關(guān)于印發(fā)《中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)促進科技金融深度融合發(fā)展支持資金管理辦法（試行
京科發(fā)〔2022〕6號
各有關(guān)單位：
《中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)促進科技金融深度融合發(fā)展支持資金管理辦法（試行）》，已經(jīng)我委2022年第6次行政辦公會審議通過?，F(xiàn)予以印發(fā)，請遵照執(zhí)行。
特此通知。
北京市科學技術(shù)委員會、中關(guān)村科技園區(qū)管理委員會
2022年6月10日
中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)促進科技金融深度融合發(fā)展支持資金管理辦法（試行）
第一章 總則
第一條 為貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于促進國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》（國發(fā)〔2020〕7號）、《“十四五”時期中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)發(fā)展建設(shè)規(guī)劃》（中示區(qū)組發(fā)〔2021〕1號），進一步規(guī)范支持資金的管理和使用，推進中關(guān)村先行先試和科技金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，完善金融支持創(chuàng)新體系，促進金融與科技、產(chǎn)業(yè)、經(jīng)濟深度融合，有力支撐世界領(lǐng)先科技園區(qū)和創(chuàng)新高地建設(shè)，制定本辦法。
第二條 本辦法支持資金由市級財政資金安排，從北京市科學技術(shù)委員會、中關(guān)村科技園區(qū)管理委員會（以下簡稱市科委、中關(guān)村管委會）專項資金中列支，按照年度預(yù)算進行使用。
第三條 本辦法支持資金的管理和使用應(yīng)遵循公開透明、突出重點、?？顚Ｓ?、注重實效的原則。
第四條 本辦法支持對象為高新技術(shù)企業(yè)及金融服務(wù)機構(gòu)。其中，高新技術(shù)企業(yè)是指注冊在中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)（以下簡稱中關(guān)村示范區(qū)）范圍內(nèi)的國家高新技術(shù)企業(yè)和中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)；金融服務(wù)機構(gòu)是指經(jīng)監(jiān)管部門批準在北京市設(shè)立的總部或分支機構(gòu)。符合支持條件的注冊在北京市其他區(qū)域的創(chuàng)新主體參照執(zhí)行。
第二章 支持內(nèi)容及標準
第一節(jié) 大力發(fā)展天使和創(chuàng)業(yè)投資
第五條 支持長期資本參與科技創(chuàng)新投資。
（一）支持內(nèi)容
引導(dǎo)社?；?、保險資金和銀行理財資金等長期資本加大對創(chuàng)投基金①、私募股權(quán)二級市場基金（即S基金）②、并購基金③的出資力度，對基金投資效果較好的，分檔給予出資方周期性投資風險補貼支持。
（二）支持條件
1.基金應(yīng)在北京市注冊，基金類型應(yīng)符合創(chuàng)投基金、私募股權(quán)二級市場基金（即S基金）、并購基金定位，并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案。
2.基金應(yīng)聚焦中關(guān)村示范區(qū)高精尖產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域④開展投資，且投資效果較好。
3.社保基金、保險資金和銀行理財資金等出資方應(yīng)在北京市注冊，且對基金年度實際出資到位金額在3億元（含）以上。
（三）支持方式及金額
采取后補助支持方式。按照年度出資額度分檔給予支持，其中，實際出資額在3億元至5億元（含）的，給予不超過500萬元資金支持；實際出資額在5億元至10億元（含）的，給予不超過800萬元資金支持；實際出資額在10億元以上的，給予不超過1000萬元資金支持。對同一基金出資方補貼不超過3年。
