交易價格，探索和完善科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的資產(chǎn)評估機制。鼓勵試點單位將財政資金支持形成的具有明確市場應用前景但3年內(nèi)未轉(zhuǎn)化的科技成果，通過協(xié)議定價、成果收儲、拍賣等方式實施轉(zhuǎn)化，通過協(xié)議定價的，應當在試點單位公示科技成果名稱和擬交易價格等相關(guān)信息，公示期不少于15日。（責任單位：省國資委、省教育廳、省科技廳、省財政廳，贛江新區(qū)，有關(guān)高等院校、科研機構(gòu)）

（四）強化科技成果轉(zhuǎn)化的過程管理

試點單位可按照科研人員意愿采取轉(zhuǎn)化前賦予職務(wù)科技成果所有權(quán)（先賦權(quán)后轉(zhuǎn)化）或轉(zhuǎn)化后獎勵現(xiàn)金、股權(quán)（先轉(zhuǎn)化后獎勵）的不同激勵方式，對同一科技成果轉(zhuǎn)化不進行重復激勵。試點單位應建立健全職務(wù)科技成果賦權(quán)的管理制度、工作流程和決策機制，加強對科技成果轉(zhuǎn)化的全過程管理和服務(wù)，堅持放管結(jié)合，通過年度報告制度、技術(shù)合同認定、科技成果登記等方式，及時掌握賦權(quán)科技成果轉(zhuǎn)化情況。對于賦權(quán)科技成果作價入股的，應完善相應的法人治理結(jié)構(gòu)，維護各方權(quán)益，建立健全相關(guān)信息公開機制，加強全社會監(jiān)督。鼓勵各類金融機構(gòu)、投資公司為職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化提供知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款、股權(quán)質(zhì)押貸款、風險投資等金融服務(wù)。（責任單位：省科技廳、省教育廳、省工業(yè)和信息化廳、省市場監(jiān)管局、省金融監(jiān)管局，贛江新區(qū)，有關(guān)高等院校、科研機構(gòu)）

（五）加強賦權(quán)科技成果轉(zhuǎn)化的科技安全和科技倫理管理

鼓勵賦權(quán)科技成果首先在贛轉(zhuǎn)化和實施?？蒲腥藛T將賦權(quán)職務(wù)科技成果向境外轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的，應遵守國家技術(shù)出口等相關(guān)法律法規(guī)。涉及國家秘密的職務(wù)科技成果的賦權(quán)和轉(zhuǎn)化，試點單位和成果完成人（團隊）要嚴格執(zhí)行科學技術(shù)保密制度，加強保密管理；試點單位和科技成果完成人（團隊）與企業(yè)、個人合作開展涉密成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的，要嚴格執(zhí)行科學技術(shù)保密制度，依法依規(guī)進行審批，并簽訂保密協(xié)議，加強保密管理。加強對賦權(quán)科技成果的科技倫理管理，嚴格遵守科技倫理相關(guān)規(guī)定，確?？萍汲晒霓D(zhuǎn)化應用安全可控。（責任單位：省科技廳、省教育廳、省商務(wù)廳，贛江新區(qū)，有關(guān)高等院校、科研機構(gòu)）

（六）建立賦權(quán)科技成果轉(zhuǎn)化的免責機制

試點單位領(lǐng)導人員或試點地區(qū)相關(guān)人員履行勤勉盡職義務(wù)，嚴格執(zhí)行決策、公示等管理制度，在沒有牟取非法利益的前提下，可以免除追究其在科技成果定價、自主決定資產(chǎn)評估以及成果賦權(quán)中的相關(guān)決策失誤責任。各主管部門要建立相應容錯和糾錯機制，探索通過負面清單等方式，激發(fā)試點單位的轉(zhuǎn)化積極性和科研人員干事創(chuàng)業(yè)的主動性、創(chuàng)造性。紀檢監(jiān)察、審計、財政等部門對試點單位開展涉及科技成果賦權(quán)轉(zhuǎn)化及管理情況監(jiān)督檢查時，將試點單位的此項改革措施及相關(guān)方案作為審計檢查的參考依據(jù)，以是否符合中央精神和改革方向、是否有利于科技成果轉(zhuǎn)化作為對科技成果轉(zhuǎn)化活動的定性判斷標準，實行審慎包容監(jiān)管。（責任單位：省科技廳、省教育廳、省國資委、省審計廳，贛江新區(qū)，有關(guān)高等院校、科研機構(gòu)）

