云南省科技廳關(guān)于印發(fā)云南省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)管理辦法的通知

云科規(guī)〔2025〕3號

各有關(guān)單位：

現(xiàn)將《云南省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)管理辦法》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

云南省科學(xué)技術(shù)廳

2025年9月12日

（此件公開發(fā)布）

 

云南省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)管理辦法

 

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范和加強(qiáng)云南省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)（以下簡稱新型研發(fā)機(jī)構(gòu)）的培育與運行管理，提升全省創(chuàng)新體系整體效能，根據(jù)《科技部印發(fā)〈關(guān)于促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的指導(dǎo)意見〉的通知》（國科發(fā)政〔2019〕313號）、《云南省促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展實施方案》（云科聯(lián)發(fā)〔2021〕7號）文件精神，以及云南省科技計劃項目管理的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合云南實際，制定本辦法。

第二條 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是聚焦科技創(chuàng)新需求，主要從事科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)服務(wù)，投資主體多元化、管理制度現(xiàn)代化、運行機(jī)制市場化、用人機(jī)制靈活的獨立法人機(jī)構(gòu)，可依法注冊為科技類民辦非企業(yè)單位、事業(yè)單位和企業(yè)。

第三條 圍繞云南省重點產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新的需求，通過發(fā)展新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，進(jìn)一步優(yōu)化科研力量布局，引進(jìn)省外高端科技資源，強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)技術(shù)供給，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，推動科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展深度融合。

 

第二章 職 責(zé)

第四條 云南省科學(xué)技術(shù)廳（以下簡稱省科技廳）是新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)主管部門，主要職責(zé)是：

（一）制定新型研發(fā)機(jī)構(gòu)培育和發(fā)展的總體規(guī)劃、發(fā)展計劃及相關(guān)政策。

（二）遴選新型研發(fā)機(jī)構(gòu)培育對象（以下簡稱培育對象），批準(zhǔn)培育期合同書重大事項變更。

（三）指導(dǎo)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的運行、研發(fā)活動的規(guī)范性，組織評價、驗收和評估。

（四）提醒督導(dǎo)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)落實安全生產(chǎn)主體責(zé)任。

第五條 推薦部門是新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的屬地管理部門，主要職責(zé)是：

（一）負(fù)責(zé)培育對象的申報推薦。

（二）在基礎(chǔ)條件建設(shè)、科研設(shè)備購置、人才住房配套服務(wù)以及運行經(jīng)費等方面給予支持，推動新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的有序建設(shè)和運行。

（三）協(xié)助省科技廳開展新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的評價、驗收和評估。

（四）提醒督導(dǎo)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)落實安全生產(chǎn)主體責(zé)任。

第六條 經(jīng)批準(zhǔn)登記注冊的獨立法人是新型研發(fā)機(jī)構(gòu)運行的實體，其主要職責(zé)是：

（一）為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的管理運行、研發(fā)創(chuàng)新提供保障，聚焦科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)服務(wù)，避免功能定位及研究領(lǐng)域泛化。

（二）配合省科技廳和推薦部門做好新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的評價、驗收和評估，對提交材料的真實性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)，組織開展新型研發(fā)機(jī)構(gòu)運行期內(nèi)的績效自評。

（三）落實安全生產(chǎn)管理主體責(zé)任，健全管理規(guī)章制度并落實到位。

 

第三章 申報與遴選

第七條 申報培育對象應(yīng)符合以下條件：

（一）具有獨立法人資格，治理結(jié)構(gòu)完善。

（二）主要開展基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究、產(chǎn)業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化以及研發(fā)服務(wù)等。

（三）擁有開展研發(fā)、試驗、服務(wù)等所必需的條件和設(shè)施。單位自有（含舉辦單位或共建單位有明確協(xié)議提供使用）的科研用房500平方米以上、科研儀器設(shè)備原值在200萬元以上。

（四）具有結(jié)構(gòu)相對合理穩(wěn)定、研發(fā)能力較強(qiáng)的科研團(tuán)隊。常駐研發(fā)人員（以全年實際工作時間超過6個月計）不少于15人且占員工總?cè)藬?shù)30%以上，博士學(xué)位或高級職稱人員不低于研發(fā)人員（含外聘或兼職）總數(shù)的1/3。