第六條 引導(dǎo)投資機構(gòu)開展早期硬科技投資。
（一）支持內(nèi)容
支持投資機構(gòu)加強行業(yè)研究和風險控制，聚焦中關(guān)村示范區(qū)高精尖產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的企業(yè)開展早期投資，對開展首輪投資的投資機構(gòu)按照實際投資額給予風險補貼資金支持。
（二）支持條件
1.投資機構(gòu)應(yīng)在北京市注冊，注冊資本在1000萬元（含）以上，需在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記為私募基金管理人，基金需在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案。
2.被投企業(yè)設(shè)立時間不超過5年，符合中關(guān)村示范區(qū)高精尖產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，具有核心技術(shù)或自主知識產(chǎn)權(quán)。
3.參與投資應(yīng)為首輪投資，單筆投資金額在500萬元（含）以上，投資機構(gòu)對企業(yè)投資后所占股權(quán)比例不超過50%。
4.對同一投資機構(gòu)管理的多只基金投資同一企業(yè)的不重復(fù)支持。
（三）支持方式及金額
采取后補助支持方式。按照實際投資額的20%給予投資風險補貼支持，單筆補貼不超過200萬元，每年每家投資機構(gòu)補貼總額不超過500萬元。
第七條 支持開展基金份額轉(zhuǎn)讓。
（一）支持內(nèi)容
支持私募股權(quán)投資基金在北京股權(quán)交易中心基金份額轉(zhuǎn)讓平臺開展份額轉(zhuǎn)讓，提升資金流動性，對基金份額轉(zhuǎn)讓方在轉(zhuǎn)讓過程中產(chǎn)生的費用給予資金補貼。
（二）支持條件
1.私募股權(quán)投資基金應(yīng)在北京市注冊，聚焦中關(guān)村示范區(qū)高精尖產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域開展投資，且投資效果較好。
2.轉(zhuǎn)讓方（個人、政府投資基金代持機構(gòu)或管理機構(gòu)除外）應(yīng)在北京市注冊，轉(zhuǎn)讓所持基金份額經(jīng)評估后應(yīng)在3000萬元（含）以上。
3.轉(zhuǎn)讓過程中產(chǎn)生的費用包括交易費用⑤和中介服務(wù)機構(gòu)費用⑥等。
（三）支持方式及金額
采取后補助支持方式。按照基金轉(zhuǎn)讓過程中產(chǎn)生的費用的40%給予轉(zhuǎn)讓方資金補貼，每筆補貼不超過100萬元。
第二節(jié) 深化科技信貸、科技保險創(chuàng)新
第八條 深化企業(yè)信用融資試點。
（一）支持內(nèi)容
支持擔保機構(gòu)參與“創(chuàng)信融”試點，共享企業(yè)信用信息，分擔信貸風險，不斷擴大首次信用擔保貸款規(guī)模。對合作擔保機構(gòu)服務(wù)企業(yè)發(fā)生代償?shù)模o予其風險補償資金支持。
（二）支持條件
1.企業(yè)應(yīng)符合《中小企業(yè)劃型標準規(guī)定》（工信部聯(lián)企業(yè)〔2011〕300號）小型企業(yè)或微型企業(yè)劃型標準，并符合中關(guān)村示范區(qū)高精尖產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，具有核心技術(shù)或自主知識產(chǎn)權(quán)。
2.擔保機構(gòu)需通過人行營管部認定為“創(chuàng)信融”試點合作機構(gòu)，為企業(yè)提供首次信用擔保貸款（無任何反擔保措施），且擔保貸款額度在100萬元（含）以上。
3.申請財政資金時合作擔保機構(gòu)已發(fā)生代償，且不超過其設(shè)定的代償率上限。擔保機構(gòu)在獲得風險補償資金后應(yīng)采取有效的債務(wù)追償措施，及時繳回追償收入。代償項目追償所得，扣除相關(guān)費用后，應(yīng)按照代償分擔比例及時返還各方。
（三）支持方式及金額
采取后補助支持方式。按照不超過合作擔保機構(gòu)代償金額的50%對合作擔保機構(gòu)進行風險補償，每年每家擔保機構(gòu)補償金額不超過1000萬元。
第九條 支持企業(yè)獲得科技保險服務(wù)。