（七）加強技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)及人才隊伍建設(shè)

試點單位應設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)，或者聯(lián)合第三方機構(gòu)，積極開展信息發(fā)布、成果評價、成果對接、經(jīng)紀服務(wù)、知識產(chǎn)權(quán)管理與運用等工作。支持試點單位定期組織人員參加技術(shù)轉(zhuǎn)移政策理論和實務(wù)操作業(yè)務(wù)培訓，加強技術(shù)經(jīng)紀人隊伍建設(shè)。試點單位可根據(jù)崗位設(shè)置管理有關(guān)規(guī)定，自主設(shè)置技術(shù)轉(zhuǎn)化類專業(yè)技術(shù)崗位，通過完善技術(shù)轉(zhuǎn)化人才評聘體系，激勵科研人員和管理人員從事科技成果轉(zhuǎn)化工作。（責任單位：省科技廳、省人力資源社會保障廳、省教育廳，贛江新區(qū)，有關(guān)高等院校、科研機構(gòu)）

 

四、實施步驟

1．有試點意愿的省屬高等院校和科研機構(gòu)，參照《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點單位工作實施方案編制提綱》（見附件），編制本單位試點工作實施方案，于2021年11月20日前正式行文報送省科技廳。

2．省科技廳會同省發(fā)展改革委、省教育廳、省工業(yè)和信息化廳、省財政廳、省人力資源社會保障廳、省商務(wù)廳、省市場監(jiān)管局、省科學院等部門對申報單位提交的試點工作實施方案進行聯(lián)合審議，于2021年12月5日前確定試點名單，啟動試點工作。試點單位應在改革試點啟動后6個月內(nèi)健全完善內(nèi)部相關(guān)政策措施。

3．贛江新區(qū)參照本工作方案，遴選本轄區(qū)試點單位，于2021年12月5日前將試點名單和本轄區(qū)賦權(quán)試點推進方案以正式行文報送省科技廳備案。

 

五、組織實施

（一）加強組織領(lǐng)導

省科技廳會同省發(fā)展改革委、省教育廳、省工業(yè)和信息化廳、省財政廳、省人力資源社會保障廳、省商務(wù)廳、省市場監(jiān)管局、省科學院等部門建立高效、統(tǒng)一的試點工作協(xié)調(diào)機制，及時研究試點改革的重大政策問題，確定試點單位名單，加強政策、資源統(tǒng)籌，確保改革試點工作順利推進。贛江新區(qū)應高度重視，成立試點工作領(lǐng)導小組，充分發(fā)揮積極性和主動性，制定賦權(quán)工作推進方案，完善試點配套制度，認真遴選區(qū)內(nèi)試點單位，做好試點啟動和推進工作。試點單位應按照工作方案的原則和要求，建立健全領(lǐng)導機制，突出先行先試作用，積極創(chuàng)造條件、扎實推進，精心制定試點工作實施方案，落實試點改革的各項任務(wù)。

（二）規(guī)范工作流程

試點單位在賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)之前，科技成果完成人（團隊）應在團隊內(nèi)部協(xié)商一致，書面約定內(nèi)部收益分配比例等事項，指定代表向單位提出賦權(quán)申請，試點單位對賦權(quán)申請進行審批并在單位內(nèi)公示，公示期不少于15日。試點單位應與科技成果完成人（團隊）簽署書面協(xié)議，合理約定轉(zhuǎn)化科技成果收益分配比例、轉(zhuǎn)化決策機制、轉(zhuǎn)化費用分擔以及知識產(chǎn)權(quán)維持費用等，明確轉(zhuǎn)化科技成果各方的權(quán)利和義務(wù)，并及時辦理相應的權(quán)屬變更等手續(xù)。

