關(guān)于印發(fā)《關(guān)于深化科技評價改革的意見》的通知

 

各市、縣（區(qū)）黨委人才辦、科技局、教育局、人力資源社會保障局，自治區(qū)有關(guān)部門，各科研院所、高等學(xué)校：

 

為深化科技評價改革，破除“唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎項”傾向，構(gòu)建以創(chuàng)新質(zhì)量、貢獻(xiàn)、績效為導(dǎo)向的科技評價體系，營造評價、激勵、保障協(xié)同的科技創(chuàng)新生態(tài)，自治區(qū)黨委人才辦、科技廳、教育廳、人力資源社會保障廳聯(lián)合制定了《關(guān)于深化科技評價改革的意見》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請結(jié)合實際，認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

 

自治區(qū)黨委人才辦  自治區(qū)科學(xué)技術(shù)廳

自治區(qū)教育廳  自治區(qū)人力資源社會保障廳

2023年2月2日

 

（此件公開發(fā)布）

 

關(guān)于深化科技評價改革的意見

 

為深入貫徹黨的二十大精神，全面落實自治區(qū)第十三次黨代會部署，深化科技評價改革，完善符合科學(xué)發(fā)展規(guī)律、科技創(chuàng)新規(guī)律、人才成長規(guī)律的科技評價制度，提高創(chuàng)新體系整體效能，現(xiàn)提出如下意見。

 

一、總體要求

 

（一）指導(dǎo)思想

 

以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨中央深化科技評價改革要求，正確發(fā)揮評價引導(dǎo)作用，以激發(fā)科技人員積極性創(chuàng)造性為核心，以提升創(chuàng)新體系整體效能為重點，客觀、真實、準(zhǔn)確反映不同評價對象實際情況，破除“唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎項”傾向，構(gòu)建以創(chuàng)新質(zhì)量、貢獻(xiàn)、績效為導(dǎo)向的科技評價體系，營造評價、激勵、保障協(xié)同的科技創(chuàng)新生態(tài)，為實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略提供有力支撐。

 

（二）基本原則

 

——破立并舉。堅持“破四唯”與“立新標(biāo)”協(xié)同推進(jìn)，在破除“唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎項”不良傾向的同時，建立更加科學(xué)和公平的科研活動評價體系，著力解決科技創(chuàng)新中出現(xiàn)的價值追求扭曲、學(xué)風(fēng)浮夸浮躁和急功近利、論資排輩等問題。??

 

——分類評價。針對不同類型科研活動、科技成果和創(chuàng)新主體特點，科學(xué)確定不同的評價內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)，采用不同的評價方法和指標(biāo)，避免簡單化、“一刀切”，建立和完善符合科技創(chuàng)新規(guī)律、人才成長規(guī)律的分類評價體系。

 

——注重實效。大力弘揚(yáng)新時代科學(xué)家精神，加強(qiáng)作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)，減少評比、評審、評獎活動，構(gòu)建導(dǎo)向明確、精準(zhǔn)科學(xué)、規(guī)范有序、競爭擇優(yōu)的科學(xué)化社會化市場化科技評價體系，更好發(fā)揮評價“指揮棒”作用。

 

（三）主要目標(biāo)

 

到“十四五”末，自治區(qū)科技創(chuàng)新生態(tài)不斷優(yōu)化，作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)取得明顯成效，各類科技創(chuàng)新主體活力顯著增強(qiáng)，科技評價中“唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎項”傾向得到根本扭轉(zhuǎn)，以創(chuàng)新質(zhì)量、貢獻(xiàn)、績效為導(dǎo)向的分類科技評價體系基本形成，根據(jù)評價結(jié)果配置科技創(chuàng)新資源的機(jī)制進(jìn)一步完善，科技創(chuàng)新效能顯著提升。

 

二、推進(jìn)科技活動分類考核評價

 

（四）基礎(chǔ)研究類科技活動。注重評價新發(fā)現(xiàn)、新觀點、新原理、新機(jī)制等標(biāo)志性成果的質(zhì)量、貢獻(xiàn)和影響，突出原創(chuàng)性和科學(xué)價值。對論文評價實行代表作制度，合理確定代表作數(shù)量，其中國內(nèi)科技期刊論文原則上應(yīng)不少于三分之一。強(qiáng)化代表作同行評議，實行定量評價與定性評價相結(jié)合，重點評價其創(chuàng)新水平、學(xué)術(shù)價值及影響、與當(dāng)次科技評價的相關(guān)性以及相關(guān)人員的貢獻(xiàn)等，不把代表作數(shù)量多少、影響因子高低作為量化考核評價指標(biāo)。

