關于印發(fā)《寧夏回族自治區(qū)重點科技成果轉化項目管理辦法》的通知

各市、縣（區(qū)）科技局，寧東能源化工基地、銀川經(jīng)濟技術開發(fā)區(qū)管委會科技管理部門，各有關單位：

為貫徹落實自治區(qū)《關于加快促進科技成果轉移轉化的實施方案》（寧黨辦發(fā)〔2025〕4號）有關要求，自治區(qū)科技廳研究制定了《寧夏回族自治區(qū)重點科技成果轉化項目管理辦法》，現(xiàn)予印發(fā)，請結合實際抓好執(zhí)行。

寧夏回族自治區(qū)科學技術廳

2025年11月12日

（此件公開發(fā)布）

寧夏回族自治區(qū)重點科技成果轉化項目管理辦法

第一章 ?總 ?則

第一條??為貫徹落實自治區(qū)黨委和政府關于促進科技成果轉移轉化部署要求，借助東西部合作機制，加快科技成果擴散、流動、共享、應用，提高科技成果轉化和產(chǎn)業(yè)化水平，推動科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新深度融合，根據(jù)《自治區(qū)促進科技成果轉化條例》《關于加快促進科技成果轉移轉化的實施方案》（寧黨辦發(fā)〔2025〕4號）等有關規(guī)定，制定本辦法。

第二條 ?本辦法所稱科技成果是指通過科學研究與技術開發(fā)所產(chǎn)生的具有實用價值的成果?？萍汲晒D化項目，是指為提高生產(chǎn)力水平而對科技成果所進行的后續(xù)試驗、開發(fā)、應用、推廣直至形成新技術、新材料、新裝備、新產(chǎn)品、新工藝，能夠產(chǎn)生顯著經(jīng)濟社會生態(tài)效益的專項活動。

第三條 ?自治區(qū)重點科技成果轉化項目管理遵循“需求牽引、績效導向、企業(yè)主導、鼓勵合作、權責清晰、監(jiān)管有力”的原則，聚焦自治區(qū)重點產(chǎn)業(yè)行業(yè)創(chuàng)新需求，圍繞新興產(chǎn)業(yè)培育壯大、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉型升級、農業(yè)綠色高效發(fā)展、人民生命健康保障能力提升、綠色循環(huán)低碳發(fā)展等方面，推動科技成果轉化應用，有力支撐自治區(qū)經(jīng)濟社會高質量發(fā)展。

第二章 ?職責與分工

第四條??自治區(qū)科技廳是項目主管部門，主要職責是：

（一）制定項目管理等有關政策措施；

（二）組織項目申報、評審、立項、驗收，下達項目計劃，組織開展項目監(jiān)督和績效評價管理；

（三）負責項目變更、撤銷和終止等重大事項審核，協(xié)調解決項目實施過程中的重大問題；

（四）確定項目管理專業(yè)機構，并對其履職盡責情況進行監(jiān)督。

第五條??自治區(qū)行業(yè)管理部門以及市縣（區(qū)）、寧東能源化工基地、銀川經(jīng)濟技術開發(fā)區(qū)科技管理部門是項目推薦部門，主要職責是：

（一）研究提出本部門（地區(qū)）的產(chǎn)業(yè)和企業(yè)科技成果轉化需求；

（二）履行本部門（地區(qū)）項目推薦審核職責，負責對項目申報單位、項目負責人、合作方申報資格、申報材料真實性、完整性、有效性，以及成果轉化相關性等進行實地核查，對符合條件的進行推薦；

（三）負責本部門（地區(qū)）項目的日常監(jiān)督管理，督促項目承擔單位按期完成項目任務，審核并及時報告項目變更、撤銷和終止等重大事項，督促項目按時驗收；

（四）配合自治區(qū)科技廳開展項目監(jiān)督檢查、績效評價等工作；

（五）協(xié)調解決項目實施過程中的困難和問題。

第六條??項目管理專業(yè)機構受自治區(qū)科技廳委托承擔項目管理具體事務性工作，主要職責是：

（一）開展項目受理、評審、過程管理、驗收、評價等具體事務性工作;