試點單位在賦予科研人員職務(wù)科技成果長期使用權(quán)之前，科技成果完成人（團隊）應向單位申請并提交成果轉(zhuǎn)化實施方案，由其單獨或與其他單位共同實施該項科技成果轉(zhuǎn)化，試點單位進行審批并在單位內(nèi)公示，公示期不少于15日。試點單位

應與科技成果完成人（團隊）簽署書面協(xié)議，約定成果的收益分配、知識產(chǎn)權(quán)維持費用及職務(wù)科技成果長期使用權(quán)人變動的處理方式等事項。

（三）加強監(jiān)測評估

試點單位應及時將試點工作實施方案、年度試點執(zhí)行情況和賦權(quán)成果名單報送主管部門和省科技廳。對試點中的一些重大事項，可組織科技、產(chǎn)業(yè)、法律、財務(wù)、知識產(chǎn)權(quán)等方面專家，開展決策咨詢服務(wù)。發(fā)揮第三方評估機構(gòu)的作用，對試點進展情況開展監(jiān)測和評估。對試點中形成的改革新舉措，及時開展經(jīng)驗交流，編發(fā)典型案例，加強宣傳推廣。對試點中發(fā)現(xiàn)的問題和偏差，及時予以解決和糾正，健全完善相關(guān)措施，確保改革取得實效。

 

 

附件

賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點單位工作實施方案編制提綱

一、意義與必要性

結(jié)合單位實際，重點分析賦權(quán)改革試點擬解決成果轉(zhuǎn)化工作的具體問題和障礙，對提升創(chuàng)新能力、激發(fā)單位和科研人員積極性可能產(chǎn)生的作用與影響等。

二、前期工作基礎(chǔ)

簡要闡述本單位科技創(chuàng)新研發(fā)能力、成果數(shù)量（知識產(chǎn)權(quán)）、應用前景，開展“五技”合同登記和科技成果轉(zhuǎn)化年報統(tǒng)計等相關(guān)情況，重點闡述近三年成果轉(zhuǎn)化的方式、數(shù)量、金額、收益分配情況和取得的經(jīng)濟社會效益等，已有成果轉(zhuǎn)化和知識產(chǎn)權(quán)管理的組織體系、工作人員、管理制度、技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)建設(shè)等方面的情況。

三、工作思路

單位開展試點改革的主要思路和原則。

四、試點目標

簡要闡述本單位開展賦權(quán)試點的改革目標、實施周期、成果范圍、知識產(chǎn)權(quán)類型、成果數(shù)量、預期成效等。

五、試點主要工作任務(wù)

1．明確職務(wù)科技成果賦權(quán)管理的組織架構(gòu)、工作流程、責任部門。

2．提出擬開展賦權(quán)、促進轉(zhuǎn)化應用的初步成果清單。

3．制定賦權(quán)的管理制度、條件要求、范圍類型、協(xié)議簽署、工作流程、決策機制和轉(zhuǎn)化收益分配機制等。

4．完善科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系建設(shè)，明確專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)的組織建設(shè)、功能作用、服務(wù)內(nèi)容等。

5．建立賦權(quán)改革相關(guān)資產(chǎn)管理和風險防控機制。

6．建立成果轉(zhuǎn)化的考核評價機制與科研誠信機制。

7．建立賦權(quán)改革盡職免責機制。

8．其他試點任務(wù)。

六、組織實施

重點闡述試點單位內(nèi)部協(xié)調(diào)推進試點工作，建立信息平臺、開展政策宣傳培訓，及時總結(jié)經(jīng)驗等相關(guān)問題的重要時間節(jié)點及組織機制等。