贛科發(fā)政字〔2021〕138號

各有關單位：

現(xiàn)將《關于開展賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權試點的工作方案》印發(fā)給你們，請結合實際認真貫徹執(zhí)行。

 

江西省科學技術廳  江西省發(fā)展和改革委員會

江西省教育廳    江西省工業(yè)和信息化廳

江西省財政廳   江西省人力資源和社會保障廳

江西省商務廳   江西省市場監(jiān)督管理局

江西省科學院

2021年11月3日

 

 

關于開展賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權試點的工作方案

 

為深化職務科技成果權屬改革，完善科技成果轉化激勵政策，充分激發(fā)科研人員創(chuàng)新創(chuàng)造活力，提升科技成果供給質量和轉化效率，推動科技成果加快向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉化，根據(jù)科技部等9部門《賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權試點實施方案》（國科發(fā)區(qū)〔2020〕128號）及相關文件精神，結合我省實際，制定本工作方案。

 

一、總體要求

（一）指導思想

以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會精神，深入落實習近平總書記視察江西重要講話精神和對科技成果轉化作出的一系列重要指示批示精神，通過賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權實施產(chǎn)權激勵，創(chuàng)新科技成果轉化的機制和模式，完善科技成果轉化激勵政策，破除制約科技成果轉化的障礙和藩籬，激發(fā)科研人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的積極性，促進科技與經(jīng)濟深度融合，加快江西省創(chuàng)新型省份建設，推動高質量跨越式發(fā)展，助力構建新發(fā)展格局重要戰(zhàn)略支點。

（二）基本原則

問題導向、精準聚焦。樹立科技成果只有轉化才能真正實現(xiàn)創(chuàng)新價值、不轉化是最大損失的理念，聚焦職務科技成果轉化過程中的突出矛盾和問題，破解科技成果有效轉化的政策制度瓶頸，找準改革突破口，集中資源和力量，暢通科技成果轉化通道。

充分授權、先行先試。遵循市場經(jīng)濟和科技創(chuàng)新規(guī)律，選擇改革動力足、創(chuàng)新能力強、轉化成效顯著以及示范作用突出的單位和地區(qū)開展試點，充分授予試點單位科技成果管理自主權，賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權，探索科技成果賦權的新路徑和新模式。

強化激勵、協(xié)同推進。建立盡職免責和容錯糾錯機制，完善科技成果轉化的政策措施，激發(fā)單位及科研人員的積極性和創(chuàng)造性。加強部門協(xié)同，做好科技成果轉化管理和服務，構建有利于科技創(chuàng)新和科技成果轉化的長效機制。

（三）主要目標

通過在“區(qū)、校、院”開展賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權試點，完善科技成果轉化管理機制，提高科研人員獲得感，推動高質量科技成果在贛轉化，提升產(chǎn)業(yè)核心競爭力，形成具有江西特色的科技成果轉化經(jīng)驗和做法。

 

二、試點范圍和期限

（一）試點范圍

1．改革動力足、創(chuàng)新能力強、轉化成效顯著以及示范作用突出的省屬高等院校和科研機構。

2．贛江新區(qū)結合本地區(qū)實際遴選的試點單位。

（二）試點期限

試點期3年。

 

三、主要任務

（一）賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權

試點單位可以結合本單位實際，將本單位利用財政性資金形成或接受企業(yè)、其他社會組織委托形成的歸單位所有的職務科技成果所有權以書面協(xié)議形式賦予科技成果完成人（團隊），試點單位與科技成果完成人（團隊）成為共同所有權人。

試點單位可賦予科研人員不低于10年的職務科技成果長期使用權，通過書面協(xié)議允許科技成果完成人（團隊）自主轉化、應用及推廣。在科研人員勤勉盡職、科技成果轉化取得積極進展、收益情況良好的情況下，試點單位可進一步延長科研人員長期使用權期限。試點結束后，試點期內(nèi)簽署生效的長期使用權協(xié)議應當按照協(xié)議約定繼續(xù)履行。

