云南省科技廳關(guān)于印發(fā)云南省科技創(chuàng)新 容錯糾錯實施辦法（試行）的通知

云科規(guī)〔2023〕1號

 

各州（市）科技局，有關(guān)企業(yè)、高校、科研院所，各項目推薦部門：

《云南省科技創(chuàng)新容錯糾錯實施辦法（試行）》已經(jīng)省科技廳廳務會議審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

 

云南省科學技術(shù)廳

2023年2月9日

 

（此件公開發(fā)布）

 

云南省科技創(chuàng)新容錯糾錯實施辦法（試行）

 

第一章 總則

 

第一條 根據(jù)中共云南省委辦公廳印發(fā)的《云南省容錯糾錯辦法（試行）》等文件精神，為推動《中共云南省委辦公廳 云南省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)〈創(chuàng)新驅(qū)動高質(zhì)量發(fā)展29條措施〉的通知》落實，以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，深入學習黨的二十大精神，貫徹落實黨中央和省委、省政府關(guān)于營造良好科技創(chuàng)新環(huán)境的總體要求，進一步加快創(chuàng)新型云南建設(shè)，鼓勵科研人員積極探索、勇于創(chuàng)新，營造鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗、合理容錯、敢于擔當?shù)牧己梅諊?，省科技廳結(jié)合我省科技創(chuàng)新工作實際，制定本辦法。

 

第二條 基本原則：

 

——尊重規(guī)律，鼓勵創(chuàng)新。充分尊重科技創(chuàng)新規(guī)律，重視科研試錯探索的價值，支持和保護科研人員創(chuàng)新的積極性和創(chuàng)造性，消除對創(chuàng)新風險的顧慮，激勵廣大科研人員干事創(chuàng)業(yè)、擔當作為。

 

——實事求是，客觀公正。堅持以事實為依據(jù)，嚴格按照“三個區(qū)分開來”，對敢于人先、大膽探索、挑戰(zhàn)未知而出現(xiàn)失誤、錯誤，未達到預期的行為與弄虛作假、懈怠失信、謀取私利等違紀違法行為，進行認真甄別，綜合研判，合理認定容錯免責、從輕減輕處理情形。

 

——依紀依法，容糾并舉。構(gòu)建科學有效的風險防范和糾錯機制，動態(tài)監(jiān)管科技計劃項目實施情況并實時預警提醒，對存在弄虛作假行為的責任主體依法依規(guī)追責，確保容錯免責在科研誠信紅線、法律法規(guī)底線內(nèi)進行。

 

 

第二章 適用情形

 

第三條 容錯免責的適用主體及范圍：對使用我省科技財政資金開展各類科技創(chuàng)新活動的單位和人員適用。在科技創(chuàng)新改革過程中出現(xiàn)失誤或錯誤和在使用省財政資金開展科學技術(shù)研究和技術(shù)創(chuàng)新或不確定性、高風險性成果轉(zhuǎn)化等科技創(chuàng)新活動過程中出現(xiàn)科研失敗或未達到預期目標，作出容錯免責認定的，適用本辦法。其他使用國有資金開展科技創(chuàng)新活動的單位和人員可參照本辦法執(zhí)行。

 

第四條 符合下列條件，經(jīng)認定可以給予容錯：

 

（一）符合戰(zhàn)略決策方向。在貫徹黨中央、國務院和省委、省政府決策部署中狠抓落實、創(chuàng)造性開展科技工作，因大膽履職，非因主觀故意出現(xiàn)失誤錯誤，沒有造成重大損失的。

 

（二）符合科學決策程序。經(jīng)過充分論證，按照相關(guān)程序?qū)嵤┘w決策，沒有超越權(quán)限擅自作出決策或個人決定“三重一大”事項，不存在亂作為、違反相關(guān)制度和業(yè)務流程的情形。

 