（五）具有相對穩(wěn)定的收入來源。

（六）近3年內(nèi)沒有違法違規(guī)行為或嚴(yán)重失信行為。

第八條 培育對象遴選工作程序：

（一）申報。省科技廳發(fā)布申報通知，申報單位登錄云南省科技管理信息系統(tǒng)，按要求填報申請材料。

（二）推薦。推薦部門對申請材料的真實性、完整性與規(guī)范性進(jìn)行審核并提出推薦意見。

（三）評審。省科技廳委托第三方機(jī)構(gòu)組織評審。

（四）審議。根據(jù)專家評審意見，提出培育對象建議名單，提請省科技廳廳務(wù)會議審定。

（五）公示。培育對象名單在省科技廳門戶網(wǎng)上進(jìn)行公示。

（六）簽訂合同書。經(jīng)公示無異議的，進(jìn)入培育期。省科技廳與培育對象簽訂合同書。

 

第四章 運行與管理

第九條 入選的培育對象，培育期為3年，培育期內(nèi)使用“云南省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)培育對象XXX”名稱。培育期滿通過驗收后進(jìn)入運行期，正式認(rèn)定為“云南省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)XXX”。

第十條 培育期第一年、第二年，省科技廳每年組織1次運行績效評價；培育期滿，省科技廳組織驗收。

績效評價和驗收內(nèi)容包括：基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究和產(chǎn)業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)情況，科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，研發(fā)服務(wù)提供，科研人才培養(yǎng)與引進(jìn)，科技企業(yè)孵化，科研基礎(chǔ)設(shè)施提升，運行管理完善，研發(fā)投入等。

第十一條 培育期年度運行績效評價結(jié)果分為“優(yōu)”、“良”、“基本合格”、“不合格”4類。培育期內(nèi)未經(jīng)批準(zhǔn)不參加運行績效評價的，評價結(jié)果為“不合格”。

評價結(jié)果為“基本合格”和“不合格”的，培育對象應(yīng)向省科技廳提交切實有效的整改方案。省科技廳跟蹤了解整改情況，當(dāng)年不安排財政經(jīng)費。

第十二條 培育期滿申請驗收時須達(dá)到以下條件：

（一）企業(yè)性質(zhì)的機(jī)構(gòu)，上年度研發(fā)投入占主營業(yè)務(wù)收入總額的30%以上且不低于300萬元。

（二）事業(yè)單位和科技類民辦非企業(yè)性質(zhì)的機(jī)構(gòu)，研發(fā)投入占年收入總額的30%以上，且上年度技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢收入、政府購買服務(wù)收入以及承接科研項目獲得經(jīng)費總額不低于500萬元。

（三）有實質(zhì)性的省內(nèi)外高端科技資源引入，實現(xiàn)高質(zhì)量科技創(chuàng)新資源導(dǎo)入與合作。

第十三條 培育期滿3個月內(nèi)，培育對象向省科技廳提交驗收申請。省科技廳組織專家進(jìn)行驗收，驗收結(jié)果分為“通過”和“不通過”，其中通過驗收的分為“優(yōu)”、“良”和“基本通過”3個等次。

培育期內(nèi)年度運行績效評價結(jié)果有1次為“不合格”的，驗收等次不能為“優(yōu)”或“良”。培育期滿未經(jīng)批準(zhǔn)不參加驗收的，驗收結(jié)果為“不通過”。驗收結(jié)果為“基本通過”和“不通過”的，不安排財政經(jīng)費。

第十四條 運行期內(nèi)，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)每年開展年度運行績效自評，自評結(jié)果報省科技廳備案，同時報送推薦部門。

省科技廳每3年組織一次新型研發(fā)機(jī)構(gòu)運行情況評估，評估結(jié)果分為“優(yōu)”、“良”、“基本合格”、“不合格”4類。評估結(jié)果為“基本合格”的，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)提交切實有效的整改方案，省科技廳跟蹤了解整改情況。未經(jīng)批準(zhǔn)不參加運行情況評估的，評估結(jié)果為“不合格”。

第十五條 支撐新型研發(fā)機(jī)構(gòu)和培育對象評價、驗收或評估的科研成果，均須標(biāo)注機(jī)構(gòu)名稱。

第十六條 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)實行董事會（理事會）決策制和院長、所長、總經(jīng)理（院所長）負(fù)責(zé)制，根據(jù)法律法規(guī)和出資方協(xié)議制定的章程管理運行。