（一）支持內(nèi)容
支持企業(yè)通過科技保險產(chǎn)品獲得貸款或分散風險，給予企業(yè)保費補貼支持。
（二）支持條件
1.企業(yè)年營業(yè)收入（指業(yè)務(wù)發(fā)生時點上一會計年度的企業(yè)營業(yè)收入，以下同）在2億元（含）以下，符合中關(guān)村示范區(qū)高精尖產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，具有核心技術(shù)或自主知識產(chǎn)權(quán)。
2.科技保險產(chǎn)品應(yīng)獲得保險監(jiān)管部門批準或備案，現(xiàn)行有效，包括融資類保險、研發(fā)類保險、產(chǎn)品類保險（科技保險產(chǎn)品名單詳見年度項目申報通知）。
3.企業(yè)通過科技保險獲得貸款或投保金額應(yīng)在2000萬元（含）以上。
（三）支持方式及金額
采用后補助支持方式。按照實際保費的60%給予企業(yè)貼費支持，每家企業(yè)年度保費補貼金額不超過50萬元。
第十條 支持企業(yè)開展融資租賃。
（一）支持內(nèi)容
支持企業(yè)通過融資租賃方式取得新技術(shù)、新產(chǎn)品，給予企業(yè)融資費用補貼。
（二）支持條件
1.企業(yè)年營業(yè)收入在2億元（含）以下，符合中關(guān)村示范區(qū)高精尖產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，具有核心技術(shù)或自主知識產(chǎn)權(quán)。
2.融資租賃標的物為搭建共性技術(shù)平臺或科技研發(fā)服務(wù)所需的新技術(shù)、新產(chǎn)品。
（三）支持方式及金額
采取后補助支持方式。按照融資費用（包括租息和手續(xù)費）的20%給予企業(yè)補貼，每年每家企業(yè)補貼金額不超過50萬元。對企業(yè)同一筆融資租賃業(yè)務(wù)補貼不超過3年。
第十一條 建立多方參與的知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資成本分擔和風險補償機制。
（一）支持內(nèi)容
1.支持企業(yè)獲得知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款⑦，給予企業(yè)貼息支持。
2.支持銀行、擔保、保險、知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)機構(gòu)等單獨或組合為企業(yè)提供知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款，如發(fā)生不良貸款的，按照本金中各自風險承擔部分給予風險補償支持。
（二）支持條件
1.企業(yè)年營業(yè)收入在2億元（含）以下，符合中關(guān)村示范區(qū)高精尖產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，具有核心技術(shù)或自主知識產(chǎn)權(quán)。
2.申請貸款貼息支持資金的，知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款利率上浮幅度不得超過同期銀行一年期貸款市場報價利率（LPR）的40%。對于企業(yè)首次獲得知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款或取得兩年期及以上中長期知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款的，對貸款利率上浮幅度不做限制。
3.申請知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款風險補償支持資金的，銀行等相關(guān)機構(gòu)需根據(jù)自身情況設(shè)定知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資不良率上限。當單家機構(gòu)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資不良率超出其設(shè)定上限時，暫停對該機構(gòu)的風險補償支持，對該機構(gòu)實施風險預(yù)警并開展評估，視評估結(jié)果決定該機構(gòu)是否繼續(xù)享受風險補償支持。
（三）支持方式及金額
采取后補助支持方式。