 

（五）應(yīng)用研究技術(shù)開發(fā)類科技活動。注重評價新技術(shù)、新工藝、新產(chǎn)品、新材料、新設(shè)備、新標(biāo)準(zhǔn)，以及關(guān)鍵部件、實驗裝置/系統(tǒng)、應(yīng)用解決方案、新診療方案、臨床指南/規(guī)范、科學(xué)數(shù)據(jù)、科技報告、軟件等標(biāo)志性成果的質(zhì)量、貢獻(xiàn)和影響，不把論文作為主要評價依據(jù)和考核指標(biāo)。

 

（六）科技成果轉(zhuǎn)化類科技活動。注重評價為提高生產(chǎn)力水平、保障和改善民生而對科技成果進(jìn)行后續(xù)試驗、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新技術(shù)、新工藝、新材料、新產(chǎn)品等標(biāo)志性成果的質(zhì)量、貢獻(xiàn)和影響，不把論文作為主要評價依據(jù)和考核指標(biāo)。

 

三、優(yōu)化科技項目評審評價

 

（七）指南編制。自治區(qū)科技計劃項目申報指南、“揭榜掛帥”項目榜單等不將申報人論文發(fā)表、學(xué)歷、職稱、獲獎情況作為項目申報的必要條件，不要求申報人在申報項目時提供論文發(fā)表、獲獎情況，自愿提供的，論文和獲得獎項須與申報項目有較強(qiáng)的相關(guān)性，且論文數(shù)量原則上不超過5篇。

 

（八）立項評審?；A(chǔ)研究類、決策咨詢類項目實行論文代表作制度，原則上代表作數(shù)量不超過5篇，在申報書中只填報與項目相關(guān)性強(qiáng)、支撐作用大的論文代表作情況，評審時專家重點評價代表作對項目的支撐作用。應(yīng)用研究、技術(shù)開發(fā)類項目不把論文作為評審指標(biāo)和依據(jù)，不要求在申報書中填報論文發(fā)表情況，評審時著重評價項目的可行性、先進(jìn)性、創(chuàng)新性和成果應(yīng)用前景等，對申報人和單位注重評價其前期工作基礎(chǔ)和相關(guān)代表性成果，合理設(shè)置新技術(shù)、新工藝、新材料、新產(chǎn)品、新裝備、新品種、專利、軟件著作權(quán)等可考核的預(yù)期成果?？萍汲晒D(zhuǎn)化類項目注重評價科技成果的技術(shù)創(chuàng)新性、先進(jìn)性、成熟度和轉(zhuǎn)化應(yīng)用后預(yù)期經(jīng)濟(jì)、社會、生態(tài)效益，不把論文作為評審指標(biāo)和依據(jù)。

 

（九）驗收與績效評價?；A(chǔ)研究類項目注重評價論文代表作的創(chuàng)新水平和科學(xué)價值，不把論文數(shù)量、影響因子等指標(biāo)作為直接判斷依據(jù)。應(yīng)用研究、技術(shù)開發(fā)類項目不要求在驗收報告、年度報告、績效評價等報告中填報論文發(fā)表情況，不將論文作為考核指標(biāo)，重點評價項目解決生產(chǎn)實踐中關(guān)鍵技術(shù)問題的實際貢獻(xiàn)，以及新技術(shù)、新工藝、新產(chǎn)品等實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用的實際效果。科技成果轉(zhuǎn)化類項目重點評價轉(zhuǎn)化應(yīng)用績效和對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的實際貢獻(xiàn)。

 

四、加強(qiáng)科技創(chuàng)新載體評估

 

（十）科學(xué)與工程研究類載體。對全國和自治區(qū)重點實驗室、自治區(qū)實驗室、基礎(chǔ)學(xué)科研究中心等科學(xué)與工程研究類科技創(chuàng)新載體，注重評估其原始創(chuàng)新能力、科技前沿競爭力、滿足國家和自治區(qū)重大需求的能力等。對論文評價實行代表作制度，每個評價周期代表作數(shù)量原則上國家級和自治區(qū)級創(chuàng)新載體分別不超過15篇和10篇。