賦權的成果應具備權屬清晰、應用前景明朗、承接對象明確、科研人員轉化意愿強烈等條件。成果類型包括專利權、計算機軟件著作權、植物新品種權、集成電路布圖設計專有權、生物醫(yī)藥新品種、技術秘密以及其他職務科技成果等。對可能影響國家安全、國防安全、公共安全、經(jīng)濟安全、社會穩(wěn)定等事關國家利益和重大社會公共利益的成果暫不納入賦權范圍。（責任單位：省科技廳、省教育廳、省財政廳、省市場監(jiān)管局，贛江新區(qū)，有關高等院校、科研機構）

（二）落實以增加知識價值為導向的分配政策

試點單位應建立健全職務科技成果轉化收益分配機制，使科研人員收入與對成果轉化的實際貢獻相匹配。對已進行所有權確權分割的科技成果，科技成果完成人（團隊）按所有權權屬比例享受相應的權益，對未進行所有權確權分割的科技成果，應按照相關規(guī)定對科技成果完成人（團隊）予以獎勵?？萍汲晒瓿蓡挝粚嵤╅_展技術開發(fā)、技術轉讓、技術許可、技術咨詢、技術服務等科技成果轉化活動，可按規(guī)定從轉化凈收入中提取一定比例用于獎勵對科技成果轉化做出重要貢獻的人員和團隊（含技術轉移機構中做出重要貢獻的工作人員）。按規(guī)定對事業(yè)單位科研人員給予職務科技成果轉化的現(xiàn)金獎勵，應及時足額發(fā)放，計入當年所在單位績效工資總量，但不受核定的績效工資總量限制，不作為核定事業(yè)單位下一年度績效工資總量的基數(shù)。

允許試點單位領導人員作為職務科技成果主要完成人或對科技成果轉化作出重要貢獻人員，獲得現(xiàn)金或股份獎勵。對試點單位正職領導人員給予股權激勵的，需經(jīng)上級主管部門批準，且任職期間不得進行股權交易。（責任單位：省發(fā)展改革委、省人力資源社會保障廳、省教育廳、省科技廳、省財政廳、省國資委，贛江新區(qū)，有關高等院校、科研機構）

（三）優(yōu)化科技成果轉化國有資產(chǎn)管理方式

試點單位對其持有的科技成果，可以自主決定轉讓、許可或者作價投資，不需報主管部門、財政部門審批。試點單位將其持有的科技成果轉讓、許可或者作價投資給國有全資企業(yè)的，可以不進行資產(chǎn)評估。試點單位將其持有的科技成果轉讓、許可或作價投資給非國有全資企業(yè)的，由單位自主決定是否進行資產(chǎn)評估。

試點單位可以通過協(xié)議定價、在技術交易市場掛牌交易、拍賣等方式確定交易價格，探索和完善科技成果轉移轉化的資產(chǎn)評估機制。鼓勵試點單位將財政資金支持形成的具有明確市場應用前景但3年內(nèi)未轉化的科技成果，通過協(xié)議定價、成果收儲、拍賣等方式實施轉化，通過協(xié)議定價的，應當在試點單位公示科技成果名稱和擬交易價格等相關信息，公示期不少于15日。（責任單位：省國資委、省教育廳、省科技廳、省財政廳，贛江新區(qū)，有關高等院校、科研機構）

（四）強化科技成果轉化的過程管理

試點單位可按照科研人員意愿采取轉化前賦予職務科技成果所有權（先賦權后轉化）或轉化后獎勵現(xiàn)金、股權（先轉化后獎勵）的不同激勵方式，對同一科技成果轉化不進行重復激勵。試點單位應建立健全職務科技成果賦權的管理制度、工作流程和決策機制，加強對科技成果轉化的全過程管理和服務，堅持放管結合，通過年度報告制度、技術合同認定、科技成果登記等方式，及時掌握賦權科技成果轉化情況。對于賦權科技成果作價入股的，應完善相應的法人治理結構，維護各方權益，建立健全相關信息公開機制，加強全社會監(jiān)督。鼓勵各類金融機構、投資公司為職務科技成果轉化提供知識產(chǎn)權質押貸款、股權質押貸款、風險投資等金融服務。（責任單位：省科技廳、省教育廳、省工業(yè)和信息化廳、省市場監(jiān)管局、省金融監(jiān)管局，贛江新區(qū)，有關高等院校、科研機構）

