四川省科學技術(shù)廳等五部門關(guān)于印發(fā)《四川省科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責工作指引（試行）》的通知

川科政〔2025〕14號

 

各有關(guān)部門（單位）：

為充分發(fā)揮我省科技創(chuàng)新資源優(yōu)勢，進一步調(diào)動和激發(fā)高校院所、科研事業(yè)單位在科技成果轉(zhuǎn)化中的積極性、主動性、創(chuàng)造性，促進科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新深度融合發(fā)展，按程序征求相關(guān)方面同意，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，科技廳會同教育廳、財政廳、省衛(wèi)生健康委、審計廳聯(lián)合制定了《四川省科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責工作指引（試行）》?，F(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

 

四川省科學技術(shù)廳

四川省教育廳

四川省財政廳

四川省衛(wèi)生健康委

四川省審計廳

2025年10月28日

 

四川省科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責工作指引（試行）

 

第一章總則

第一條為了充分發(fā)揮我省科技創(chuàng)新資源優(yōu)勢，進一步調(diào)動和激發(fā)高校院所、科研事業(yè)單位在科技成果轉(zhuǎn)化中的積極性、主動性、創(chuàng)造性，促進科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新深度融合發(fā)展，營造支持改革、鼓勵創(chuàng)新、寬容失誤、敢于擔當?shù)牧己梅諊?，根?jù)《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)實施〈中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定的通知》《四川省促進科技成果轉(zhuǎn)化條例》等文件精神，結(jié)合實際，制定本指引。

第二條堅持尊重規(guī)律、鼓勵創(chuàng)新，堅持市場決定、政府引導(dǎo)。樹立科技成果只有轉(zhuǎn)化才能真正實現(xiàn)創(chuàng)新價值、不轉(zhuǎn)化是最大損失的理念，落實“三個區(qū)分開來”的原則，把因缺乏經(jīng)驗先行先試出現(xiàn)的失誤與明知故犯行為區(qū)分開來，把國家尚無明確規(guī)定時的探索性行為與國家明令禁止后的有規(guī)不依行為區(qū)分開來，把為推動改革的無意過失與謀取私利的故意行為區(qū)分開來。

第三條本指引所稱盡職免責是指在開展職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化活動過程中，因先行先試、缺乏經(jīng)驗、不可抗力或者不可預(yù)見因素造成單位利益損失的，對有充分證據(jù)表明參與轉(zhuǎn)化人員勤勉盡職的，依規(guī)依紀依法予以免責，包括內(nèi)部考核扣分、激勵性獎勵扣減、以及處分等處理事項。

第四條本指引適用于利用財政性資金設(shè)立的省屬高等學校、科研院所、醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)（以下簡稱“成果轉(zhuǎn)化單位”）。鼓勵中央在川高等學校、科研院所、國家實驗室參照執(zhí)行。

第五條科技廳會同財政廳、審計廳、教育廳、省衛(wèi)生健康委、省紀委監(jiān)委機關(guān)等按照職責分工，加強協(xié)同配合，共同指導(dǎo)支持成果轉(zhuǎn)化單位落實促進科技成果轉(zhuǎn)化各項法規(guī)、政策制度和改革創(chuàng)新要求，實行審慎包容監(jiān)管，支持職務(wù)科技成果合法、合規(guī)、安心轉(zhuǎn)化。

 

第二章盡職要求

第六條成果轉(zhuǎn)化單位開展職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化活動應(yīng)當符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章要求，應(yīng)當完善科技成果轉(zhuǎn)化內(nèi)部管理制度，制定決策程序和內(nèi)控機制，建立健全審批、管理、運營、權(quán)益分配等方面的工作規(guī)范及信息披露、風險控制、重大事項報告等內(nèi)部控制制度，做到履職盡責有章可依。

第七條成果轉(zhuǎn)化單位參與科技成果轉(zhuǎn)化管理、服務(wù)與實施等活動的領(lǐng)導(dǎo)人員、管理人員，出于促進科技成果轉(zhuǎn)化的意愿，符合改革創(chuàng)新總體方向，沒有違反國家法律法規(guī)、黨規(guī)黨紀和單位規(guī)章制度，履行集體決策程序、公開公示流程和監(jiān)督管理職責，盡到合理注意義務(wù)，沒有為自己或者他人謀取不正當利益的，視為已履行勤勉盡職義務(wù)。

科研人員在從事職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化活動中，主觀上積極推動職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用，沒有違反國家法律法規(guī)、黨規(guī)黨紀和單位規(guī)章制度，嚴格履行與單位簽訂的賦權(quán)協(xié)議，盡到合理注意義務(wù)，沒有為自己或者他人謀取不正當利益的，視為已履行勤勉盡職義務(wù)。

對涉及本人近親屬等具有利害關(guān)系的人員和機構(gòu)參與的成果轉(zhuǎn)化活動，參與轉(zhuǎn)化人員應(yīng)當主動報告且遵循回避原則。