（二）根據(jù)受托事項要求，健全內部機構和人員配置，確保受托事項有序開展；

（三）嚴格執(zhí)行國家及自治區(qū)相關政策規(guī)定，建立健全內部管理監(jiān)督制度；

（四）及時報告管理中出現(xiàn)的重大事項，做好受托事項檔案保管、移交等工作，嚴格履行保密責任，自覺接受監(jiān)督、檢查。

第七條??項目承擔單位是指牽頭和參與實施項目的獨立法人單位，是具體組織實施項目的責任主體，主要職責是：

（一）恪守科學道德，遵守有關法律法規(guī)和倫理準則，對相關科技活動加強審查和管理；

（二）實行項目法人單位責任制，負責組織實施項目，足額籌措并及時安排項目自籌資金，落實項目配套條件，建立穩(wěn)定的項目團隊，按合同（任務）書完成項目任務和目標，對完成項目內容、實現(xiàn)目標任務負責；

（三）嚴格執(zhí)行項目各項管理規(guī)定，建立健全與項目組織實施相關的科研、財務、預算調劑、績效分配、科研（財務）助理、科研誠信、科技統(tǒng)計等內部管理制度；

（四）對項目資金進行單獨核算，負責項目資金、項目形成的資產(chǎn)等管理工作，開放共享本單位財政資金支持形成的科研設施和大型科研儀器；做好科技統(tǒng)計數(shù)據(jù)歸集和填報工作。

（五）動態(tài)監(jiān)管項目資金使用并實時預警提醒，確保項目資金合理規(guī)范使用；項目牽頭單位對使用項目資金的其他參加單位資金管理情況進行監(jiān)督指導；采取積極措施加快項目資金預算執(zhí)行進度，及時盤活項目結余資金；

（六）及時報告影響項目執(zhí)行的破產(chǎn)、改制、兼并重組、資產(chǎn)調整、產(chǎn)權轉讓以及項目實施過程中的重要事項和問題，適時提出項目變更、撤銷、終止等申請，配合做好驗收和績效評價等工作，履行安全生產(chǎn)、科技安全、知識產(chǎn)權保護等責任，自覺接受監(jiān)督、檢查。

第八條?項目負責人是項目組織實施的直接責任人，承擔項目組織、協(xié)調、執(zhí)行等具體工作，主要職責是：

（一）嚴格遵守國家和自治區(qū)科研誠信相關規(guī)定，履行科研誠信承諾制度，對項目申報材料、總結報告、驗收材料等真實性、有效性、合法性負主體責任；

（二）嚴格依據(jù)項目合同（任務）書實施項目，落實項目相關保障條件，依法依規(guī)使用項目經(jīng)費，按期完成項目目標并提交驗收申請；

（三）及時向項目承擔單位報告項目實施過程中的重要事項和問題，主動配合執(zhí)行項目調整、撤銷、終止等事項，自覺接受監(jiān)督、檢查。

第三章 ?支持方式

第九條??自治區(qū)重點科技成果轉化項目分為“前引導”和“后支持”兩種類型。

第十條??前引導項目重點支持企業(yè)牽頭承擔市場應用前景良好、產(chǎn)業(yè)化目標明確的項目，鼓勵采取產(chǎn)學研合作方式，積極引進轉化高質量科技成果，聯(lián)合區(qū)內外高等院校、研究開發(fā)機構共同實施；支持高等院校、研究開發(fā)機構、醫(yī)療衛(wèi)生機構、技術推廣服務等單位牽頭承擔以社會生態(tài)效益為主、公益性較強的項目。

（一）企業(yè)牽頭承擔的前引導項目，給予不超過項目總投資額（不包括土地、廠房等基礎設施建設）30%、最高500萬元的財政資金支持，立項后依據(jù)項目實施進度分年度撥付；