（五）加強賦權科技成果轉化的科技安全和科技倫理管理

鼓勵賦權科技成果首先在贛轉化和實施?？蒲腥藛T將賦權職務科技成果向境外轉移轉化的，應遵守國家技術出口等相關法律法規(guī)。涉及國家秘密的職務科技成果的賦權和轉化，試點單位和成果完成人（團隊）要嚴格執(zhí)行科學技術保密制度，加強保密管理；試點單位和科技成果完成人（團隊）與企業(yè)、個人合作開展涉密成果轉移轉化的，要嚴格執(zhí)行科學技術保密制度，依法依規(guī)進行審批，并簽訂保密協(xié)議，加強保密管理。加強對賦權科技成果的科技倫理管理，嚴格遵守科技倫理相關規(guī)定，確?？萍汲晒霓D化應用安全可控。（責任單位：省科技廳、省教育廳、省商務廳，贛江新區(qū)，有關高等院校、科研機構）

（六）建立賦權科技成果轉化的免責機制

試點單位領導人員或試點地區(qū)相關人員履行勤勉盡職義務，嚴格執(zhí)行決策、公示等管理制度，在沒有牟取非法利益的前提下，可以免除追究其在科技成果定價、自主決定資產(chǎn)評估以及成果賦權中的相關決策失誤責任。各主管部門要建立相應容錯和糾錯機制，探索通過負面清單等方式，激發(fā)試點單位的轉化積極性和科研人員干事創(chuàng)業(yè)的主動性、創(chuàng)造性。紀檢監(jiān)察、審計、財政等部門對試點單位開展涉及科技成果賦權轉化及管理情況監(jiān)督檢查時，將試點單位的此項改革措施及相關方案作為審計檢查的參考依據(jù)，以是否符合中央精神和改革方向、是否有利于科技成果轉化作為對科技成果轉化活動的定性判斷標準，實行審慎包容監(jiān)管。（責任單位：省科技廳、省教育廳、省國資委、省審計廳，贛江新區(qū)，有關高等院校、科研機構）

（七）加強技術轉移機構及人才隊伍建設

試點單位應設立技術轉移機構，或者聯(lián)合第三方機構，積極開展信息發(fā)布、成果評價、成果對接、經(jīng)紀服務、知識產(chǎn)權管理與運用等工作。支持試點單位定期組織人員參加技術轉移政策理論和實務操作業(yè)務培訓，加強技術經(jīng)紀人隊伍建設。試點單位可根據(jù)崗位設置管理有關規(guī)定，自主設置技術轉化類專業(yè)技術崗位，通過完善技術轉化人才評聘體系，激勵科研人員和管理人員從事科技成果轉化工作。（責任單位：省科技廳、省人力資源社會保障廳、省教育廳，贛江新區(qū)，有關高等院校、科研機構）

 

四、實施步驟

1．有試點意愿的省屬高等院校和科研機構，參照《賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權試點單位工作實施方案編制提綱》（見附件），編制本單位試點工作實施方案，于2021年11月20日前正式行文報送省科技廳。

2．省科技廳會同省發(fā)展改革委、省教育廳、省工業(yè)和信息化廳、省財政廳、省人力資源社會保障廳、省商務廳、省市場監(jiān)管局、省科學院等部門對申報單位提交的試點工作實施方案進行聯(lián)合審議，于2021年12月5日前確定試點名單，啟動試點工作。試點單位應在改革試點啟動后6個月內(nèi)健全完善內(nèi)部相關政策措施。

3．贛江新區(qū)參照本工作方案，遴選本轄區(qū)試點單位，于2021年12月5日前將試點名單和本轄區(qū)賦權試點推進方案以正式行文報送省科技廳備案。

 

五、組織實施

（一）加強組織領導

省科技廳會同省發(fā)展改革委、省教育廳、省工業(yè)和信息化廳、省財政廳、省人力資源社會保障廳、省商務廳、省市場監(jiān)管局、省科學院等部門建立高效、統(tǒng)一的試點工作協(xié)調(diào)機制，及時研究試點改革的重大政策問題，確定試點單位名單，加強政策、資源統(tǒng)籌，確保改革試點工作順利推進。贛江新區(qū)應高度重視，成立試點工作領導小組，充分發(fā)揮積極性和主動性，制定賦權工作推進方案，完善試點配套制度，認真遴選區(qū)內(nèi)試點單位，做好試點啟動和推進工作。試點單位應按照工作方案的原則和要求，建立健全領導機制，突出先行先試作用，積極創(chuàng)造條件、扎實推進，精心制定試點工作實施方案，落實試點改革的各項任務。