 

（十一）技術(shù)創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化類載體。對產(chǎn)業(yè)技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新中心、工程技術(shù)研究中心、技術(shù)創(chuàng)新中心、臨床醫(yī)學(xué)研究中心、創(chuàng)新聯(lián)合體、科技成果轉(zhuǎn)化中試基地等技術(shù)創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化類載體，注重評估其關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)、科技成果轉(zhuǎn)化、服務(wù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新、滿足臨床需求和產(chǎn)業(yè)化需要的支撐保障作用等，不把論文作為主要評價依據(jù)和考核指標(biāo)。

 

（十二）基礎(chǔ)支撐與條件保障類載體。對自治區(qū)科技資源共享服務(wù)平臺、科技企業(yè)孵化器（眾創(chuàng)空間）、大學(xué)科技園、技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機(jī)構(gòu)、野外科學(xué)觀測研究站等基礎(chǔ)支撐與條件保障類科技創(chuàng)新載體，重點評估其在提供科技資源共享、集成科技創(chuàng)新服務(wù)、促進(jìn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、服務(wù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、推進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移等方面對外服務(wù)的質(zhì)量和效果，不把論文作為主要評價依據(jù)和考核指標(biāo)。

 

五、完善科技獎勵評審

 

（十三）重大科技貢獻(xiàn)類獎項。注重評審候選人在科學(xué)技術(shù)前沿取得的突破性成果、公認(rèn)度以及在科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新、科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化中創(chuàng)造的經(jīng)濟(jì)社會效益、生態(tài)環(huán)境效益或國防安全效益。對論文評價實行代表作制度，代表作數(shù)量原則上不超過8篇，不把候選人學(xué)歷、職稱作為主要評審依據(jù)。

 

（十四）科技進(jìn)步類獎項。注重對成果的創(chuàng)新性、先進(jìn)性、應(yīng)用價值和經(jīng)濟(jì)社會效益等進(jìn)行評審，不把成果完成人的學(xué)歷、職稱、論文作為主要評審依據(jù)。

 

（十五）自然科學(xué)類獎項。注重評審成果的原創(chuàng)性、公認(rèn)度和學(xué)術(shù)價值等，對論文評價實行代表作制度，代表作數(shù)量原則上不超過5篇，不把成果完成人的學(xué)歷、職稱作為主要評審依據(jù)。

 

（十六）技術(shù)發(fā)明類獎項。注重評審技術(shù)發(fā)明的先進(jìn)性、創(chuàng)造性、實用性、應(yīng)用前景及取得的經(jīng)濟(jì)、社會、生態(tài)效益，不把成果完成人的學(xué)歷、職稱、論文作為主要評審依據(jù)。

 

（十七）科學(xué)技術(shù)合作類獎項。注重評審候選人為促進(jìn)科技交流作出的貢獻(xiàn)，開展合作研究取得科技成果的價值，傳授先進(jìn)科學(xué)技術(shù)、培養(yǎng)人才團(tuán)隊的成效，不把候選人學(xué)歷、職稱、論文作為主要評審依據(jù)。

 

六、健全科技人才評價標(biāo)準(zhǔn)

 

（十八）基礎(chǔ)研究類人才。以同行評價為主，實行以原創(chuàng)成果和高質(zhì)量論文為標(biāo)志的代表作評價，重點評價提出和解決重大科學(xué)問題的原創(chuàng)能力、成果的科學(xué)價值、學(xué)術(shù)水平和影響等，不把論文數(shù)量、影響因子高低和學(xué)歷、職稱、獲獎情況等指標(biāo)作為量化考核評價指標(biāo)。按照學(xué)科特點，科學(xué)確定評價周期，實行低頻次、長周期考核機(jī)制。

 

（十九）應(yīng)用研究和技術(shù)開發(fā)類人才。以技術(shù)突破和產(chǎn)業(yè)貢獻(xiàn)為導(dǎo)向，突出市場評價，實行市場、用戶、第三方深度參與的評價方式，重點評價技術(shù)創(chuàng)新與集成能力、取得的自主知識產(chǎn)權(quán)和重大技術(shù)突破、成果轉(zhuǎn)化、科技創(chuàng)新、對行業(yè)或產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實際貢獻(xiàn)，不簡單把發(fā)表論文、取得專利數(shù)量和學(xué)歷、職稱、獲獎情況作為主要評價指標(biāo)。