（二）高等院校、研究開發(fā)機構、醫(yī)療衛(wèi)生機構、技術推廣服務等單位牽頭承擔的前引導項目，給予最高500萬元的財政資金支持，立項后依據(jù)項目實施進度分年度撥付。企業(yè)參與的項目，企業(yè)須按照獲撥財政資金與自籌資金3:7的比例進行配套。

第十一條??后支持項目重點支持企業(yè)自行轉化應用科技成果取得技術升級實效或顯著經(jīng)濟效益，且未獲得財政資金支持（技術交易補助資金除外）的項目。根據(jù)項目實施成效，經(jīng)評估審定后給予不超過項目總投資額30%、最高500萬元的財政資金支持。

第十二條??支持國家科技進步獎和國家技術發(fā)明獎獲獎成果、院士團隊重大重點科技成果在自治區(qū)轉化落地，鼓勵各級政府、開發(fā)區(qū)管委會聚焦區(qū)域高質量發(fā)展重大需求，引進轉化高價值科技成果，可視情按照“一事一議”方式給予最高1000萬元的財政資金支持。

第十三條??資金管理按照自治區(qū)財政廳相關科研經(jīng)費管理規(guī)定執(zhí)行。

第四章 ?申報條件

第十四條??科技成果條件。項目轉化的科技成果須為近5年產(chǎn)生，具有較高的創(chuàng)新性、先進性、實用性，達到區(qū)內同類技術或產(chǎn)品領先水平，權屬明晰，無爭議，具有相應權利證書、科技成果登記證書、行業(yè)管理部門審批證書、技術合同等證明材料，且具備以下條件之一：

（一）取得發(fā)明專利權、計算機軟件著作權、集成電路布圖設計專有權、植物新品種權等知識產(chǎn)權的科技成果；

（二）疾病診斷和治療方法、新藥、醫(yī)療器械、農藥、肥料、農作物品種等行業(yè)管理部門確定的技術成果；

（三）經(jīng)自治區(qū)科技廳登記的應用類技術成果；

（四）經(jīng)自治區(qū)相關行業(yè)主管部門驗收或鑒定的應用類技術成果；

（五）省部級及以上科學技術獎勵、專利獎、發(fā)明獎。

第十五條??項目條件。

（一）項目符合國家、自治區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策，根據(jù)國家和自治區(qū)相關規(guī)定，申報單位應對成果轉化項目方案的安全、環(huán)保、科技倫理等風險及應對措施進行評估，并完成相關審批程序。涉及醫(yī)藥、農藥、肥料、添加劑、特種設備等國家專賣、專控及特殊行業(yè)管理要求的，須獲得相應行業(yè)管理部門的批準許可；

（二）前引導項目轉化實施方案合理可行，目標明確，市場或社會需求較大，商品化、產(chǎn)業(yè)化或應用推廣前景良好，預期經(jīng)濟社會生態(tài)效益顯著；后支持項目已實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，并產(chǎn)生顯著經(jīng)濟效益。

第十六條??申報條件。

（一）申報單位應具有獨立法人資格。申報單位為企業(yè)的，經(jīng)營狀況良好，具備相應科技成果轉化能力或產(chǎn)業(yè)化條件；申報單位為高等院校、研究開發(fā)機構、醫(yī)療衛(wèi)生機構、技術推廣服務等單位的，應具備科技成果轉化技術力量和必要支撐條件；

（二）項目負責人應為實際主持轉化工作的人員，在相關領域具有較高技術水平，對產(chǎn)品或服務的市場前景有清晰的認知，具備實施項目所必需的綜合管理能力；

（三）引進人才申報項目應提供與項目申報單位簽訂的引進聘用合同或合作、服務協(xié)議等證明材料；

（四）項目負責人同期主持或參與自治區(qū)科技項目數(shù)不超過3項，其中主持項目數(shù)不超過2項（自治區(qū)科技成果轉化類項目同期只能主持1項）；