第八條成果轉(zhuǎn)化單位領(lǐng)導(dǎo)人員盡職事項：

（一）建立有利于科技成果賦權(quán)和國有資產(chǎn)單列管理改革的制度；

（二）組織科技成果市場化定價（包括但不限于協(xié)議定價、第三方機構(gòu)評估、技術(shù)市場掛牌交易）；

（三）履行集體決策程序；

（四）建立公開公示機制；

（五）盡到合理注意義務(wù)；

（六）履行監(jiān)督管理職責；

（七）其他應(yīng)履職盡職的事項。

第九條成果轉(zhuǎn)化單位科技成果轉(zhuǎn)化管理人員盡職事項：

（一）科技成果實行單列管理；

（二）市場化定價的監(jiān)督管理；

（三）科技成果轉(zhuǎn)化風險管理；

（四）轉(zhuǎn)化流程合規(guī)性管理；

（五）過程留痕與檔案管理；

（六）落實科技成果登記統(tǒng)計調(diào)查制度；

（七）涉及專利開放許可的，按要求提交專利開放許可聲明；

（八）其他應(yīng)履職盡職的事項。

第十條成果轉(zhuǎn)化單位科研人員盡職事項：

（一）如實披露技術(shù)成熟度與轉(zhuǎn)化潛在風險；

（二）配合成果承接方完成技術(shù)交付；

（三）積極配合成果承接方解決轉(zhuǎn)化中出現(xiàn)的技術(shù)問題；

（四）其他應(yīng)履職盡職的事項。

 

第三章免責情形

第十一條成果轉(zhuǎn)化單位領(lǐng)導(dǎo)人員在勤勉盡職前提下，開展科技成果權(quán)屬制度改革及成果轉(zhuǎn)化決策，出現(xiàn)以下情形的，不追究其相關(guān)責任。

（一）認真落實國家、省相關(guān)工作規(guī)定要求，嚴格執(zhí)行單位相關(guān)管理制度，在工作中大膽創(chuàng)新、積極作為，出現(xiàn)失誤但沒有造成重大損失的；

（二）通過第三方機構(gòu)評估、技術(shù)市場掛牌交易、拍賣或者通過協(xié)議定價等市場化方式確定科技成果價格，并按照規(guī)定在本單位公示期滿無異議，但科技成果轉(zhuǎn)化后續(xù)價格發(fā)生變化的；

（三）雖已履行集體決策程序和監(jiān)督管理職責，但因管理人員或者科研人員在職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化中存在惡意隱瞞關(guān)聯(lián)交易行為，導(dǎo)致單位利益受損的；

（四）在賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或者長期使用權(quán)過程中，將賦權(quán)成果轉(zhuǎn)讓給科研人員，因行業(yè)政策變化、市場行情變化、不可預(yù)知或者不可抗力因素導(dǎo)致科研人員創(chuàng)業(yè)失敗或者成果轉(zhuǎn)化企業(yè)經(jīng)營業(yè)績不好，單位國有資產(chǎn)減損或者無法收回收益的；

（五）按照規(guī)定以科技成果作價投資或者橫向科研項目結(jié)余經(jīng)費出資實施科技成果轉(zhuǎn)化，因行業(yè)政策變化、市場行情變化、不可預(yù)知或者不可抗力因素導(dǎo)致成果轉(zhuǎn)化企業(yè)經(jīng)營不善，單位國有資產(chǎn)減損或者無法收回收益的；

（六）未能在合適時機減持或者退出作價投資形成的國有股權(quán)，導(dǎo)致單位無法獲得更大收益的；

（七）依法依規(guī)對職務(wù)科技成果進行清算、處置不良無形資產(chǎn)等業(yè)務(wù)中，處置所得低于預(yù)期價值但不低于市場公允價值的；

（八）其他應(yīng)當免責的情形。

第十二條成果轉(zhuǎn)化單位管理人員在勤勉盡職前提下，管理科技成果權(quán)屬改革及成果轉(zhuǎn)化業(yè)務(wù)，出現(xiàn)以下情形的，不追究其相關(guān)責任。

（一）按照規(guī)章制度、內(nèi)控機制、規(guī)范流程開展職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化活動，采取合理的市場化定價機制對科技成果價值進行評估，但后續(xù)產(chǎn)生較大價值變化的；

（二）在探索職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的具體路徑和模式中，因行業(yè)政策變化、市場行情變化、不可預(yù)知或者不可抗力因素影響，導(dǎo)致單位利益受損的；

（三）管理人員雖已履行關(guān)聯(lián)交易相關(guān)規(guī)定程序，但仍因領(lǐng)導(dǎo)干部、科研人員在職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化中存在關(guān)聯(lián)交易導(dǎo)致單位利益受損的；