1.貸款貼息：按照貸款實際利息的40%給予企業(yè)貼息支持，對單家企業(yè)年度利息補貼不超過50萬元。
2.風險補償：按照不超過本金中銀行、擔保、保險、知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)機構(gòu)各自承擔風險部分的50%對相關(guān)機構(gòu)進行風險補償，涉及單家企業(yè)的年度風險補償資金不超過500萬元，累計不超過1000萬元。
第三節(jié) 支持企業(yè)利用資本市場融資發(fā)展
第十二條 支持企業(yè)在新三板、北京四板掛牌。
（一）支持內(nèi)容
支持企業(yè)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、北京區(qū)域性股權(quán)市場（北京股權(quán)交易中心）掛牌，給予企業(yè)掛牌資金支持，助推企業(yè)創(chuàng)新合規(guī)發(fā)展，加快實現(xiàn)資本市場上市。
（二）支持條件
1.企業(yè)應(yīng)符合中關(guān)村示范區(qū)高精尖產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，具有核心技術(shù)或自主知識產(chǎn)權(quán)。
2.企業(yè)應(yīng)取得全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司出具的同意企業(yè)進入全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的函，或取得北京股權(quán)交易中心有限公司出具的同意企業(yè)進入北京區(qū)域性股權(quán)市場掛牌的函。
（三）支持方式及金額
采取后補助支持方式。
1.對獲準在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的，分層給予資金支持。其中，獲準在基礎(chǔ)層掛牌的，給予每家企業(yè)不超過50萬元資金支持；獲準調(diào)層后進入創(chuàng)新層的，給予每家企業(yè)不超過50萬元資金支持；獲準直接進入創(chuàng)新層掛牌的，給予每家企業(yè)不超過100萬元資金支持。
2.對獲準在北京區(qū)域性股權(quán)市場掛牌的，給予每家企業(yè)不超過30萬元資金支持。
第十三條 支持多層次資本市場服務(wù)平臺（基地）建設(shè)。
（一）支持內(nèi)容
1.支持境內(nèi)證券交易機構(gòu)等在北京建設(shè)多層次資本市場服務(wù)平臺（基地），為企業(yè)提供掛牌、上市、發(fā)債等專業(yè)化服務(wù)，對綜合服務(wù)效果較好的給予資金支持。
2.支持北京區(qū)域性股權(quán)市場（北京股權(quán)交易中心）為科創(chuàng)孵化板⑧等掛牌展示企業(yè)提供公司治理、財務(wù)管理、股權(quán)激勵等資本市場合規(guī)服務(wù)，根據(jù)綜合服務(wù)效果給予資金支持。
（二）支持條件
1.多層次資本市場服務(wù)平臺（基地）由境內(nèi)證券交易機構(gòu)等設(shè)立，在北京有固定的經(jīng)營服務(wù)場所，持續(xù)運營滿1年。
2.多層次資本市場服務(wù)平臺（基地）、北京區(qū)域性股權(quán)市場（北京股權(quán)交易中心）為企業(yè)提供專業(yè)化服務(wù)效果較好。
（三）支持方式及金額
采取后補助支持方式。
1.對于多層次資本市場服務(wù)平臺（基地），按照其服務(wù)企業(yè)年度掛牌或上市融資、發(fā)債實際金額的0.1‰給予資金支持，每年每家平臺支持金額不超過500萬元。
2.對于北京區(qū)域性股權(quán)市場（北京股權(quán)交易中心），按照其綜合服務(wù)效果，每年給予不超過200萬元資金支持。
第十四條 支持企業(yè)積極開展并購重組。
（一）支持內(nèi)容
支持企業(yè)積極開展并購重組，提升關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新能力，按照并購交易額給予并購方企業(yè)資金支持。
（二）支持條件
1.并購方應(yīng)在境內(nèi)外上市，或在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌。