（五）申報單位自申報之日前十二個月內未發(fā)生生產(chǎn)安全事故，申報單位和項目負責人不在環(huán)保、消防、市場監(jiān)管重大違法行為和科研違規(guī)失信處罰影響期內。

第五章 ?立項程序

第十七條??項目實行長年受理、分批評審，按照公開征集、組織申報、實地核查、形式審查、專家評審、審定立項等程序擇優(yōu)確定。

（一）公開征集。自治區(qū)科技廳根據(jù)自治區(qū)黨委和政府年度工作部署，聚焦自治區(qū)重點產(chǎn)業(yè)發(fā)展關鍵技術需求，發(fā)布項目征集通知。

（二）組織申報。自治區(qū)行業(yè)管理部門以及市縣（區(qū)）、寧東能源化工基地、銀川經(jīng)濟技術開發(fā)區(qū)科技管理部門具體負責本部門（地區(qū)）項目的組織和受理工作。項目申報單位通過寧夏科技管理信息系統(tǒng)（以下簡稱“信息系統(tǒng)”）進行網(wǎng)上申報。

（三）實地核查。自治區(qū)行業(yè)管理部門以及市縣（區(qū)）、寧東能源化工基地、銀川經(jīng)濟技術開發(fā)區(qū)科技管理部門具體負責本部門（地區(qū)）項目的實地核查工作，核查通過的可逐級推薦至自治區(qū)科技廳，并隨附推薦函和現(xiàn)場核查表。實地核查實行“首推負責制”，項目初始推薦部門對以下核查內容負直接責任：

1.項目申報材料真實性、完整性、合規(guī)性；

2.項目申報單位和項目負責人條件的政策相符性；

3.項目轉化任務涉及的安全、環(huán)保、科技倫理審查情況。

（四）形式審查。自治區(qū)科技廳負責按照當年度項目重點支持領域和方向對推薦項目進行形式審查，審查內容包括：

1.項目轉化任務與年度申報指南的相符性；

2.項目申報材料的規(guī)范性、完整性；

3.項目申報單位和項目負責人的誠信情況；

4.項目推薦單位的實地核查情況。

（五）專家評審。自治區(qū)科技廳采取通訊、會議等評審方式，重點論證評審內容：

1.申報項目轉化科技成果的先進性、技術成熟度以及合法有效性；

2.申報項目轉化科技成果與轉化任務相符性；

3.前引導項目轉化方案的可行性，項目考核指標和績效目標科學合理性；后支持項目轉化成果與已取得經(jīng)濟效益相關性；

4.實施主體組織管理和資金保障能力以及資金預（決）算合理合規(guī)性；

5.項目查重、科技安全、科技倫理等情況。

（六）審定立項。自治區(qū)科技廳依據(jù)審查評審及年度科技成果轉化資金預算等情況確定擬立項的前引導項目和后支持項目，審定通過后，向社會公示5個工作日，公示無異議后聯(lián)合自治區(qū)財政廳下達項目計劃和資金文件。

（七）國家和自治區(qū)部署的重大工作任務，采取“一事一議”方式組織實施。

第十八條??項目立項后，自治區(qū)科技廳及時組織前引導項目承擔單位負責人、項目負責人和財務負責人進行廉政風險預警談話。

第十九條??前引導項目資金下達后，項目承擔單位與自治區(qū)科技廳簽訂項目合同（任務）書。

第六章 ?前引導項目綜合績效評價

第二十條 ?項目執(zhí)行期滿后，自治區(qū)科技廳同步組織開展綜合績效評價工作（簡稱“評價”）。

第二十一條 ?項目承擔單位須在項目到期后3個月內完成評價準備并通過信息系統(tǒng)提交評價申請材料。

逾期未提交評價申請的，由自治區(qū)科技廳聯(lián)合項目推薦部門對項目已開展的工作、階段性成果、經(jīng)費使用情況等進行評估，提出項目終止、專項資金追繳以及科研誠信處理意見后執(zhí)行。

