海南省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于印發(fā)《海南省科技創(chuàng)新盡職免責(zé)實(shí)施辦法（試行）》的通知

瓊科規(guī)〔2025〕16號(hào)

省直相關(guān)部門，各市、縣科技管理部門，各有關(guān)單位：

為進(jìn)一步營(yíng)造鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗的良好氛圍，根據(jù)《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》《關(guān)于進(jìn)一步弘揚(yáng)科學(xué)家精神加強(qiáng)作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)的意見(jiàn)》《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干意見(jiàn)》《海南自由貿(mào)易港科技開放創(chuàng)新若干規(guī)定》等規(guī)定，我廳制定了《海南省科技創(chuàng)新盡職免責(zé)實(shí)施辦法（試行）》。現(xiàn)予以印發(fā)，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

海南省科學(xué)技術(shù)廳

2025年10月28日

（此件主動(dòng)公開）

海南省科技創(chuàng)新盡職免責(zé)實(shí)施辦法（試行）

第一章?總則

第一條?為進(jìn)一步鼓勵(lì)科研人員及相關(guān)管理人員（以下簡(jiǎn)稱“科研相關(guān)人員”）積極探索、勇于創(chuàng)新，營(yíng)造鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗的良好氛圍，根據(jù)《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》《關(guān)于進(jìn)一步弘揚(yáng)科學(xué)家精神加強(qiáng)作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)的意見(jiàn)》《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干意見(jiàn)》《海南自由貿(mào)易港科技開放創(chuàng)新若干規(guī)定》等規(guī)定，制定本辦法。

第二條?科技創(chuàng)新盡職免責(zé)工作堅(jiān)持下列基本原則：

（一）支持實(shí)干激勵(lì)創(chuàng)新。充分尊重科技創(chuàng)新規(guī)律，重視科研試錯(cuò)探索價(jià)值，消除創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)顧慮，激勵(lì)廣大科研相關(guān)人員干事創(chuàng)業(yè)、擔(dān)當(dāng)作為，勇于創(chuàng)新。

（二）依紀(jì)依法容糾并舉。對(duì)敢于人先、大膽探索、挑戰(zhàn)未知而出現(xiàn)的失敗、失誤、錯(cuò)誤，與違反科學(xué)技術(shù)活動(dòng)管理規(guī)范和相關(guān)原則區(qū)分開來(lái)。堅(jiān)持糾錯(cuò)整改與免責(zé)同步開展。

（三）堅(jiān)守誠(chéng)信倫理底線。對(duì)違背科研誠(chéng)信、科技倫理要求的行為實(shí)行“零容忍”，強(qiáng)化責(zé)任追究，營(yíng)造誠(chéng)實(shí)守信的良好科研環(huán)境。

第二章?適用情形

第三條?在我省行政區(qū)域內(nèi)從事科技創(chuàng)新活動(dòng)的單位，具體承擔(dān)科技創(chuàng)新活動(dòng)的科研相關(guān)人員，部分或全部使用財(cái)政性資金開展的科學(xué)技術(shù)活動(dòng)，適用本辦法。

第四條?發(fā)生下列情形的，經(jīng)認(rèn)定可減輕、免除相關(guān)責(zé)任或糾錯(cuò)后免責(zé)：

（一）因不可抗拒因素、技術(shù)路線選擇失誤、現(xiàn)有水平和條件難以克服的障礙或?qū)崿F(xiàn)的技術(shù)，致使科技創(chuàng)新項(xiàng)目不能繼續(xù)或不能在規(guī)定時(shí)限內(nèi)完成研究開發(fā)內(nèi)容和目標(biāo)。

（二）因不可預(yù)見(jiàn)因素，項(xiàng)目研發(fā)的關(guān)鍵技術(shù)已由他人公開，致使本研究開發(fā)工作成為不必要的。

（三）因探索使用新機(jī)制、新方法、新模式、新技術(shù)導(dǎo)致的科研創(chuàng)新無(wú)法實(shí)施和難以完成的。

（四）科技創(chuàng)新管理部門及管理人員，在科技創(chuàng)新決策、科技成果轉(zhuǎn)化等工作中，履行了民主決策程序、合理注意義務(wù)和監(jiān)督管理職責(zé)，沒(méi)有為個(gè)人、他人或者單位謀取不正當(dāng)利益的。

（五）財(cái)政資助的探索性強(qiáng)、風(fēng)險(xiǎn)性高的科技計(jì)劃項(xiàng)目，原始記錄等證明承擔(dān)科技計(jì)劃項(xiàng)目的單位和個(gè)人已履行了勤勉盡責(zé)義務(wù)仍不能完成的。

（六）因不可預(yù)見(jiàn)因素，項(xiàng)目研發(fā)取得了目標(biāo)產(chǎn)品，但由于市場(chǎng)變化進(jìn)一步產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用難以取得預(yù)期效果的。

（七）企業(yè)首次承擔(dān)財(cái)政資金資助額度低于150萬(wàn)元（含）的研發(fā)類項(xiàng)目，未能完成考核目標(biāo)或預(yù)期項(xiàng)目無(wú)法繼續(xù)進(jìn)行，全額退回財(cái)政資金的；企業(yè)首次承擔(dān)的研發(fā)類項(xiàng)目績(jī)效驗(yàn)收評(píng)價(jià)不通過(guò)，積極退回不合理支出及結(jié)余資金的。

企業(yè)同時(shí)承擔(dān)多個(gè)項(xiàng)目的，以首個(gè)達(dá)到績(jī)效驗(yàn)收評(píng)價(jià)日期的項(xiàng)目為準(zhǔn)；首次承擔(dān)的認(rèn)定需同時(shí)滿足“企業(yè)作為依托單位首次承擔(dān)”、“項(xiàng)目負(fù)責(zé)人首次承擔(dān)”兩個(gè)條件。

