浙江省科學(xué)技術(shù)廳 浙江省檔案局等10部門關(guān)于印發(fā)《浙江省科研誠信評價與檔案建設(shè)管理辦法（試行）》的通知

浙科發(fā)監(jiān)〔2024〕39號

 

各市、縣（市、區(qū)）科技局，省級有關(guān)部門，各有關(guān)單位：

 

為建立健全以信用為基礎(chǔ)的科技活動監(jiān)管機(jī)制，加快打造共建共享共治的科研誠信建設(shè)新格局，現(xiàn)將《浙江省科研誠信評價與檔案建設(shè)管理辦法（試行）》印發(fā)給你們，請結(jié)合實(shí)際認(rèn)真貫徹落實(shí)。

 

浙江省科學(xué)技術(shù)廳

浙江省檔案局

浙江省發(fā)展改革委

浙江省經(jīng)信廳

浙江省教育廳

浙江省人力社保廳

浙江省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳

浙江省衛(wèi)生健康委

浙江省市場監(jiān)管局

浙江省科學(xué)技術(shù)協(xié)會

2024年12月9日

 

浙江省科研誠信評價與檔案建設(shè)管理辦法（試行）

 

第一章　總  則

 

第一條 為建立健全以信用為基礎(chǔ)的科技活動監(jiān)管機(jī)制，加快打造共建共享共治的科研誠信建設(shè)新格局，營造良好科研創(chuàng)新生態(tài)，根據(jù)《中共中央辦公廳 國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》《中共浙江省委辦公廳 浙江省人民政府辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)弘揚(yáng)科學(xué)家精神的實(shí)施意見》《浙江省公共信用信息管理?xiàng)l例》《浙江省科學(xué)技術(shù)進(jìn)步條例》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我省實(shí)際，制定本辦法。

 

第二條 本辦法適用于以下科研誠信主體：

 

（一）科技人員，即直接從事科技活動的人員；

 

（二）科技活動咨詢評審專家（以下簡稱“咨詢評審專家”），即為科技活動提供咨詢、評審、評估、評價等意見的專業(yè)人員；

 

（三）科技活動承擔(dān)單位，即具體開展科技活動的高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)、企業(yè)等。

 

第三條 本辦法所稱科研誠信檔案是指客觀反映科研誠信主體在參與科技活動中恪守科學(xué)道德準(zhǔn)則、遵守科研活動規(guī)范、履行科研合同義務(wù)等科研誠信狀況的信息記錄。

 

第四條 科研誠信評價與檔案建設(shè)管理遵循以下原則：

 

（一）統(tǒng)籌協(xié)同。在省委科技委領(lǐng)導(dǎo)下，省科技廳加強(qiáng)對科研誠信評價與檔案建設(shè)應(yīng)用管理的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，堅(jiān)持部門協(xié)同、上下聯(lián)動，推進(jìn)科研誠信信息共享、檔案共建、成果共用，形成工作合力。

 

（二）全面客觀?？蒲姓\信檔案涵蓋科研誠信主體在參與科技活動全生命周期中的科研誠信信息，堅(jiān)持應(yīng)歸盡歸，客觀準(zhǔn)確。

 

（三）數(shù)字賦能。加強(qiáng)科研誠信信息的標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，通過平臺互聯(lián)互通等數(shù)字化手段推動數(shù)據(jù)自動獲取、成果無感通用，提升科研誠信檔案建設(shè)管理利用效能。

 

（四）強(qiáng)化應(yīng)用。加強(qiáng)科研誠信檔案在各類科研誠信前置審核中的應(yīng)用，將具備良好的科研誠信狀況作為參與各類科技活動的必備條件，建立聯(lián)合懲戒機(jī)制，讓守信者一路綠燈，失信者處處受限。

 

第二章　職責(zé)分工

 