2.并購方及被并購方應(yīng)符合中關(guān)村示范區(qū)高精尖產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，具有核心技術(shù)或自主知識產(chǎn)權(quán)。
3.并購方通過本次并購首次取得被并購企業(yè)的絕對控股權(quán)（股權(quán)占比超過50%），且并購交易額在1000萬元（含）以上。
4.并購方通過本次并購取得關(guān)鍵核心技術(shù)，進一步提升創(chuàng)新能力及市場核心競爭力。
（三）支持方式及金額
采取后補助支持方式。按照并購交易額的5%給予并購方企業(yè)資金支持，每個項目的年度支持金額不超過200萬元，每年每家企業(yè)的支持金額不超過500萬元。
第三章 項目申報與審核
第十五條 本辦法支持資金申報流程以市科委、中關(guān)村管委會發(fā)布的申報通知為準，主要包括以下環(huán)節(jié)：
（一）在線填寫項目申報書。申報單位根據(jù)當年度申報通知相關(guān)要求，通過北京市科技計劃綜合管理平臺填寫并提交項目申報書。
（二）評審立項。市科委、中關(guān)村管委會根據(jù)項目受理情況開展評審，根據(jù)評審意見研究確定支持方案。
（三）結(jié)果公示。市科委、中關(guān)村管委會將擬支持項目名單在官方網(wǎng)站進行公示（涉密及法律法規(guī)另有規(guī)定不宜公開的除外），公示期為5個工作日。
（四）資金撥付。市科委、中關(guān)村管委會按照相關(guān)規(guī)定撥付支持資金。
第十六條 加強項目審核，同一申報單位同一內(nèi)容的項目已通過其他渠道獲取市財政資金支持，本辦法不再重復(fù)支持。
第十七條 申報項目（任務(wù)）評審前，申報主體在北京市科技計劃管理相關(guān)責任主體信用系統(tǒng)、科技部科研誠信管理信息系統(tǒng)、“信用中國”等平臺，處于科研失信行為懲戒期內(nèi)或被列入失信被執(zhí)行人、嚴重違法失信企業(yè)名單等聯(lián)合懲戒的，取消申報資格。在撥付支持資金前，如承擔單位已經(jīng)吊銷、注銷，或注冊地遷出本市行政區(qū)域，或承擔單位和相關(guān)人員因失信被懲戒的，不再予以支持。
第四章 績效管理與監(jiān)督
第十八條 加強預(yù)算績效管理，強化績效評價結(jié)果應(yīng)用。承擔單位應(yīng)當按照全面實施預(yù)算績效管理的要求，建立健全績效管理工作機制，強化績效管理責任約束，按規(guī)定科學合理設(shè)定績效目標，配合相關(guān)部門做好績效監(jiān)控、績效評價或績效考核，提高資金使用效益。相關(guān)結(jié)果作為后續(xù)支持的重要依據(jù)。
第十九條 項目申報實行誠信承諾制。申報單位須提交誠信承諾書，承諾提交的材料真實、有效、完整，符合誠信相關(guān)要求，并承擔相應(yīng)責任。
第二十條 承擔單位應(yīng)加強對專項資金的使用管理，建立健全內(nèi)部控制制度，實行?？顚Ｓ?，單獨核算，并配合市科委、中關(guān)村管委做好資金使用情況的監(jiān)督、檢查、審計等。
第二十一條 承擔單位以欺騙等不正當手段取得資金支持，市科委、中關(guān)村管委會將視情節(jié)輕重采取終止項目執(zhí)行、追回已撥項目資金、取消項目承擔者一定期限內(nèi)項目申報資格等措施。
第二十二條 承擔單位及相關(guān)人員存在失信行為的，按照相關(guān)規(guī)定，在信用系統(tǒng)中作不良信用記錄，并視情況將有關(guān)信息上傳“信用中國”及科研誠信管理信息系統(tǒng)。對于違反財經(jīng)法律法規(guī)的行為，按照《財政違法行為處罰處分條例》及其他相關(guān)規(guī)定處理。涉嫌犯罪的，移交司法機關(guān)依法處理。
第五章 附則
第二十三條 本辦法由市科委、中關(guān)村管委會負責解釋。
第二十四條 市科委、中關(guān)村管委會原有關(guān)文件與本辦法不一致的，以本辦法為準。
第二十五條 本辦法自印發(fā)之日起施行。原《中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)促進科技金融深度融合創(chuàng)新發(fā)展支持資金管理辦法》（京科發(fā)〔2021〕13號）、《<中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)促進科技金融深度融合創(chuàng)新發(fā)展支持資金管理辦法>實施細則（試行）》（京科金發(fā)〔2021〕50號）同時廢止。