（三）沒有以權(quán)謀私。一心為公推動科技創(chuàng)新工作，沒有打著改革的旗號假公濟私，為自己、他人或其他組織謀取不當利益；沒有與其他組織或個人惡意串通，損害國家利益、公共利益和他人正當利益。

 

（四）主動擔當作為。在推動科技重大項目、重點工作中履職盡責、攻堅克難，出現(xiàn)失誤錯誤的；在化解矛盾糾紛、解決歷史遺留問題中主動擔責、積極作為，出現(xiàn)失誤錯誤的。

 

（五）實施自主創(chuàng)新。在科技領(lǐng)域中，積極探索使用新機制、新方法、新模式、新技術(shù)，因在全國無先例可循或政策界限不明確而發(fā)生偏差的；企業(yè)通過持續(xù)的研發(fā)投入開展技術(shù)創(chuàng)新或引進消化吸收其他科研創(chuàng)新成果，項目投入大、投資周期長，因市場前景不明朗等因素未實現(xiàn)預期收益的；推動企業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，實施企業(yè)轉(zhuǎn)型升級發(fā)展，開展技術(shù)創(chuàng)新和工藝升級，在新領(lǐng)域積極探索，沒有達到預期目標的。

 

（六）法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。

 

第五條 符合以上條件，并發(fā)生下列情形的，經(jīng)認定可以免除相關(guān)責任或根據(jù)實際情況從輕、減輕處理：

 

（一）對在科技體制改革和科技創(chuàng)新過程中出現(xiàn)的一些偏差失誤，在沒有違反黨的紀律和國家法律法規(guī)，符合黨中央、國務院和省委、省政府決策部署精神的前提下，能夠及時糾錯改正的，不作負面評價，免除相關(guān)責任。

 

（二）對財政資助的探索性強、風險性高的科技項目，原始記錄證明承擔項目的組織和科技人員已履行了勤勉義務仍不能完成的，經(jīng)第三方專家評議和科技行政管理部門批準，可予以結(jié)題。承擔該項目的組織或者個人繼續(xù)申請財政資金資助的科技項目不受影響。

 

（三）對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)項目進行經(jīng)費資助或風險投資，符合規(guī)定條件、標準和程序，但資助項目未達到預期效果，相關(guān)領(lǐng)導干部和部門在勤勉盡責、沒有獲取非法利益的前提下，免除其決策責任。

 

（四）政府設(shè)立的高等院校、科研機構(gòu)在科技成果轉(zhuǎn)讓、許可或者作價投資過程中，通過協(xié)議、掛牌交易、拍賣等市場化方式確定價格的，單位負責人已按照本單位科技成果轉(zhuǎn)化管理規(guī)定履行勤勉盡責義務且沒有獲取非法利益的，不承擔因科技成果轉(zhuǎn)化后續(xù)價值變化產(chǎn)生的決策責任。

 

（五）因不可抗拒因素致使項目不能繼續(xù)或不能完成研究開發(fā)內(nèi)容和目標的。

 

（六）因技術(shù)路線選擇不當導致難以完成預定目標的。

 

（七）因不可預見因素，項目研發(fā)的關(guān)鍵技術(shù)已由他人公開，致使本研究開發(fā)工作成為不必要的。

 

（八）因不可預見因素，項目研發(fā)取得了目標產(chǎn)品，但由于市場變化導致研發(fā)成果進一步產(chǎn)業(yè)化應用沒有意義的。

 

（九）因探索使用新機制、新方法、新模式、新技術(shù)導致的科研創(chuàng)新無法實施和難以完成的。

 

（十）法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。

 

 

第三章 認定程序

 

第六條 容錯免責工作根據(jù)財政資金來源和屬地管理原則，按照下列程序辦理：

 

（一）提出申請：科研人員或單位和科技型企業(yè)在科技行政管理部門啟動追責程序后20個工作日內(nèi)，或項目實施過程中，認為符合容錯免責適用情形的，可向發(fā)布政策責任單位或下達科技項目的省、州（市）、縣（市、區(qū)）科技行政管理部門提出書面申請并提交相關(guān)材料，包括容錯免責認定申請書、情況說明及佐證材料、所在單位證明、經(jīng)費審計報告、實施績效資料等。