第五條 省科技廳負(fù)責(zé)統(tǒng)籌指導(dǎo)科研誠信評價與檔案建設(shè)管理工作，牽頭編制科研誠信評價指引與檔案信息目錄，統(tǒng)籌建設(shè)省科研誠信檔案管理平臺，指導(dǎo)相關(guān)責(zé)任主體開展科研誠信信息收集和記錄，會同相關(guān)行業(yè)主管部門做好科研誠信信息歸集和管理，利用科研誠信檔案開展科研誠信評價，推進(jìn)科研誠信檔案跨部門、跨地區(qū)應(yīng)用。省檔案局在職責(zé)范圍內(nèi)加強(qiáng)科研誠信檔案工作的監(jiān)督和指導(dǎo)。

 

第六條 省級相關(guān)行業(yè)主管部門協(xié)同省科技廳制定科研誠信評價指引與檔案信息目錄，負(fù)責(zé)本系統(tǒng)科研誠信信息歸集，推進(jìn)本部門科技計(jì)劃管理等系統(tǒng)與省科研誠信檔案管理平臺互聯(lián)互通，加強(qiáng)科研誠信檔案在相關(guān)工作中的應(yīng)用。

 

第七條 市、縣（市、區(qū)）科技局負(fù)責(zé)本地區(qū)科研誠信信息歸集，推進(jìn)本地區(qū)科技計(jì)劃管理等系統(tǒng)與省科研誠信檔案管理平臺互聯(lián)互通，加強(qiáng)科研誠信檔案在相關(guān)工作中的應(yīng)用。

 

第八條 科技活動承擔(dān)單位負(fù)責(zé)本單位科研誠信信息的收集和記錄，按規(guī)定及時填報，加強(qiáng)科研誠信檔案在相關(guān)工作中的應(yīng)用。

 

第三章 檔案內(nèi)容

 

第九條 科技人員的科研誠信檔案主要內(nèi)容包括：

 

（一）基本信息。主要包括姓名、身份證號碼等身份識別信息和所在單位、學(xué)歷學(xué)位、職務(wù)職稱等基礎(chǔ)信息。

 

（二）科技活動經(jīng)歷信息。主要包括承擔(dān)財政資金支持的各類科技計(jì)劃項(xiàng)目及完成情況、作為平臺負(fù)責(zé)人承擔(dān)的創(chuàng)新平臺建設(shè)及績效評價和考核情況等信息。

 

（三）不良信息。主要包括在項(xiàng)目組織實(shí)施、平臺建設(shè)管理、科技獎勵申報、科技成果轉(zhuǎn)化等科技活動中違反科學(xué)道德準(zhǔn)則、科研活動規(guī)范、科技活動管理規(guī)定或合同約定的不良記錄，科技活動違規(guī)失信處理情況和其他科技行政處罰等科研誠信相關(guān)信息，記入公共信用檔案中的嚴(yán)重失信名單等信息，以及經(jīng)依法認(rèn)定的違反法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的其他不良信息。

 

（四）守信激勵類信息。主要包括科技活動績效評價優(yōu)秀、獲得設(shè)區(qū)市以上人民政府或省級以上科技部門設(shè)立的表彰獎勵等相關(guān)信息。

 

（五）其他相關(guān)科研誠信信息。

 

第十條 咨詢評審專家的科研誠信檔案主要內(nèi)容包括：

 

（一）基本信息。主要包括姓名、身份證號碼等身份識別信息和所在單位、學(xué)歷學(xué)位、職務(wù)職稱等基礎(chǔ)信息。

 

（二）咨詢評審經(jīng)歷信息。主要包括為各類科技活動提供咨詢、評審、評估、評價及專家履職評價結(jié)果。

 

（三）不良信息。主要包括不遵守咨詢評審紀(jì)律、出具不當(dāng)咨詢評審意見等不良記錄，科技活動違規(guī)失信處理情況等科研誠信相關(guān)信息，記入公共信用檔案中的嚴(yán)重失信名單等信息，以及經(jīng)依法認(rèn)定的違反法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的其他不良信息。

 

（四）守信激勵類信息。主要包括當(dāng)選院士、省級特級專家，參與科技活動獲得設(shè)區(qū)市以上人民政府或省級以上科技部門設(shè)立的表彰獎勵等相關(guān)信息。

 

（五）其他相關(guān)科研誠信信息。

 

第十一條 科技活動承擔(dān)單位的科研誠信檔案主要內(nèi)容包括：

 