第十七條 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)全面加強(qiáng)黨的建設(shè)。根據(jù)《中國共產(chǎn)黨章程》規(guī)定，設(shè)立黨的組織，充分發(fā)揮黨組織在新型研發(fā)機(jī)構(gòu)中的戰(zhàn)斗堡壘作用，強(qiáng)化政治引領(lǐng)，切實保證黨的領(lǐng)導(dǎo)貫徹落實到位。

第十八條 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)根據(jù)科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)服務(wù)等實際需求，自主確定研發(fā)選題，動態(tài)設(shè)立調(diào)整研發(fā)單元，靈活配置科研人員、組織研發(fā)團(tuán)隊、調(diào)配科研設(shè)備，加強(qiáng)科研誠信和科研倫理建設(shè)。

第十九條 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)采用市場化用人機(jī)制、薪酬制度，充分發(fā)揮市場機(jī)制在創(chuàng)新資源配置中的決定性作用，自主面向社會招聘人員，對標(biāo)市場化薪酬合理確定職工工資水平，建立與創(chuàng)新能力和創(chuàng)新績效相匹配的收入分配機(jī)制。以項目合作等方式在新型研發(fā)機(jī)構(gòu)兼職開展技術(shù)研發(fā)和服務(wù)的高校、科研機(jī)構(gòu)人員按照雙方簽訂的合同進(jìn)行管理。

第二十條 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)和培育對象若發(fā)生名稱變更、股權(quán)結(jié)構(gòu)變更、重大人員變動、重大安全生產(chǎn)責(zé)任事故等情況，應(yīng)及時以書面形式報省科技廳；若涉及機(jī)構(gòu)注銷，應(yīng)提前以書面形式報省科技廳。

第二十一條 有下列情況之一的，撤銷培育對象或新型研發(fā)機(jī)構(gòu)資格：

（一）培育期內(nèi)2次年度運行績效評價結(jié)果為“不合格” 的；

（二）培育期滿驗收結(jié)果為“不通過”的；

（三）運行期內(nèi)2次運行情況評估結(jié)果為“基本合格”的；

（四）運行期內(nèi)運行情況評估結(jié)果為“不合格”的；

（五）發(fā)生嚴(yán)重安全生產(chǎn)責(zé)任事故或違法違規(guī)情況的；

（六）因其他嚴(yán)重失信行為被納入社會信用“黑名單”的；

（七）提交虛假材料和數(shù)據(jù)經(jīng)核實嚴(yán)重影響評價結(jié)果的；

（八）機(jī)構(gòu)法人資格依法終止的。

第二十二條 被撤銷培育對象或新型研發(fā)機(jī)構(gòu)資格的，自撤銷之日起，2年內(nèi)不得再次申報新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。

 

第五章 支持措施

第二十三條 省科技廳通過后補(bǔ)助方式支持新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的運行發(fā)展。后補(bǔ)助經(jīng)費可用于開展基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究，產(chǎn)業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，科研平臺能力提升，科研人才培養(yǎng)引進(jìn)和績效支出等。后補(bǔ)助經(jīng)費的管理、使用和核算應(yīng)符合云南省科技計劃項目資金管理的相關(guān)要求。

第二十四條 鼓勵和支持新型研發(fā)機(jī)構(gòu)申報和承擔(dān)各類國家和省級科技計劃項目。

第二十五條 鼓勵和支持企業(yè)采用創(chuàng)新券方式，向新型研發(fā)機(jī)構(gòu)購買研發(fā)創(chuàng)新服務(wù)。

 

第六章 附 則

第二十六條 按照《云南省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)培育辦法（試行）》（云科規(guī)〔2022〕6號）批準(zhǔn)為培育對象、還未登記注冊為獨立法人的，繼續(xù)作為培育對象，并盡快依法辦理法人登記取得法人資格，按照本辦法進(jìn)行培育和管理。

第二十七條 本辦法由省科技廳負(fù)責(zé)解釋。自2025年10月13日起施行。《云南省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)培育辦法（試行）》（云科規(guī)〔2022〕6號）同時廢止。