 

（二）申請受理：收到容錯免責申請后，相關(guān)科技行政管理部門組織專人對申請是否符合容錯免責情形進行研判，于7個工作日內(nèi)向申請單位或申請人反饋受理意見。對不予受理的，說明原因。問責機關(guān)在啟動問責程序前和責任追究調(diào)查過程中，認為符合條件的，應當主動啟動容錯免責程序。

 

（三）調(diào)查核實：各級科技行政管理部門受理申請后，對照容錯免責適用情形，組織有關(guān)部門、單位及時開展調(diào)查核實情況，收集相關(guān)證據(jù)材料并進行研判，充分聽取有關(guān)單位或個人的申辯意見，必要時將組織專家組進行評估。一般容錯申請從受理之日起14個工作日內(nèi)作出決定，情況復雜的，經(jīng)部門負責人批準，可以再延長14個工作日。調(diào)查核實過程中需要進行評估和聽證等時間不包含在作出決定的時限內(nèi)。

 

（四）審核認定：根據(jù)調(diào)查核實及專家評估情況，在與財政、審計等相關(guān)部門充分溝通協(xié)調(diào)后，相關(guān)科技行政管理部門對容錯免責申請進行集體審議，作出是否容錯免責的決策認定。容錯免責認定結(jié)果抄送各級組織人事部門備案留存。

 

（五）反饋歸檔：各級科技行政管理部門應在作出決定的10個工作日內(nèi)將容錯免責認定結(jié)果反饋給申請單位或個人，對相關(guān)資料統(tǒng)一歸檔，涉及省級科技計劃項目的，在省科技項目管理系統(tǒng)中作免責標注。對不予認定的，應說明理由。

 

 

第四章 糾錯機制

 

第七條 強化對科技創(chuàng)新政策落實的督促指導，進一步推動黨中央對科技創(chuàng)新的重大決策部署在云南落地落實。聚焦通過對黨中央和省委、省政府對科技創(chuàng)新相關(guān)政策落實的督促指導，解決體制性障礙、機制性梗阻、政策性創(chuàng)新方面問題，重點解決“思想保守”、“不推不動”、“中層梗阻”、“躺平”等制約我省科技創(chuàng)新政策落實的關(guān)鍵性問題。對科技創(chuàng)新政策執(zhí)行情況進行定期督導檢查，對不落實、不執(zhí)行科技創(chuàng)新政策的單位和個人及時提醒并限期整改，對未及時改正或整改效果不明顯的，給予嚴肅處理。

 

第八條 加強科技計劃項目實施及經(jīng)費管理的全過程監(jiān)管。嚴格落實重大事項調(diào)整變更報備、中期檢查、績效評估等制度，推行科技計劃項目關(guān)鍵節(jié)點“里程碑”式管理，及時了解項目執(zhí)行進展情況和績效目標任務實現(xiàn)程度。采取隨機抽查等方式，對科技計劃項目核心任務完成、經(jīng)費管理使用、法人責任落實等進行監(jiān)督檢查，及早發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題并督促其限期整改，對未及時改正或整改效果不明顯的，給予嚴肅處理。

 

第九條 糾錯具體程序：

 

（一）啟動糾錯。按照規(guī)定對相關(guān)單位或個人作出容錯認定時，一并作出啟動糾錯程序的決定。

 

（二）發(fā)送通知。啟動糾錯程序后7日內(nèi)，向糾錯對象發(fā)送糾錯通知書，說明糾錯事由，提出糾錯要求。

 

（三）談話問詢。發(fā)送糾錯通知書后10日內(nèi)，對糾錯對象進行談話問詢，聽取陳述意見。

 