 

（二十）社會公益研究類人才。突出行業(yè)特色和崗位特點，重點評價服務(wù)公共管理、應(yīng)對突發(fā)事件、保障民生和社會安全等共性關(guān)鍵技術(shù)開發(fā)、服務(wù)的能力與效果，不簡單把經(jīng)濟(jì)效益和學(xué)歷、職稱、論文、獲獎情況作為硬性評價指標(biāo)。

 

七、規(guī)范高校評價體系

 

（二十一）改進(jìn)學(xué)科和學(xué)校評估。堅持分類和分領(lǐng)域評價，審慎選用量化指標(biāo)，淡化論文收錄數(shù)、應(yīng)用率、獎項數(shù)等數(shù)量指標(biāo)，不把SCI論文相關(guān)指標(biāo)作為學(xué)科、學(xué)校評價的直接依據(jù)，評價結(jié)果減少與資源配置直接掛鉤。強(qiáng)化人才培養(yǎng)中心地位，突出學(xué)科特色和教育教學(xué)質(zhì)量，在創(chuàng)新能力評價中突出創(chuàng)新質(zhì)量和實際貢獻(xiàn)。

 

（二十二）優(yōu)化職稱（職務(wù)）評聘辦法。建立與崗位特點、學(xué)科特色、研究性質(zhì)相適應(yīng)的評價指標(biāo)，推行代表性成果評價，發(fā)揮同行專家評議作用，注重個人評價與團(tuán)隊評價相結(jié)合。細(xì)化論文在不同崗位評聘中的作用，重點考察實際水平、發(fā)展?jié)摿蛵徫黄ヅ涠?，不?span lang="EN-US">SCI論文相關(guān)指標(biāo)作為判斷的直接依據(jù)。在人員聘用中，不得把SCI論文相關(guān)指標(biāo)作為前置條件，對取得前沿技術(shù)突破、解決重大工程技術(shù)難題、在經(jīng)濟(jì)社會事業(yè)發(fā)展中做出重大貢獻(xiàn)的，申報高級職稱時論文可不作限制性要求。

 

（二十三）樹立正確考核獎勵導(dǎo)向。高校在績效和聘期考核中，不應(yīng)對院系和個人下達(dá)SCI等論文相關(guān)指標(biāo)的數(shù)量要求，在資源配置時不得與SCI相關(guān)指標(biāo)直接掛鉤。取消直接依據(jù)SCI等論文相關(guān)指標(biāo)對個人和院系的獎勵，避免功利導(dǎo)向。

 

（二十四）科學(xué)設(shè)置學(xué)位授予質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。高校應(yīng)重視人才培養(yǎng)質(zhì)量和培養(yǎng)過程，發(fā)揮基層院系和導(dǎo)師的質(zhì)量把關(guān)作用，加強(qiáng)對學(xué)位論文的質(zhì)量審核，結(jié)合學(xué)科特點等合理設(shè)置學(xué)位授予質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，不宜以發(fā)表SCI論文數(shù)量和影響因子等指標(biāo)作為學(xué)生畢業(yè)和學(xué)位授予的限制性條件。

 

八、加強(qiáng)科研機(jī)構(gòu)績效評價

 

（二十五）社會公益類研究機(jī)構(gòu)。注重評估機(jī)構(gòu)在產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)突破、創(chuàng)新產(chǎn)品研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用和支撐經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展等方面的績效，履行社會責(zé)任的效果，不把論文、獎項作為主要評價依據(jù)和考核指標(biāo)。

 

（二十六）新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。注重評估機(jī)構(gòu)管理運(yùn)行水平、科研活動、創(chuàng)新產(chǎn)出、支撐經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展效益，突出創(chuàng)新質(zhì)量和實際貢獻(xiàn)，不把論文、獎項作為主要評價依據(jù)和考核指標(biāo)。

 

九、加強(qiáng)論文發(fā)表管理

 