第二十二條??項目因故不能按期完成須申請延期的，項目承擔單位應在項目到期前3個月內提出延期申請，經(jīng)項目推薦單位提出意見報自治區(qū)科技廳審核批復后執(zhí)行。項目延期原則上只能申請1次，延期時間不超過1年。

第二十三條??項目評價以合同（任務）書確定的考核指標、績效目標和評價資料為依據(jù)，結論分為：通過、結題、未通過。

第二十四條??對已勤勉盡責，因市場風險影響、不可抗拒因素或其他正當理由導致未完成項目合同（任務）書確定的主要目標和任務，給予“結題”結論的，不予追究項目失敗責任，不進行科研失信處理，由自治區(qū)科技廳根據(jù)專家組評價意見，合理合規(guī)的已支出資金不予追繳，結余資金收回。

對無正當理由未完成項目合同（任務）書確定的主要目標和任務的給予“未通過”結論，由自治區(qū)科技廳根據(jù)專家組評價意見，進行專項資金追繳、結余資金收回以及科研違規(guī)誠信處理。

第二十五條??對“通過”和“結題”的項目，應在評價工作結束之日起3個月內，按規(guī)定通過信息系統(tǒng)提交電子版項目存檔材料，在線打印驗收評價證書后提交自治區(qū)科技廳審核。

第七章 ?管理監(jiān)督

第二十六條??前引導項目牽頭單位、項目負責人、考核指標、自籌資金等事項不得擅自調整，因客觀原因必須調整的，由項目牽頭單位提出書面申請，經(jīng)項目推薦單位同意后報自治區(qū)科技廳審核。

除上述事項外，項目負責人根據(jù)轉化活動實際需要對其他事項進行調整的，項目承擔單位應按照國家和自治區(qū)有關規(guī)定完善管理制度，及時辦理調整手續(xù)，保障項目順利實施。

第二十七條??前引導項目由于不可抗力或其它客觀原因需終止的，由項目承擔單位提出終止申請，對已開展的工作、階段性成果等情況做出書面報告，并提供經(jīng)費決算和審計報告。自治區(qū)科技廳審核并提出項目終止、專項資金追繳等意見后執(zhí)行。項目承擔單位不主動申請的，由項目推薦部門提出處理建議報自治區(qū)科技廳批復后執(zhí)行。

第二十八條??前引導項目因非正當理由導致終止的，由項目推薦單位對項目實施情況、經(jīng)費支出情況進行評估并作出書面報告。自治區(qū)科技廳審核并提出項目終止、專項資金追繳以及科研誠信處理意見后執(zhí)行。

第二十九條??項目承擔單位應主動接受科技、財政、審計等部門的監(jiān)督檢查和財務審計，建立經(jīng)費使用監(jiān)督管理機制，前引導項目應嚴格執(zhí)行項目預算，單獨核算、?？顚Ｓ?。

第三十條??自治區(qū)科技廳會同有關部門對項目開展全過程監(jiān)督和績效評價，對項目立項、實施與驗收等工作中相關主體的行為規(guī)范、工作紀律、履職盡責情況等進行監(jiān)督。項目承擔單位存在科研違規(guī)和失信行為的，按照國家和自治區(qū)科研誠信規(guī)定和相關法律法規(guī)處理；項目推薦部門以及項目管理專業(yè)機構等因未正確履職造成后果的，依規(guī)依紀依法嚴肅追責問責。

第八章 ?附 ?則

第三十一條??本辦法由自治區(qū)科技廳負責解釋，揭榜掛帥項目按《寧夏回族自治區(qū)重大科技項目“揭榜掛帥”實施辦法》執(zhí)行。

第三十二條??本辦法自2025年12月12日施行，有效期至2030年12月11日。原《寧夏回族自治區(qū)重大科技成果轉化項目管理暫行辦法》（寧科規(guī)發(fā)〔2022〕6號）同時廢止。