（四）督促整改。采取適當方式跟蹤了解糾錯對象的整改情況，督促其限期整改。對未及時改正或整改效果不明顯，致使后果加重或同一錯誤再次發(fā)生的，給予嚴肅處理。

 

（五）完善制度。在督促整改的同時，指導相關(guān)單位和人員認真分析原因，深刻吸取教訓，落實長效舉措，有效防范類似問題再次發(fā)生。

 

 

第五章 結(jié)果應用

 

第十條 被認定為容錯免責的單位和個人，不予追究科研失敗責任，不影響相關(guān)評價與考核，不影響再次申請財政資金支持的科技項目，不納入科研信用不良記錄。在個人年度考核、評先評優(yōu)、表彰獎勵和干部提拔任用、職級職稱晉升時不作負面評價。

 

容錯免責的科技計劃項目，財政結(jié)余經(jīng)費退回財政。

 

第十一條 經(jīng)認定為容錯免責的單位或人員，需對失敗原因進行深入分析，總結(jié)失敗經(jīng)驗，形成書面報告提交當?shù)乜萍夹姓芾聿块T。各州（市）、縣（市、區(qū)）科技行政管理部門整理后于每年12月底前集中報送省科技廳存檔。省科技廳結(jié)合科技報告制度等相關(guān)規(guī)定，科學評估失敗科技活動的科學價值，為后續(xù)科學研究和科技管理工作提供借鑒。

 

 

第六章 組織保障

 

第十二條 加強組織領(lǐng)導。由省科技領(lǐng)導小組牽頭，省科技廳商請省紀委省監(jiān)委定期或不定期研討全省科技創(chuàng)新容錯糾錯免責工作，及時通報溝通科技創(chuàng)新容錯糾錯中碰到的情況、問題和解決方案。各級科技行政管理部門要擔負起容錯糾錯的主體責任，加強對科技創(chuàng)新容錯糾錯免責認定工作的組織領(lǐng)導和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，充分發(fā)揮政策的激勵引導和保障支持作用，細化措施，扎實推進，建立健全寬容失敗和全過程管理相結(jié)合的工作機制。

 

第十三條 強化責任擔當。建立完善分層分級責任擔當機制。科技計劃承擔單位要履行主體責任，加強對本單位科研人員容錯免責申請的審核把關(guān)，強化過程管理和風險防范。各級科技行政管理部門要深化“放管服”改革，敢于為科研人員的探索失敗擔當責任，切實推進容錯免責政策措施落實落地，形成寬容失敗、鼓勵創(chuàng)新的長效機制。

 

第十四條 健全誠信體系。加強科研誠信建設(shè)，動態(tài)更新完善科研失信行為記錄庫，建立科學合理的科研信用評價指標體系，健全科研誠信獎懲機制，嚴肅查處嚴重違背科研誠信要求的行為，保障科技創(chuàng)新容錯免責機制有效運行。對有關(guān)單位、個人惡意申請容錯免責、弄虛作假等行為記入科研失信行為記錄庫，定期或不定期向全社會公開發(fā)布。

 

第十五條 營造良好創(chuàng)新環(huán)境。采用多元方式加大科技創(chuàng)新政策宣傳和解讀，加強寬容失敗、鼓勵創(chuàng)新政策的宣講和正面引導，大力宣傳改革創(chuàng)新、擔當作為的先進人物和事跡，引導科研人員弘揚科學家精神、奉獻精神，樹立追求真理、勇攀高峰的學術(shù)品格，大膽探索、挑戰(zhàn)未知，爭做重大科研成果的創(chuàng)造者、創(chuàng)新型云南建設(shè)的奉獻者。

 

 

第七章 附則

 

第十六條 本辦法由云南省科學技術(shù)廳負責解釋。

 

第十七條 本辦法自2023年2月9日起施行，有效期至2025年2月9日。

 

 

原文鏈接：http://kjt.yn.gov.cn/html/2023/xingzhengguifanxingwenjian_0314/6927.html