（八）青年科研人員（35歲及以下）作為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人首次承擔(dān)（以科研項(xiàng)目申報(bào)書日期為準(zhǔn)，依托單位為企業(yè)的還必須滿足企業(yè)首次承擔(dān)這一條件）財(cái)政資金資助額度低于100萬(wàn)元（含）的研發(fā)類項(xiàng)目，績(jī)效驗(yàn)收評(píng)價(jià)不通過(guò)，積極退回不合理支出及結(jié)余資金的。

（九）法律法規(guī)及各級(jí)科技創(chuàng)新活動(dòng)規(guī)范性文件規(guī)定的其它可盡職免責(zé)情形。

第三章?認(rèn)定程序

第五條?盡職免責(zé)工作按照下列程序辦理：

（一）提出申請(qǐng)。單位及科研相關(guān)人員認(rèn)為符合盡職免責(zé)適用情形的，應(yīng)在失誤失敗、損失損害、科技創(chuàng)新活動(dòng)無(wú)法繼續(xù)或完成等相關(guān)情形發(fā)生后一個(gè)月內(nèi)經(jīng)單位審核認(rèn)定后以單位名義向科技創(chuàng)新活動(dòng)行政主管單位（以下簡(jiǎn)稱“主管單位”）提出書面申請(qǐng)并提交相關(guān)材料，包括盡職免責(zé)認(rèn)定申請(qǐng)、情況說(shuō)明及相關(guān)佐證材料，包括但不限于所在單位證明、經(jīng)費(fèi)審計(jì)報(bào)告、實(shí)施績(jī)效資料等。

（二）調(diào)查核實(shí)。主管單位對(duì)照盡職免責(zé)適用情形，對(duì)提交的相關(guān)申請(qǐng)材料進(jìn)行研判，情況復(fù)雜或需專業(yè)性意見(jiàn)的，可根據(jù)需要組建3至7人相關(guān)領(lǐng)域技術(shù)和審計(jì)財(cái)務(wù)專家團(tuán)隊(duì)出具意見(jiàn)建議。

（三）下達(dá)決定。主管單位根據(jù)調(diào)查核實(shí)情況按照相關(guān)決策程序形成結(jié)論，制作盡職免責(zé)認(rèn)定文書送達(dá)相關(guān)單位和人員。

第四章?糾錯(cuò)機(jī)制

第六條?盡職免責(zé)認(rèn)定時(shí)，需同時(shí)通過(guò)限期整改等措施進(jìn)行糾錯(cuò)的，主管部門應(yīng)一并作出下述糾錯(cuò)決定：

（一）因政策或市場(chǎng)形勢(shì)變化等非主觀因素，科技創(chuàng)新活動(dòng)需延期完成的，給予延長(zhǎng)一定時(shí)間（不包括研發(fā)類項(xiàng)目正常延期時(shí)間）限期完成。

（二）應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定及審計(jì)、財(cái)務(wù)制度要求退回財(cái)政資金或支付資金款項(xiàng)的，限期退回或支付。

（三）健全制度規(guī)定、優(yōu)化流程、消除不良影響、采取手段挽回資金損失或其他損害后果。

（四）其他應(yīng)履行的整改措施。

第七條?未按時(shí)限落實(shí)、執(zhí)行糾錯(cuò)決定的單位和個(gè)人，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，給予嚴(yán)肅處理。

第五章?結(jié)果運(yùn)用

第八條?經(jīng)認(rèn)定免除相關(guān)責(zé)任的，不影響相關(guān)評(píng)價(jià)、評(píng)優(yōu)與考核，不影響再次申請(qǐng)財(cái)政資金支持的科技項(xiàng)目，不記入科研誠(chéng)信失信行為數(shù)據(jù)庫(kù)。在干部提拔任用、職級(jí)職稱晉升時(shí)不作負(fù)面評(píng)價(jià)。免責(zé)認(rèn)定意見(jiàn)可作為單位或個(gè)人接受有關(guān)監(jiān)督檢查等工作的依據(jù)。

第九條?盡職免責(zé)的科技計(jì)劃項(xiàng)目，財(cái)政結(jié)余經(jīng)費(fèi)和經(jīng)審計(jì)的不合理經(jīng)費(fèi)按規(guī)定退回財(cái)政。

第十條?主管單位應(yīng)指導(dǎo)相關(guān)單位或個(gè)人認(rèn)真分析原因，深刻吸取教訓(xùn)，落實(shí)長(zhǎng)效舉措，有效防范類似問(wèn)題再次發(fā)生。必要時(shí)可責(zé)令盡職免責(zé)的單位和人員對(duì)失敗原因進(jìn)行深入分析，總結(jié)失敗經(jīng)驗(yàn)，形成書面報(bào)告。

第十一條?法律、法規(guī)、規(guī)章以及國(guó)務(wù)院政策文件對(duì)科技創(chuàng)新盡職免責(zé)有不同規(guī)定的，從其規(guī)定。

第十二條?本辦法第四條（七）（八）所稱“項(xiàng)目”，特指牽頭承擔(dān)的項(xiàng)目或者未設(shè)置子課題的項(xiàng)目；“績(jī)效驗(yàn)收評(píng)價(jià)”特指項(xiàng)目實(shí)施期屆滿后組織的專家評(píng)審評(píng)價(jià)。

第十三條?省級(jí)及以上管理文件對(duì)盡職免責(zé)有具體規(guī)定的，按照其規(guī)定執(zhí)行；規(guī)定不詳?shù)模蓞⒄毡巨k法執(zhí)行。

第十四條?本辦法自2025年12月1日起施行，有效期三年，由海南省科學(xué)技術(shù)廳負(fù)責(zé)解釋。