（一）基本信息。主要包括科技活動承擔(dān)單位的法人名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、法定代表人或者負(fù)責(zé)人姓名及身份證號碼等。

 

（二）科技活動經(jīng)歷信息。主要包括本單位承擔(dān)的財政資金支持的各類科技計(jì)劃項(xiàng)目及完成情況、創(chuàng)新平臺建設(shè)及績效評價和考核情況等信息。

 

（三）不良信息。主要包括未按規(guī)定建設(shè)與落實(shí)科研誠信、科技倫理等制度，在項(xiàng)目實(shí)施管理、平臺建設(shè)管理、科技獎勵申報、科技成果轉(zhuǎn)化等科技活動中未認(rèn)真落實(shí)日常管理責(zé)任、違反科技活動管理規(guī)定或合同約定的不良記錄，科技活動違規(guī)失信處理情況及其他科技行政處罰等科研誠信相關(guān)信息，記入公共信用檔案中的嚴(yán)重失信名單等信息，以及經(jīng)依法認(rèn)定的違反法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的其他不良信息。

 

（四）守信激勵類信息。主要包括科技活動績效評價優(yōu)秀、獲得設(shè)區(qū)市以上人民政府或省級以上科技部門設(shè)立的表彰獎勵等相關(guān)信息。

 

（五）其他相關(guān)科研誠信信息。

 

第四章　歸集管理

 

第十二條 依托省科研誠信信息管理系統(tǒng)建設(shè)科研誠信檔案管理平臺，統(tǒng)一歸集全省科研誠信信息，采用有關(guān)技術(shù)手段聚合、固化和歸檔，形成以科研誠信主體為對象的科研誠信檔案，落實(shí)系統(tǒng)運(yùn)維工作，確保檔案信息的安全。

 

第十三條 科研誠信信息通過系統(tǒng)自動獲取、人工填報、部門匯交等方式歸集：

 

（一）從科技大腦及省科技管理運(yùn)行平臺等系統(tǒng)自動采集科技活動經(jīng)歷、咨詢評審經(jīng)歷信息和在項(xiàng)目申報、評審立項(xiàng)、組織實(shí)施、中期評估、驗(yàn)收評價、監(jiān)督檢查等科技計(jì)劃管理全過程中產(chǎn)生的科研誠信相關(guān)數(shù)據(jù)。

 

（二）科技活動承擔(dān)單位通過省科研誠信檔案管理平臺填報本單位科研誠信檔案相關(guān)信息，科技活動違規(guī)失信信息原則上自信息形成之日起30日內(nèi)填報，其中被記入科研誠信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫的，應(yīng)在處理決定生效后10個工作日內(nèi)填報。省級相關(guān)行業(yè)主管部門和各市、縣（市、區(qū)）科技局應(yīng)督促本系統(tǒng)、本地區(qū)的科技活動承擔(dān)單位及時填報?？萍蓟顒映袚?dān)單位未按規(guī)定填報相關(guān)科研誠信信息的，納入科研誠信檔案管理不良記錄。

 

（三）從科技部、省公共信用工作機(jī)構(gòu)等有關(guān)單位和部門定期采集科研誠信信息、科技行政處罰信息等信息。

 

第十四條 省科技廳落實(shí)專人負(fù)責(zé)對歸集的科研誠信信息進(jìn)行完整性、規(guī)范性審核，做好相關(guān)信息記錄、文件材料及元數(shù)據(jù)的整理、歸檔和保管，確?？蒲姓\信檔案規(guī)范統(tǒng)一、管理有序。

 

第十五條 科技行政管理部門、行業(yè)主管部門和科技活動承擔(dān)單位在科研失信調(diào)查處理等科研誠信管理工作中形成的歷史記錄，按照國家和省有關(guān)檔案管理的規(guī)定進(jìn)行歸檔保存。

 

第五章 評價應(yīng)用

 

第十六條 省科技廳以科研誠信檔案為基礎(chǔ)對科技人員、咨詢評審專家、科技活動承擔(dān)單位的科研誠信狀況開展評價。評價從基本情況、履約履責(zé)、遵紀(jì)守法、守信激勵等四個維度開展，評價得分區(qū)間為0-1000分，科研誠信級別設(shè)A、B、C、D、E五級。科研誠信評價每半年更新一次。