（四）管理人員在職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化或者合規(guī)整改中，按照內(nèi)部管理規(guī)定選擇第三方評估機構(gòu)，并根據(jù)第三方評估機構(gòu)的評估結(jié)果開展工作，導(dǎo)致單位利益受損的；

（五）管理人員在職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化過程中，雖已履行公示等相關(guān)規(guī)定程序，但仍因成果轉(zhuǎn)化活動引起職務(wù)科技成果權(quán)屬、獎酬分配等爭議的；

（六）其他應(yīng)當免責的情形。

第十三條成果轉(zhuǎn)化單位科研人員履行勤勉盡職義務(wù)，不存在關(guān)聯(lián)交易行為，沒有為自己或者他人謀取不正當利益的，在科技成果使用、處置和收益中出現(xiàn)的過錯，以糾正為主，一般情況下不予追責。

第十四條在執(zhí)行盡職免責內(nèi)部認定或者部門認定并予以免責后，又有新證據(jù)表明，參與轉(zhuǎn)化人員存在弄虛作假、隱瞞不報或者違法違紀等情節(jié)的，應(yīng)當予以追究責任。

 

第四章免責認定

第十五條各單位和部門應(yīng)堅持實事求是原則，以是否符合中央精神和改革方向、是否有利于科技成果轉(zhuǎn)化作為定性標準，依法依規(guī)開展科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責認定和復(fù)核。

（一）工作組織。成果轉(zhuǎn)化單位建立科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責內(nèi)部認定制度和規(guī)范流程，對管理權(quán)限范圍的科技成果轉(zhuǎn)化活動開展盡職免責認定，明確內(nèi)部認定工作牽頭部門，建立單位內(nèi)部科研、財務(wù)、國資、人事、審計等多部門協(xié)調(diào)聯(lián)動機制，也可以組建認定工作小組或者委托第三方開展認定。

（二）內(nèi)部認定程序。成果轉(zhuǎn)化單位認定對象提出盡職免責申請，認定機構(gòu)負責受理并組織開展調(diào)查核實。認定機構(gòu)應(yīng)堅持以事實為依據(jù)，認真細致開展盡職免責內(nèi)部認定調(diào)查，客觀公正收集證據(jù)材料，充分聽取認定對象的意見，認定意見經(jīng)成果轉(zhuǎn)化單位黨委（黨組）會、或者黨政聯(lián)席會、或者辦公會審議確定。

（三）內(nèi)部復(fù)核程序。認定意見確定后，應(yīng)征求認定對象意見。認定對象如有異議，可在規(guī)定時間內(nèi)提出復(fù)核申請。經(jīng)復(fù)核，若有證據(jù)證明認定意見錯誤的，應(yīng)當重新認定；若無證據(jù)證明認定意見錯誤的，應(yīng)及時告知認定對象。

第十六條相關(guān)省級主管部門按照職責分工，指導(dǎo)支持成果轉(zhuǎn)化單位落實促進科技成果轉(zhuǎn)化各項制度要求。有關(guān)職能部門在對成果轉(zhuǎn)化單位開展監(jiān)督檢查過程中，對相關(guān)科技成果轉(zhuǎn)化活動是否符合本指引盡職免責條款存有明顯疑問或者較大異議的，可轉(zhuǎn)科技廳認定?？萍紡d會同擬認定單位的省級主管部門組成盡職免責聯(lián)合認定調(diào)查組，對相關(guān)事宜進行調(diào)查核實，在30日內(nèi)出具認定意見并反饋有關(guān)職能部門，認定意見可作為監(jiān)督檢查的重要依據(jù)。

第十七條認定意見分為符合免責條件、基本符合免責條件、不符合免責條件三類：

（一）符合免責條件是指被認定對象切實制定完善管理制度、認真履行程序和規(guī)定職責，符合本指引所列盡職免責情形，應(yīng)當予以免責。

（二）基本符合免責條件是指被認定對象基本履行工作職責，基本符合本指引盡職免責情形，但在管理制度、內(nèi)部決策程序和風險防控中還存在瑕疵、仍需改進，發(fā)現(xiàn)的問題不是導(dǎo)致成果轉(zhuǎn)化單位利益損失的直接原因。

（三）不符合免責條件是指被認定對象未履行程序或者規(guī)定職責，導(dǎo)致公共利益出現(xiàn)明顯損失，應(yīng)當予以追責。

認定意見可作為成果轉(zhuǎn)化單位接受巡視、審計、監(jiān)督檢查等工作的重要依據(jù)。

第十八條成果轉(zhuǎn)化單位應(yīng)當根據(jù)認定結(jié)果，深入分析問題原因，改進完善工作制度機制，強化工作管理，杜絕失誤和錯誤重復(fù)發(fā)生，切實提高科技成果轉(zhuǎn)化效能。

 

第五章附則

第十九條本指引由科技廳負責解釋。

第二十條本指引自2025年11月28日起施行，試行兩年。