（二）規(guī)范工作流程

試點單位在賦予科研人員職務科技成果所有權之前，科技成果完成人（團隊）應在團隊內(nèi)部協(xié)商一致，書面約定內(nèi)部收益分配比例等事項，指定代表向單位提出賦權申請，試點單位對賦權申請進行審批并在單位內(nèi)公示，公示期不少于15日。試點單位應與科技成果完成人（團隊）簽署書面協(xié)議，合理約定轉化科技成果收益分配比例、轉化決策機制、轉化費用分擔以及知識產(chǎn)權維持費用等，明確轉化科技成果各方的權利和義務，并及時辦理相應的權屬變更等手續(xù)。

試點單位在賦予科研人員職務科技成果長期使用權之前，科技成果完成人（團隊）應向單位申請并提交成果轉化實施方案，由其單獨或與其他單位共同實施該項科技成果轉化，試點單位進行審批并在單位內(nèi)公示，公示期不少于15日。試點單位

應與科技成果完成人（團隊）簽署書面協(xié)議，約定成果的收益分配、知識產(chǎn)權維持費用及職務科技成果長期使用權人變動的處理方式等事項。

（三）加強監(jiān)測評估

試點單位應及時將試點工作實施方案、年度試點執(zhí)行情況和賦權成果名單報送主管部門和省科技廳。對試點中的一些重大事項，可組織科技、產(chǎn)業(yè)、法律、財務、知識產(chǎn)權等方面專家，開展決策咨詢服務。發(fā)揮第三方評估機構的作用，對試點進展情況開展監(jiān)測和評估。對試點中形成的改革新舉措，及時開展經(jīng)驗交流，編發(fā)典型案例，加強宣傳推廣。對試點中發(fā)現(xiàn)的問題和偏差，及時予以解決和糾正，健全完善相關措施，確保改革取得實效。

 

 

附件

賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權試點單位工作實施方案編制提綱

一、意義與必要性

結合單位實際，重點分析賦權改革試點擬解決成果轉化工作的具體問題和障礙，對提升創(chuàng)新能力、激發(fā)單位和科研人員積極性可能產(chǎn)生的作用與影響等。

二、前期工作基礎

簡要闡述本單位科技創(chuàng)新研發(fā)能力、成果數(shù)量（知識產(chǎn)權）、應用前景，開展“五技”合同登記和科技成果轉化年報統(tǒng)計等相關情況，重點闡述近三年成果轉化的方式、數(shù)量、金額、收益分配情況和取得的經(jīng)濟社會效益等，已有成果轉化和知識產(chǎn)權管理的組織體系、工作人員、管理制度、技術轉移機構建設等方面的情況。

三、工作思路

單位開展試點改革的主要思路和原則。

四、試點目標

簡要闡述本單位開展賦權試點的改革目標、實施周期、成果范圍、知識產(chǎn)權類型、成果數(shù)量、預期成效等。

五、試點主要工作任務

1．明確職務科技成果賦權管理的組織架構、工作流程、責任部門。

2．提出擬開展賦權、促進轉化應用的初步成果清單。

3．制定賦權的管理制度、條件要求、范圍類型、協(xié)議簽署、工作流程、決策機制和轉化收益分配機制等。

4．完善科技成果轉化服務體系建設，明確專業(yè)化技術轉移機構的組織建設、功能作用、服務內(nèi)容等。

5．建立賦權改革相關資產(chǎn)管理和風險防控機制。

6．建立成果轉化的考核評價機制與科研誠信機制。

7．建立賦權改革盡職免責機制。

8．其他試點任務。

六、組織實施

重點闡述試點單位內(nèi)部協(xié)調(diào)推進試點工作，建立信息平臺、開展政策宣傳培訓，及時總結經(jīng)驗等相關問題的重要時間節(jié)點及組織機制等。