 

第十七條 科技行政管理部門、行業(yè)主管部門、科技活動承擔(dān)單位應(yīng)將誠信審核作為各類科技計(jì)劃實(shí)施、科技獎勵、評選表彰、職稱評定、崗位聘用、職務(wù)晉升、學(xué)歷學(xué)位授予、咨詢評審專家資格管理等工作的前置程序，依據(jù)科研誠信狀況，對相關(guān)主體實(shí)行分級分類管理。

 

第十八條 對A級科研誠信主體采取以下激勵性措施：

 

（一）在申報科技計(jì)劃項(xiàng)目、參與咨詢評審活動、評獎評優(yōu)、崗位聘用、職務(wù)晉升等方面，同等條件下優(yōu)先支持；

 

（二）在日常管理中，給予簡化程序、優(yōu)先辦理等便利；

 

（三）在監(jiān)督檢查中，降低檢查幾率；

 

（四）國家和省規(guī)定的其他激勵性措施。

 

第十九條 對D級以下科研誠信主體采取下列監(jiān)管措施：

 

（一）在項(xiàng)目評審、行政審批等工作中，列為重點(diǎn)審查對象；

 

（二）在監(jiān)督檢查中，列為重點(diǎn)監(jiān)督檢查對象，適當(dāng)提高抽查比例和頻次；

 

（三）取消已享受的行政便利措施；

 

（四）國家和省規(guī)定的可以采取的其他監(jiān)管措施。

 

第二十條 對E級科研誠信主體，被記入科研誠信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫的，除前款規(guī)定的措施外，還可根據(jù)不同失信行為情形采取以下一項(xiàng)或多項(xiàng)懲戒措施：

 

（一）一定期限禁止承擔(dān)或參與各類科技計(jì)劃項(xiàng)目等財政性資金支持的科技活動；

 

（二）一定期限取消申請或申報科技獎勵、職務(wù)職稱晉升等資格；

 

（三）一定期限取消作為提名或推薦人、被提名或被推薦人、評審專家等資格；

 

（四）終止或撤銷科技計(jì)劃項(xiàng)目等財政性資金支持的科技活動；

 

（五）撤銷相關(guān)學(xué)術(shù)獎勵、榮譽(yù)，追回獎金；

 

（六）向省公共信用信息平臺推送科研誠信嚴(yán)重失信名單；

 

（七）法律、法規(guī)、規(guī)章以及國家和省規(guī)定可以采取的其他懲戒措施。

 

第二十一條 推動省科研誠信檔案管理平臺與各類科技計(jì)劃管理系統(tǒng)互聯(lián)互通，在科技計(jì)劃管理全過程中自動推送相關(guān)主體科研誠信信息，實(shí)現(xiàn)“無感審查”。

 

第二十二條 科研誠信主體可登錄省科研誠信檔案管理平臺在線查閱自己的科研誠信檔案?？蒲姓\信主體對科研誠信檔案內(nèi)容有異議的，可以通過省科研誠信檔案管理平臺提出異議申請，由省科技廳會同歸集單位進(jìn)行審核并處理。

 

第二十三條 相關(guān)單位因工作需要查閱其他單位科研誠信主體的科研誠信檔案，需登錄省科研誠信檔案管理平臺提交查閱申請，根據(jù)查閱權(quán)限審批通過后可在線查閱。

 

第二十四條 相關(guān)單位和個人應(yīng)嚴(yán)格遵守科研誠信評價與檔案建設(shè)管理應(yīng)用的要求，加強(qiáng)檔案的保密管理。對未按規(guī)定歸集科研誠信信息，未按規(guī)定開展科研誠信審核和分級分類管理，擅自泄露科研誠信檔案內(nèi)容或篡改、損毀、偽造檔案等違反本辦法的行為，依規(guī)依紀(jì)給予處理。

 

第六章　附  則

 

第二十五條 本辦法自2025年1月10日施行。由省科技廳負(fù)責(zé)解釋。