（二十七）鼓勵發(fā)表高質(zhì)量論文。包括在具有國際影響力的國內(nèi)科技期刊、業(yè)界公認(rèn)的國際頂級或重要科技期刊上發(fā)表的論文，以及在國內(nèi)外頂級學(xué)術(shù)會議上進(jìn)行報告的論文。期刊、學(xué)術(shù)會議具體范圍由本單位學(xué)術(shù)委員會確定。其中，具有國際影響力的國內(nèi)科技期刊參照中國科技期刊卓越行動計劃入選期刊目錄確定；業(yè)界公認(rèn)的國際頂級或重要科技期刊、國內(nèi)外頂級學(xué)術(shù)會議由本單位學(xué)術(shù)委員會結(jié)合學(xué)科或技術(shù)領(lǐng)域選定。

 

（二十八）規(guī)范論文發(fā)表支出管理。對于國家和自治區(qū)科技計劃項目產(chǎn)生的代表作和“三類高質(zhì)量論文”，發(fā)表支出可在科技計劃項目專項資金中按規(guī)定據(jù)實列支，其他論文發(fā)表均不得列支。單篇論文發(fā)表支出超過2萬元人民幣的，需經(jīng)論文通訊作者或第一作者所在單位學(xué)術(shù)委員會對論文發(fā)表必要性進(jìn)行審核，審核通過后方可在科技計劃項目專項資金中列支。發(fā)表在“黑名單”和預(yù)警名單學(xué)術(shù)期刊上的論文，發(fā)表支出不得在科技計劃項目專項資金中列支。不得使用科技計劃項目資金獎勵論文發(fā)表，違反規(guī)定的，追回獎勵資金和相關(guān)項目結(jié)余資金。科技計劃項目結(jié)題驗收和績效評價過程中，項目主管部門或?qū)I(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)對項目專項資金中列支的論文發(fā)表情況進(jìn)行核驗。

 

（二十九）加強(qiáng)論文發(fā)表審核。高校、科研院所等科技活動實施機(jī)構(gòu)要建立與破除“唯論文”導(dǎo)向相適應(yīng)的資金管理措施，從嚴(yán)控制論文資助范圍、從緊管理論文發(fā)表支出。加強(qiáng)論文發(fā)表必要性及與項目研究相關(guān)性審核，對可能涉及國家安全和秘密的論文，要從嚴(yán)審核、加強(qiáng)管理。不得將論文發(fā)表數(shù)量、影響因子等與獎勵獎金掛鉤。

 

十、確保改革措施落實落地

 

（三十）加強(qiáng)監(jiān)督檢查?？茖W(xué)技術(shù)活動實施單位要按照破除“唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎項”要求，建立健全分類評價制度，樹立以創(chuàng)新質(zhì)量、績效、貢獻(xiàn)為核心的鮮明評價導(dǎo)向。自治區(qū)相關(guān)部門要加強(qiáng)監(jiān)督檢查，對存在“四唯”問題較嚴(yán)重的單位，及時督促整改，整改期間暫?？萍加媱濏椖抠Y金支持。加強(qiáng)對咨詢評審專家的培訓(xùn)引導(dǎo)，對科技項目評審、人才評價、機(jī)構(gòu)評估中存在“四唯”現(xiàn)象的，及時予以糾正。

 

（三十一）加強(qiáng)誠信管理。科學(xué)技術(shù)活動實施單位要切實履行科研誠信建設(shè)主體責(zé)任，弘揚(yáng)科學(xué)家精神，加強(qiáng)作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)。強(qiáng)化論文發(fā)表署名管理，對發(fā)生違反論文署名規(guī)范、無實質(zhì)學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)者“掛名”、論文造假等科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)行為的，將嚴(yán)肅追究相關(guān)責(zé)任。

 

（三十二）加強(qiáng)輿論引導(dǎo)。各高校、科研機(jī)構(gòu)等科學(xué)技術(shù)活動實施單位要加大對弘揚(yáng)科學(xué)家精神、加強(qiáng)科研誠信建設(shè)、破除“四唯”不良導(dǎo)向等政策宣傳培訓(xùn)力度。加強(qiáng)正面典型案例宣傳，不過度宣傳論文發(fā)表情況，不提倡將論文數(shù)量、影響因子作為宣傳報道、工作總結(jié)、績效報告的重點內(nèi)容，樹立正確的輿論導(dǎo)向。

 

 

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